内审计划及内审报告
化妆品年度全套内部审核检查计划、内审记录表及内审报告
化妆品年度全套内部审核检查计划、内审记录表及内审报告
年度内部审核检查计划
1、内部检查目的：
为了使公司化妆品生产质量体系体系能满足国家法律法规、规章制度、化妆品生产许可工作规范要求以及相关国家标准要求，审查公司体系及体系的运行情况，及时发现问题并加以纠正及预防，使公司体系持续有效、不断改进、不断完善。
2、内部检查组长任命：
为使审核工作计划得以按时按标实施，任命xxx 为内部检查审核组长，负责内部检查工作的计划、实施及指导等工作。
3、审核组成员：
4、内部检查依据：
《化妆品卫生监条例》、《化妆品卫生监督条例实施细则》、《化妆品生产许可工作规范》、《广东省化妆品安全条例》、《化妆品安全技术规范》、《质量手册》等。
5、内部检查计划表：
6、首次会议：
7、内审检查表（人事行政部）：
7、内审检查表（品管部）：
7、内审检查表（设备部）：
7、内审检查表（供销部）：
7、内审检查表（生产技术部）：
8、不符合项报告：
9、末次会议：
10、化妆品生产质量体系内部检查报告：
内部检查报告。
内审方案总结报告范文(3篇)
第1篇一、前言为了确保公司内部质量管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平，根据《质量管理体系审核准则》及相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本内审方案。
本次内审旨在全面、客观地评估公司质量管理体系的有效性，找出存在的问题，提出改进措施，为公司持续改进提供依据。
现将内审方案总结报告如下：二、内审背景1. 审核目的（1）评估公司质量管理体系的有效性，确保质量管理体系持续符合相关法律法规和标准要求。
（2）找出质量管理体系运行中存在的问题，提出改进措施，提高公司质量管理水平。
（3）促进各部门间的沟通与协作，提高工作效率。
2. 审核范围（1）公司质量管理体系文件、程序、记录等。
（2）各部门质量管理体系运行情况。
（3）质量管理体系运行中存在的问题及改进措施。
三、内审组织1. 内审组组成内审组由公司质量管理部门、相关业务部门人员及外部专家组成，共5人。
2. 内审组长职责（1）负责内审工作的组织、协调和监督。
（2）制定内审计划，明确内审范围、时间、人员安排等。
（3）对内审过程中发现的问题进行汇总、分析，并提出改进建议。
四、内审实施1. 内审计划（1）内审时间：2022年10月10日至10月20日。
（2）内审范围：公司各部门、各生产线。
（3）内审方式：现场审核、查阅文件、询问相关人员等。
2. 内审程序（1）准备阶段：内审组召开预备会议，明确内审目的、范围、时间、人员安排等。
（2）实施阶段：内审组对各部门进行现场审核，查阅相关文件、记录，询问相关人员。
（3）总结阶段：内审组对审核过程中发现的问题进行汇总、分析，并提出改进建议。
五、内审结果1. 质量管理体系运行情况（1）公司质量管理体系基本符合相关法律法规和标准要求。
（2）各部门质量管理体系运行情况良好，能够按照体系文件要求开展相关工作。
2. 存在的问题（1）部分部门对质量管理体系的认识不足，存在操作不规范、记录不完整等问题。
（2）部分部门之间存在沟通不畅、协作不足等问题。
内审计划、内审记录及内审报告
审核目的：检查质量管理体系运行的有效性和符合性，通过纠正与预防措施进一步提高质量管理体系的适宜性和有效性，持续改进公司总体绩效。
审核范围：公司产品、活动和服务涉及的所有部门、人员、场所和过程。
依据标准/程序要求：GB/T19001-2022 标准；公司质量管理体系文件；国家、行业及地方有关的法律法规、标准及其他相关文件。
