对企业避免价格卡特尔的研究——从LCD案件看企业应当如何防范价格卡特尔

PRICE :THEORY &PRACTICE

价格卡特尔，指相互竞争的经营者之间达成的固定或者变更价格的协议。价格卡特尔因其具有严重的市场危害性，

受到各国的普遍禁止和严厉处罚。现实生活中，

除了企业出于自身经济利益考虑而参加的价格共谋之外，还有的企业因为缺少对价格卡特尔的认识，不知不觉参与其中，最终面临严厉的处罚。台湾奇美公司参与的ＬＣＤ价格卡特尔是一个典型案例。除了赤裸裸的协议之外，价格卡特尔的表现形式多种多样，企业的参与形式也多种多样。因此，为了有效预防企业卷入价格卡特尔的漩涡，企业有必要增强对价格卡特尔认识，并在未来的经营活动和企业之间交往中，注意规范自身行为。

一、案例介绍

薄膜晶体管液晶显示器（下文简称TFT －LCD ），是一种微电

子技术和液晶显示器技术巧妙结合的技术，被广泛应用到液晶电视和笔记本电脑行业，小的液晶显示板则被应用到手机屏幕当中。

在ＬＣＤ案件当中，被告LG 、LG Display 、夏普、爱普生、日立、ＣＰＴ和奇美公司是全球七家液晶显示屏的主要生产商，从１９９６－２００６年，七家公司共占有全球液晶屏市场８２％－９５％的市场份额。而液晶显示屏在最终产品的成本构成中也占有１０％－８０％不等的比例。

原告主张，从１９９６－２００６年，被告组成了一个ＴＦＴ－ＬＣＤ产品的卡特尔，意图提高和稳定ＴＦＴ－ＬＣＤ产品的市场价格。原告特别指出，被告具有下列反竞争行为：（１）通过各种会议、谈话以及通过协会和委员会的形式商讨ＴＦＴ－ＬＣＤ产品在美国的市场价格；（２）在上述会议中达成了提高或者稳定ＴＦＴ－ＬＣＤ产品在美国的价格的协议；（３）依据会议决议，发布指导价目表；（４）以一种非竞争的价格将ＴＦＴ－ＬＣＤ产品销售给在美国的不同消费者。

在美国司法部的参与下，涉嫌的七家企业先后分别与执法机关达成了认罪协议。

参与该价格卡特尔的公司也为此付出了巨大的代价。几家主要公司供认了自己的犯罪行为，并同意支付高达８．６２亿美元的罚款和同意主要高管在美国服刑。其中ＬＧ公司将

支付４亿美元的罚款，成为继微软之后第二大被

美国司法部处罚的对象。台湾的奇美公司（ＣＭＯ）被罚２．２亿美元，其总裁何朝阳先生同意支付罚款５万美元，并在美国服刑１４个月。

但是，令人吃惊的是，参与该价格卡特尔行为的奇美公司在受到美国反托拉斯机关调查之

前，并不知道自己参与了一项各国竞争法律普遍禁止的卡特尔行为，也就不认为自己的行为违法。因此，对企业而言，加强对价格卡特尔的认识并了解有关的法律规制，显得尤为重要。

二、认识价格卡特尔

卡特尔是垄断组织的一种重要形式，指生产同类商品的

企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议的一种垄断联合。所谓价格卡特尔，又称横向价格垄断协议，是指相互竞争的经营者之间达成的固定或者变更价格的协议。

价格卡特尔的主要形式是在竞争者之间达成协议，约定采用相同的价格、共同抬高或者减低价格、不抬高或者不降低价格以及固定产品的折扣等等。价格卡特尔的主要动机是企业避免相互之间的价格竞争，追求更高的垄断利润。大型企业实施固定价格的一个深层次动机，是通过控制价格进而

控制整个市场。

价格卡特尔通常由大企业发动。在大型企业的市场营销中，价格战略首选。中小型企业参与价格卡特尔往往主要是从维持生存的考虑，也不排除主动参与的情况，毕竟价格卡特尔可能带来的利润诱惑力相当大。

