1-内审计划及报告(物流运输企业)

内部审计方案集团公司物流部门及运费审计重点与内容

集团公司物流部门及运费审计重点与内容
上个星期对公司物流部门及运费进行后续审计，主要是针对于上年度我们审计出现的问题进行整改，物流部门经过对运输的公里数进行重新测量并更改（我们的运费结算=重量*运费单价*公里），运输点的公里数比原公里数有所减少,直接运费减少,经测算，仅此项就使公司少付运费达320多万。

现对物流及运费的审计总结关注点如下：审计关注重点：
1、运费单价的确定与合理性分析；
2、对运费的距离进行测量分析其准确性；
3、物流业务流程及物流系统的评价；
4、产品收、发、存是否按业务流程操作；
5、合同的的恰当与条款公平分析；
6、收发存数量的正确性；
7、产品的出库是否按批号先后顺序进行，是否作明细记录；
8、运费、仓租费、装车费等费用结算付款的真实性和准确性；
9、根据存货质量及储存条件作出恰当挑库安排，确保先进先出及减少存货因存期过长变质。

10、货运调运计划的合理性与效益性，调运路线是否经济科学。

对应的审计程序与步骤：（略）。

物流公司内审、管理评审

QD-057-A内部质量审核报告审核目的：检查本公司的质量管理体系是否符合GB/T19001-2008要求并有效运行，查找问题予以解决，以利于持续改进。

审核范围：质量手册覆盖的所有部门和过程，重点是GB/T19001-2008所要求的条款及涉及的各职能部门、岗位、人员和设施。

审核依据：GB/T19001-2008标准、质量手册、程序文件、工作文件及适用的法律法规。

审核组组长：温颖仪审核组成员：温颖仪、刘建强审核计划实施情况：本次审核在总经理的重视及各部门的支持和配合下，审核组在12月18日对运营部、运营中心、行政人事部和领导层仓库、进行了全面的审核，审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。

审核过程中，内审员在有关人员的陪同下，通过交谈、查阅文件、记录、现场观测等方法收集客观证据，与受审方一起确认不合格事实并予记录。

本次审核全面检查了我公司质量管理体系的运行状况，达到了审核的目的。

存在的主要问题：本次内审共发现2项不合格，均为一般不合格，其中运营部2项。

涉及标准7.4.1，7.2.2共2项条款要求，问题较多的是文件控制、记录填写等方面，原因是没有严格按文件规定执行，而按旧的习惯做法。

审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未发现，各部门应举一反三，自查自改。

体运行情况总结及符合性、有效性结论：本次审核是我公司质量管理体系实施一年以来的第二次内审，通过审核，审核组认为我公司的质量管理体系已基本进入正常状况，基本符合GB/T19001-2008标准的要求，体系进行有效。

对审核发现的2项不合格，各部门应认真整改，须在2009年12月25日前全部关闭。

批准：苏炽伟编制：温颖仪日期：09.12.18 日期：09.12.18管理评审报告评审目的：评审我公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，评审质量方针目标的适宜性，包括其改进机会和变更要求。

评审时间：2010年1月8日8:00—17:30评审地点：公司会议室主持人：总经理参加人员：总经理、管理者代表、各部门负责人一.评审内容：1.第一次内审结果报告我公司按ISO9001：2008标准要求从09年9月份开始建立实施质量管理体系后，在09年12月份进行了第一次内部审核，审核工作开展顺利，按计划完成了全部审核工作。

物流专项审计报告

外包车队审计报告 (non-asset trucking fleet audit report) 内审报告篇二：物流基础知识和物流审计关键点第一篇：物流基础知识首先需要明白物流与快递的差异：物流与快递都属于物流，物流的定义供应链活动的一部分，是为了满足客户需要而对商品、服务以及相关信息从产地到消费地的高效、低成本流动和储存进行的规划、实施与控制的过程。