内审组长：内审员：审核日程表2022- 12-25时间08:30-09:0009:00-12:0013:30-17:30审核地点/活动/过程/要素首次会议管理层： 1.2/4.1/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/8.1/8.2.2/8.5.1综合部: 5.4.1/5.5.1/4.2.3/4.2.4/6.2/7.4/8.2.2/8.5.12022- 13:30-17:3008:30-12:0013:30-15:30生产技术部:5.4.1/5.5.1/6.3/6.4/7.1/7.3/7.5继续审核生产技术部:7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3营销部:5.4.1/5.5.1/7.2/8.2.1审核员全员日期1、检查公司 QMS 质量管理体系运行的符合性、有效性；2、评价公司各主要业务流程的运营管理效率及改进点。
1、公司质量管理体系覆盖的所有范围。
2、公司所有职能部门。
1、公司质量质量管理体系文件、管理制度及主要业务流程。
2、GB/T19001-2022 质量质量管理体系要求；3、国家、行业和地方法律法规、国家标准及其他要求。
内审组长：内审员：涵盖 GB/T19001-2022 质量管理体系全条款。
从审核结果来看，公司质量管理体系已基本建立，运行三个多月来切实可行有效，各部门主要业务流程已基本成型，流程执行意识有所加强。
经过抽样检查，共发现 1 个不符合项，具体情况详见《内审不符合报告》。
各部门的质量管理体系文件应有专人管理，各过程运转都要求建立和保留客观的记录证据，而在我们的审核中发现营销部的质量手册、程叙文件无法找到，不少部门都没有受控文件清单；记录不完整(例如：营销部的部份表格该记录的，没有记录，该审批的没有审批)或者未做记录现象较多，如综合部组织过新员工入职培训但无相应的培训记录。
2024年某公司内审工作计划精编(三篇)
2024年某公司内审工作计划精编一、引言随着全球经济的不断发展，企业内部管理与控制的重要性也日益凸显。
作为某公司的内审部门，我们的职责是通过实施内部审计工作，为公司提供独立、客观的评估和建议，帮助公司管理层改进内部控制体系，提高管理效率和风险控制能力。
本文将对2024年某公司内审工作计划进行精编，以便能更好地规划和组织内审工作。
二、目标与重点任务1. 目标：本年度内审工作的总体目标是确保公司内部控制的有效性和合规性，为公司提供可靠的内部控制评估，帮助公司管理层提高业务流程效率和风险管理水平。
2. 重点任务：（1）评估并改进内部控制体系：通过审查和评估关键业务流程和内部控制措施，及时发现潜在的风险和问题，并提供改进建议。
（2）审核财务报告的准确性和合规性：对公司的财务报告进行内审，确保其准确、完整、符合相关法规和准则的要求。
（3）开展风险管理和内部控制培训：组织相关培训活动，提高员工对风险管理和内部控制的认识和理解，促进内部控制文化的建设。
（4）响应公司管理层的特殊需求：及时响应公司管理层对内审工作的特殊需求，提供定制化的内部控制评估和咨询服务。
（5）跟踪和监督内部控制改进的落实情况：对于之前提出的改进建议，跟踪和监督其在公司内部的落实情况，确保改进措施的有效性。
三、具体工作计划1. 制定详细的审计计划：根据公司发展战略和风险状况，制定全年内审计划，并确保合理分配资源和时间，完成计划中的重点审计项目。
2. 开展关键业务流程的内审工作：对公司的关键业务流程进行深入审查和评估，包括采购、销售、财务、人力资源等方面，发现潜在的风险和问题，并提出改进建议。
3. 审核财务报告的准确性和合规性：审查公司财务报告的编制过程和内容，确保其准确、完整、合规，并与外部审计师进行有效沟通和合作。