价格卡特尔具有严重的市场危害性。首先，破坏市场基本的竞争机制，使价格无法发挥作为反映市场状况的“晴

雨表”

作用；其次，消费者和交易相对人的利益被破坏。通过价格卡特尔，经营者往往将价格定到超过正常竞争的水平。当消费者或者客户对某种商品缺乏选择余地或者基本别无选择时，竞争者实施比一般正常的价格高出很多的协议固定价格，这样消费者和客户就需要支付比在正常竞争条件下高很多的费用来获得商品；最后，价格卡特尔成员还会通过固定和协商价格的形式，达到排除竞争对手和价格歧视等目的。

价格卡特尔因其具有严重的市场危害性，受到各国的普遍禁止和严厉处罚。各国竞争法都将价格卡特尔定为一种严重的反竞争行为，并对之采取“本身违法”的原则进行规制。本身违法原则即不管企业的商品是否卖高价，不管企业是否在市场占有支配地位，不管是否产生限制竞争的

对企业避免价格卡特尔的研究

———从ＬＣＤ案件看企业应当如何防范价格卡特尔

赵栋

内容提要：价格卡特尔的形式和内容多种多样，既有主动参与的情况，也有被动参与的情形。本文通过对近期发生的LCD 价格卡特尔案件进行介绍，进一步阐述如何界定和认识价格卡特尔的一些特点，并在此基础上对企业如何防范参与价格卡特尔提出合理化建议。

关键词：价格卡特尔垄断竞争反垄断法本文系对外经济贸易大学研究生科研创新基金资助。

·法制园地·

48

影响，只要被告有组成固定价格的卡特尔行为，就可以直接判决其违法。此外，对价格卡特尔行为各国也规定了最严厉的处罚措施。

由于各国政府对价格卡特尔的处罚严厉，各大公司也积极采取措施，避免参与价格卡特尔行为，或者即使参与，也采取更加隐蔽的方式。但是，有些公司因为缺少认识，还是“不知不觉”参与到了价格卡特尔的同盟中，并最终付出了惨痛的代价。奇美公司就是一个典型的案例。因此，对企业而言，对价格卡特尔、反垄断法的学习尤为重要。

对于价格卡特尔，企业应当特别了解以下几个方面：

1.价格卡特尔表现形式多种多样，不仅包括赤裸裸的固定价格，还有其他间接限制价格的形式。只要协议的最终目的和效果是限制同行业之间的价格竞争，都可以归为价格卡特尔的范畴。最简单的价格卡特尔形式，是通过协议固定商品的价格。除此之外，下列情形也被认为是价格卡特尔：关于共同提价的协议；关于固定据以计算价格标准公式的协议；关于统一商品折扣和手续费的协议；关于取消市场上以低价提供的商品限制供应和保持高价的协议；关于未经其他成员同意不得减价的协议；关于遵守公布价格的协议；关于适用统一的价格作为谈判出发点的协议；关于串通投标的协议等等。企业之间相互寄送价目表能否视为串通价格要依具体情况来定。从各国司法实践来看，如果企业之间相互寄送的是过去的价格信息，一般不视为固定价格的行为；如果相互寄送当前的价格信息，特别是相互寄送未来的价格信息，则很有可能被认定为是串通价格。另外，固定价格协议通常还包括发现和惩罚背叛协议行为的机制。

2.价格卡特尔既有明示的，也有默示的，还包括通过协调一致行为达成的价格卡特尔。价格卡特尔协议可以是书面的，也可以是口头的；可以通过直接证据证明，也可以通过间接证据来证明这一协议的存在。行业协会等组织形成的固定、变更价格的决议，也被视为是价格卡特尔的一种形式。关于协调一致的行为，经营者之间价格及其变动的相同性或者相似性虽然不能直接用来认定价格共谋的存在，但是却可以作为认定价格卡特尔的一种佐证。当有其他的证据证明有其价格变化的相同性或者相似性不是出于正常经济条件的变化时，就可以和其他证据一起认定价格卡特尔的存在，即使经营者之间不存在书面的协议。