根据现阶段的物流行业的发展情况，一般将物流企业划分为下述三类：仓储类企业：主要为企业提供放置货物的地方，并对货物安全负责。

物流运输类企业：速度一般，价格较低，安全系数较低，适合大票、大件货。

要自己送货去物流公司、到货后收货人也要自己去提货。

费用较低、国内要至少7天左右到货。

快递类企业：速度快，价格高，安全系数高，适合小件货物或者包裹类。

上门取货、送货上门。

费用略高、国内通常3日到货。

本审计入门手册仅针对第二类型的企业，就是物流运输企业，主要是针对该类型的企业提供的物流进行的审计。

物流运输中包含零担物流、整车运输两种模式。

整车运输：托运一批次货物至少占用一节货车车皮（或公路运输的一辆运货汽车）进行铁路或公路运输。

零担物流：是指一张货物运单（一批）托运的货物重量或容积不够装一车的货物，即不够整车运输条件。

(备注：零指的是零散的，担古代指的是扁担，在这里指的是车，零担就是不够一扁担，即不够一车的意思）在外包物流计费上，物流公司一般采用重量体积吨进行核算。

重货就按重量算，是轻货就按体积算，重货和轻货的区分有个标准：长*宽*高/6000，计量单位是厘米，按这个公式计算出来的重量大于实际重量就是轻货。

第二篇：物流审计关注点物流专项审计一般很少做，有可能做的话，也是分散在不同的模块。

比如自建物流的，有可能就被纳入到资产审计模块中的公务车审计部分；外包物流的，有可能就纳入到财务审计中的费用审计中的一个很小部分。

由于快递费用或者金额较小，下面就不做介绍，审计时注意一般只需要对月结的物流费用进行核对，防止个人快递纳入到公司的费用中或者负责快递的文员挪用快递费等。

运输公司质量管理体系内部审核报告

不合格项
概述
1.本次内审共发出37份《不符合项报告》，其中公司客运分公司、客运服务分公司、交通技校、房产公司、物业公司等单位各有1项不符合项；维修服务总厂、恒峰公司、田东汽车总站、平果汽车总站、德保汽车总站、靖西汽车总站、那坡汽车总站、隆林汽车总站等单位各有2项不符合项；田阳汽车总站、西林汽车总站、凌云汽车总站、乐业总站各有3项不符合项，田林汽车总站有4项不符合项。
2.不合格项分布较为分散，且未发现严重不符合项；
3.各单位存在不合格项的责任科室，必须认真纠正本部门存在的缺失，并对照其它单位存在的不符合项，检查本科室是否存在同样的问题，做到举一反三、认真纠正。
审核结论
1.本次内审是公司质量管理体系复评后的第3次内审，通过审核可以看出的质量体系运行正常，但仍需要完善现场作业过程质量记录及加强岗位变动人员的培训。
2.本次内审共发出37份《不符合项报告》，责任部门必须在10天之内作出纠正措施，各单位非责任部门的内审员必须对责任部门提出的纠正措施报告予以验证；（具体不合格项见附件）
3.从本次的内审结果看，各单位对ISO9001：2000标准、程序文件已经熟练掌握，但主动地、有创造性地测量顾客的满意度还有待改进；
1.出站口、检验台台账登记不规范。（4.2.4质量记录的控制）
2.相关人员没有得到《工作手册》。（4.2.3文件控制）
3.顾客满意度调查表填写不规范。（8.2.1顾客满意度）
十八、乐业总站
1.没有站场平面示意图。（7.5.3标识和可追溯性）
2.三品检查点没有标识。（7.5.3标识和可追溯性）
3.客运站服务员岗位职责上墙不规范。（5.5.1职责和权限）
今年部分质量管理没有做好记录并持续保持。（4.2.4质量记录的控制）