4. 开展风险管理和内部控制培训：组织定期的风险管理和内部控制培训，提高员工的风险意识和内部控制水平，增强整体控制环境。
5. 响应公司管理层的特殊需求：随时响应管理层对内审工作的特殊需求，提供定制化的内部控制评估和咨询服务，包括并购审计、合规性审计等。
内审计划和报告范文
内审计划和报告范文一、引言内审是指组织内部的一种审计活动，旨在评估和改善组织的内控、风险管理和治理程序。
内审计划是内审的重要组成部分，用于规划和实施内审活动。
本文将介绍内审计划和报告的内容和要点。
二、内审计划1.目标和范围：明确内审活动的目标和范围，确保与组织的战略目标和需求保持一致。
同时，根据内外部环境的变化，及时调整内审的重点和关注领域。
2.内审方法和程序：确定内审的方法和程序，包括内审标准、内审流程、内审工具和技术等。
同时，指定内审的时间表和进度安排，确保内审活动的高效和及时性。
3.内审资源：评估内审所需的资源，包括人员、技术设备和财务预算等。
确保内审团队具备相应的能力和资质，能够胜任内审工作。
4.内审风险：识别和评估内审活动的风险，制定相应的对策和控制措施。
包括内审过程中可能出现的偏差和错误，以及可能对组织造成的潜在风险。
5.内审通讯：建立内审与组织其他部门和个人的有效沟通机制。
确保内审的结果能够及时传达给相关方，并提出具体的改进建议，以促进组织的持续改进。
三、内审报告1.摘要：对内审报告的内容和结论进行概括和总结，向相关方提供一个快速了解内审结果的入口。
摘要通常包括内审目标、范围、主要发现和建议等。
2.内审目标和范围：详细描述内审活动的目标和范围，使读者了解内审工作的重点和覆盖范围。
同时，清楚指出内审的限制和局限性，以便读者对报告的结果有一个准确的认识。
3.内审发现：根据内审计划中的方法和程序，介绍内审过程中的主要发现和问题。
包括组织内部控制的不足、风险管理的薄弱环节和治理程序的不合理等。
4.内审结论：根据内审的发现和分析，提出具体的结论和意见。
并根据内审目标和组织的需求，给出相应的改进建议和行动计划。
5.内审建议：根据内审结论，提出具体的改进建议，包括改进组织的内部控制制度、完善风险管理程序和提升治理能力等方面。
6.内审跟踪：对过去内审的建议和措施进行跟踪和评估，以确保改进措施的有效性和可持续性。
三体系内审计划及报告
不合格情况
法律实施日期不是最新日期
填表人：
改进期限
2021/04/20之前
原因分析
1、对体系文件和标准要求的学习理解不够。
2、没有对相关法律法规版本及时更新。
3、工作人员的管理意识不够到位。
填表人：
纠正或预防措施
1、对公司体系文件和标准要求进行培训学习，提高员工管理技能及加强管理意识。
完成时间要求：2021/04/20之前
不符合ISO9001、ISO14001、ISO45001标准7.5.3条款的规定
审核员（签名）：受审核单位代表（签名）：
严重程度：□严重不合格项■一般不合格项
原因分析
1、对体系文件和标准要求的学习理解不够。
2、没有对关键过程确认,相关工作人员工作责任心不强。
3、工作人员的管理意识不够到位。
责任部门：综合部
评估人
主管
XXXX有限公司
不符合项报告
DS-4-28
受审核部门
生产部
审核日期
2021/4/14
问题发生点
新进人员岗位培训
陪同人员
不合格事实：
审核发现：公司生产部综合办未对2021年3招聘的新员工进行岗位技能培训，并形成记录，不符合ISO9001标准7.2条款的规定ISO14001标准7.2条款的规定、ISO45001标准7.2条款的规定
纠正措施：
1、对公司体系文件和标准要求进行培训学习，提高员工管理技能及加强管理意识。
2、对关键过程进行确认，确保该过程中的人员设备及作业指导文件符合要求。
完成要求时间：2021/04/20之前
追踪验证情况：
以上纠正措施均已按标准要求落实,经验证,措施有效.