3.价格卡特尔既可以主动参加，也可以被动参与。主动参与是指企业为了谋求垄断利润，主动参加价格协议的制定和实施。而被动参与是企业本身没有参与意愿，因为其没有积极避免加入而最终被卷入价格卡特尔的行列，或者是出于某种胁迫而加入价格卡特尔。企业往往认为，只要自己不参加竞争对手之间的共谋，就可以避免价格卡特尔。其实不然，往往在很多时候企业由于仅仅参加了一个会议或者讨论就被卷进了价格卡特尔的漩涡。因此，企业尤其需要注意被动加入价格卡特尔的一些情况，并在未来的企业实践中加以避免。

三、在企业实践中避免价格卡特尔

需注意的几点问题

结合国内外的立法司法实践，本文区分不同的情形，对企业如何与竞争对手进行联系提出如下建议：

1.如何应对竞争对手主动联系谈论价格。应该注意以下几个方面：（１）不要谈论过去的、现在的或将来的价格信息，不论这种价格是具体的还是一般的、实际的还是预测的，也不能谈论其他的可能影响价格的信息；（２）与竞争对手的交谈时间应当尽量短，不要拉长联系的时间，最好迅速结束；（３）应当对交谈的内容做一份书面记录，包括谁、何时联络的，询问或提供的信息以及表明你不能谈论该信息的答复等；（４）如果竞争对手企图不适当的交流价格或者类似信息，应当立即向上司和法务部门汇报。

2.如何联系同时是客户的竞争对手。应当在不同的情形下仔细辨别该企业的身份，不能因为客户的原因而透露竞争者之间不应该透露的信息。首先，应当对联系的性质进行评估，除非与一项现实的或者潜在的交易相关，应当尽量避免与该竞争对手的联系；其次，与之进行交易的过程中不要谈及其他的客户或者竞争对手，尤其是价格方面的信息；再次，避免谈及客户寻求购买商品以外的商品价格信息，特别是客户也生产的产品价格；最后，应该小心保留与客户交谈的书面记录，内容包括参加者、议题以及是否最终达成协议及原因等等。

3.如何参加行业协会的会议和活动。企业应当在以下几个方面进行努力，以达到避免以行业协会为媒介的价格卡特尔：（１）企业参加行业协会会议之前，应当取得本公司法务部门的批准，并将为会议准备的材料和发言等书面抄送法务部，由其决定哪些是可以讨论的，哪些是不可以讨论的。同时，企业参与行业协会会议后应当将会议记录交由法务部门审阅和备案；（２）在行业协会上应当避免讨论关于价格的敏感信息，这些信息包括：当前或者未来的价格，什么构成了公平利润，价格的标准化和稳定化，可能的涨价或者降价，定价程序或者机制，折扣、信贷等其他销售政策，生产配额或者产能扩大，客户的分配等等；（３）当其他的竞争对手提及前面所述的敏感价格信息时，应当做到坚决地反对继续讨论，如果反对无效时应当起身离席，退出讨论，并提示会议记录人员记录。

四、结论

现实中，企业参与价格卡特尔除了追求垄断利润而主动参与外，在有些情况下是因为缺乏对价格卡特尔的认识而被动参与，或者即使是主动参与却还不知道违反竞争法，这对企业来说是非常危险的。台湾奇美公司参与ＬＣＤ价格卡特尔而受到严厉处罚的案例给我们敲响了警钟。因此，我们应当增强对价格卡特尔及其规制的认识，重新审视和规范自己的行为，并在未来的生产经营中努力避免价格卡特尔行为的出现。

参考文献：

[1]王坤,雷迪.价格卡特尔的多样化及法律规制研究[J].价格理论与实践,2003(12)

[2]黄勇.价格卡特尔的认定及其规制——

—对“不降价，降价补差”承诺事件的评析[J].价格理论与实践,2008(11)（作者单位：对外经济贸易大学）

思考篇

49