交通运输内部审计实施方案

交通运输内部审计实施方案一、背景随着交通运输行业的不断发展，内部管理和监督的重要性日益凸显。

为了确保交通运输行业的安全、高效运营，对内部审计的实施提出了更高的要求。

因此，制定交通运输内部审计实施方案，对于规范行业秩序，提升行业整体水平具有重要意义。

二、目的本文档的目的在于明确交通运输内部审计的实施方案，确保内部审计工作的有序进行，发现和解决问题，提高运输行业的管理水平和服务质量。

三、实施步骤1. 制定内部审计计划首先，确定内部审计的时间节点和具体内容，明确审计的范围和目标，制定审计计划，并明确责任人和审计小组成员。

2. 收集相关资料在审计开始前，收集与审计相关的文件、资料、数据等，为审计工作做好准备。

3. 实地调研在收集相关资料后，对交通运输的实际情况进行实地调研，了解实际运营情况，发现潜在问题。

4. 开展审计工作根据审计计划和实地调研结果，开展审计工作，对内部管理、运营流程、安全措施等方面进行全面审查。

5. 发现问题并提出建议在审计工作中，发现存在的问题，并提出改进和完善的建议，为行业的进一步发展提供参考。

6. 编制审计报告完成审计工作后，编制审计报告，总结审计结果，提出改进意见和建议，并提交给相关部门和领导。

四、注意事项1. 严格遵守相关法律法规，确保审计工作的合法性和规范性。

2. 保护审计对象的合法权益，确保审计工作的客观公正性。

3. 加强内部沟通，确保审计工作的顺利进行，做到信息畅通和协作配合。

4. 做好保密工作，确保审计过程中的信息安全，防止信息泄露。

五、总结交通运输内部审计的实施方案对于行业的规范化管理和持续发展具有重要作用。

只有通过严格的内部审计，发现问题，解决问题，才能不断提升行业整体水平，确保交通运输行业的安全、高效运营。

希望全行业能够重视内部审计工作，不断完善内部管理，推动交通运输行业的健康发展。

XX运输物流公司内部审计报告模板

XX运输物流公司内部审计报告模板1. 引言本次审计报告是针对XX运输物流公司的内部审计所进行的，目的是评估公司的运营状况和内部控制体系的有效性。

本报告将提供对公司内部审计结果的概要和建议。

2. 审计范围审计范围涵盖了XX运输物流公司的所有关键业务流程和内部控制体系。

以下是我们审计的主要重点区域：- 采购和库存管理- 运输管理和配送- 资产管理- 财务和会计流程- 内部审计和风险管理3. 审计方法我们使用了以下方法来进行内部审计：- 审查公司的文件和记录- 进行现场观察和实地调查- 进行访谈并收集员工的意见和建议- 检查公司的财务报表和相关数据4. 审计结果我们的审计结果显示，XX运输物流公司的内部控制体系在大部分领域是有效的，能够保障公司的运营顺利进行。

然而，我们也发现了一些潜在的问题和风险。

4.1 采购和库存管理在采购和库存管理方面，我们发现了一些流程不规范的情况，存在采购程序不够严谨、库存管理不及时等问题。

建议公司加强采购流程的管理，并优化库存管理系统。

4.2 运输管理和配送在运输管理和配送方面，我们发现了一些配送时效不稳定、运输安全管理不完善的情况。

建议公司加强运输管理控制，确保货物的及时安全配送。

4.3 资产管理在资产管理方面，我们发现了一些资产登记和盘点不准确的情况，存在资产丢失和浪费的风险。

建议公司加强资产管理的监管和登记制度。

4.4 财务和会计流程在财务和会计流程方面，我们发现了一些财务记录不完整、财务报表编制不规范的问题。

建议公司完善财务流程和加强内部核算。

4.5 内部审计和风险管理在内部审计和风险管理方面，我们发现了一些内部审计程序和流程不完善的情况，存在潜在的风险隐患。

建议公司建立健全的内部审计控制制度，并加强风险管理意识。

5. 建议和改进措施综合以上审计结果，我们向XX运输物流公司提出以下建议和改进措施：- 加强采购流程管理和优化库存管理系统- 加强运输管理控制，确保货物的及时安全配送- 建立健全的资产管理监管和登记制度- 完善财务流程和加强内部核算- 建立健全的内部审计控制制度，并加强风险管理意识6. 结论综上所述，XX运输物流公司在大部分领域的运营和内部控制体系是有效的，但仍存在一些潜在的问题和风险。