2024年内部审计工作计划范本（五篇）
2024年内部审计工作计划范本2023引言随着企业内部环境和外部环境的变化，内部审计在企业管治中的作用变得愈加重要。
内部审计不仅可以帮助企业识别和管理风险，还可以提供有关企业经营和内控的有价值的信息，从而为企业的持续发展提供支持。
为了保证内部审计工作的高质量和有效性，制定一份详细的内部审计工作计划至关重要。
本文将制定一份2023年的内部审计工作计划，以确保内部审计工作的顺利进行。
一、审计目的和目标1. 审计目的本次审计的目的是评估企业的内部控制体系的有效性，发现和纠正潜在的风险和问题，提供改进和建议，并确保公司的经营活动符合法律法规和公司政策。
2. 审计目标- 评估企业的内部控制体系的设计和操作有效性；- 识别和评估潜在的风险和问题；- 提供改进和建议，帮助企业改善内部控制和经营效率；- 确保企业的经营活动符合法律法规和公司政策。
二、审计范围和内容1. 审计范围- 内部控制体系的设计和操作；- 公司各个部门和业务流程的内部控制；- 公司的财务报告和资产的保护；- 公司的合规性和合约履行。
2. 审计内容- 企业风险管理和内控管理的评估；- 各部门和业务流程的主要风险评估和内控评估；- 财务报告的审计和验证；- 合规性和合约履行的审计。
三、审计方法和流程1. 审计方法- 审计文件和工作底稿的准备与整理；- 内部控制评估的方法（例如采访、检查文件、分析数据等）；- 测试和样本选择；- 文件审查和数字审计方法。
2. 审计流程- 审计前准备工作：制定审计计划、确定工作时间表和预算、分配审计资源等；- 数据收集和筛查：收集相关信息、审查文件和数据、统计分析、风险评估等；- 风险评估和内控评估：评估内部控制体系的有效性、识别潜在风险和问题；- 反馈和报告：向管理层汇报审计发现、提出改进建议，并跟踪整改措施的执行情况。
四、审计计划和时间表1. 审计计划- 制定审计计划和工作时间表；- 确定审计的重点和优先级；- 分配审计资源和人员。
2024年单位内部审计工作计划(四篇)
2024年单位内部审计工作计划为进一步规范财务管理，提高经费使用效益，防止国有资产流失，根据上级主管部门的要求和学院实际，从今年开始将开展内部审计工作。
现制定我院年内部审计工作计划。
一、年度审计工作目标年的内部审计工作，以____为指导，以国家财经法规、财务管理制度为依据，以财务收支行为的真实性、合法性、效益性为重点，结合我院年工作要点、学院党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，把促进管理，防范资金风险，提高资金使用效益，增进服务，作为审计工作的出发点，针对合理科学利用教育资源，防止铺张浪费等内容开展审计。
对被审单位的财务收支行为做出客观评价，并针对审计发现的问题提出审计意见和建议，帮助和督促被审计单位及时整改。
二、审计的内容1、根据内部审计的规定要求，有计划地对教学系的教师津贴发放，学生奖学金、助学金发放，班费、实习费等使用情况进行内审;2、根据内部审计的规定要求，有计划地对电大工作部的学费、教材费等收缴情况进行内审;3、根据内部审计的规定要求，有计划地对附属中学的学费、教材费等财务收支情况进行内审;4、根据内部审计的规定要求，有计划地对成人教育部的学费、教材费等收缴情况进行内审;5、根据内部审计的规定要求，有计划地后勤集团的财务收支进行审计;6、根据内部审计的规定要求，有计划地对学院招待费使用情况进行内审;通过开展财务周期审计，使审计工作规范化、制度化，及时评价部门财经管理状况，加强事前防范，促进部门管理自律。
三、审计的方法及范围审计的方法是：首先各单位自查，并形成自查报告;其次内审人员采取审查资料、个别访谈、审计调查等方法进行。
审计的范围是：教学系及相关单位____年以来的财务收支情况，其中教学系学生奖学金等项抽查一个年级。
四、时间安排1、上半年对教学系进行内审;2、下半年对电大工作部、附属中学、成人教育部、后勤集团（育苑公司）等部门进行审计。
五、有关资料的提供1、学生奖学金、助学金发放，评定办法、评定程序、评定结果;班费、实习费的使用情况等资料。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2009 年内部审核计划
一、目的：检查年内质量质量管理体系是否按照质量管理体系文件要求运
行，是否达到方针、目标的要求。
二、依据：质量手册、程序文件、工作文件、质量计划、法规标准
三、范围：质量手册中规定的所有要素涉及到的部门。
四、频次：1-2次／年
五、方式：集中式年度审核计划
六、人员：组长：**
第一组：**、**
第二组：**、**
七、审核的时间安排：12月份进行内部审核。
注：此表由办公室填写 2009年12月1日
制定人：批准：
2009年第一次内部质量质量管理体系审核计划
一、目的：检查质量质量管理体系是否符合质保手册及相关法规标准要求，质量管理体系是否得到有效实施和改进。
二、依据：质量手册、程序文件、工作文件、相关的法规标准。
三、范围：适用于本企业的所有要求涉及到的部门。
四、审核组人员：
组长：**
第一组：**、**
第二组：**、**
五、审核时间；2009年12月15日－16日
六、批准人：
七、具体安排见附表
第一次内审日程安排表日
期
时间审核内容
二0 0 九年十二月十五日
第一组第二组
8:30-9:00
首次会议请公司领导、审核部门负责人和内审人员出
席
9:00-12:00 与公司领导座谈
办公室、技术科、质量安全科
材料设备科、项目部
12:00-14:00
午餐
14:00-16:00
项目部、焊接工艺
部市场开发综合部、质量检测部16：00—17：00 审核组内部会议
17：00—17：30 末次会议
河南**燃气安装有限公司
2009年度第一次内审报告
一、目的
检查质量质量管理体系是否符合质保手册的要求，是否得到有效实施，提出整改要求。
二、依据
质量手册、程序文件、工作文件、法规标准等。
三、范围
质保手册中的各个要素，要素涉及到的公司所有部门
四、时间
2009年12月15日至12月16日
五、审核人员
组长：**
第一组：**、**
第二组：**、**
六、情况概述
1.本次审核是我公司按《TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质
量保证体系基本要求》标准要求，建立质量质量管理体系后的第一次内部质量质量管理体系审核，也是我司的质量手册和程序文件颁布后的一次全面的内部审核。
本次审核得到了公司领导及各部门、各部门负责人的高度重视和大力支持，内审工作人员的努力，审核工作得以顺利进行，按计划完成了全部的审核工作。
本次检查采取正规、系统、独立、分组进行的方式，召开了
首末次会议，会上审核员与管理层及受审核部门进行了沟通，对检查的安排达成了共识；在现场审核中双方密切合作，实事求是，普查与抽查相结合，做到了证据充分，判断客观公正。
2.检查后的总体印象是《TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质
量保证体系基本要求》标准要求得到了贯彻执行，整个体系处于正常运转状态，手册和程序文件以及工作文件的规定在质量活动中绝大部分得到实施。
3.审核中开出了12个轻微不合格，有文件的充分性和适宜性的问题，有操作
上不到位的情况。
范围轻微不合格严重不合格合计
技术科 2 无 2
项目部 2 无 2
焊接工艺部部 4 无 4
办公室 4 无 4
突出体现在：
1)文件发放不到位。
2)未按文件要求严格执行。
3)质量记录没有填写或填写不规范、不完整（如对供方进行评审没有填写供方
评价表）。
4)某些职责划分不清楚，出现有事无人管的现象。
5)某些部门的质量目标不能提供测量依据及数据来源。
6)不合格控制、服务质量评价、纠正措施、预防措施这些要素没有实质性的操
作，应马上大力整改。
本次内审主要是以抽样的方式进行的，有一定的风险，没有抽查到的问题请各部门、各单位举一反三，查找自己的问题，并制定有效的整改措施。
七、结论
（1）管理体系基本符合标准要求，运行有效；
（2）体系文件基本充分、有效；
（3）方针和目标能基本完成；
（4）所发现不合格的性质均为一般不合格；
（5）薄弱环节：文件控制、法规标准、管理方案等；
（6）体系自我完善机制基本建立。
八、分发部门
公司各部门。
二00九年十二月二十日。