内部审计方案集团公司物流部门及运费审计重点与内容

集团公司物流部门及运费审计重点与内容
上个星期对公司物流部门及运费进行后续审计，主要是针对于上年度我们审计出现的问题进行整改，物流部门经过对运输的公里数进行重新测量并更改（我们的运费结算=重量*运费单价*公里），运输点的公里数比原公里数有所减少,直接运费减少,经测算，仅此项就使公司少付运费达320多万。

现对物流及运费的审计总结关注点如下：审计关注重点：
1、运费单价的确定与合理性分析；
2、对运费的距离进行测量分析其准确性；
3、物流业务流程及物流系统的评价；
4、产品收、发、存是否按业务流程操作；
5、合同的的恰当与条款公平分析；
6、收发存数量的正确性；
7、产品的出库是否按批号先后顺序进行，是否作明细记录；
8、运费、仓租费、装车费等费用结算付款的真实性和准确性；
9、根据存货质量及储存条件作出恰当挑库安排，确保先进先出及减少存货因存期过长变质。

10、货运调运计划的合理性与效益性，调运路线是否经济科学。

对应的审计程序与步骤：（略）。

某运输有限公司内部审核及管理评审报告

某运输有限公司内部审核及管理评审报告某运输有限公司内部审核及管理评审报告一、概述某运输有限公司成立于2010年，专注于陆路运输服务。

为了确保公司运作的有效性和合规性，公司定期进行内部审核及管理评审。

本报告旨在总结近期的内部审核及评审结果，并提出改进建议，以进一步提升公司的运作质量和效益。

二、审核内容及方法本次内部审核主要涵盖以下几个方面：质量管理、安全管理、业务流程、车辆维护等。

我们采用文件审查、现场调查和面谈等方法，以确保审核结果的准确性和完整性。

三、审核结果1.质量管理在质量管理方面，公司的质量手册和程序文件齐全，各岗位人员对质量标准和流程有一定的了解。

然而，在实际操作中，还存在一些问题，如有些员工对某些程序的理解不够深入，导致实施不规范。

此外，公司应加强对质量指标的监控和评估，及时发现并纠正偏离标准的问题。

2.安全管理公司高度重视安全管理，在车辆维护、驾驶员培训等方面做了较为完善的工作。

然而，我们发现一些驾驶员在实际行驶中存在超速、疲劳驾驶等违规行为，这对员工和公司的安全构成了潜在威胁。

公司需要加强对驾驶员的安全教育和监督，确保他们严格遵守交通法规和公司安全规定。

3.业务流程公司的业务流程基本规范，但在接单和派车的过程中存在一些问题。

有时候接单员对客户需求的理解不够准确，导致派车出错。

此外，公司内部部门之间的协作能力需要进一步提升，以确保信息的及时传递和沟通的顺畅。

4.车辆维护公司对车辆维护方面做了相对较好的工作，定期检查和保养车辆，并建立了相应的维修记录。

然而，我们也发现一些车辆存在未及时报修或维修不及时的情况，这可能对业务的进行和客户满意度产生不利影响。

公司需要加强对车辆维护保养的监控，并建立更加严格和完善的车辆维修管理制度。

四、改进建议1.加强培训对于员工，公司应加强各项制度和流程的培训，确保每个岗位的人员都能理解和遵守相关规定。

对于驾驶员，需加强安全教育和培训，提高其安全意识和驾驶技能。