基于二维判别的初始水权配置方案的和谐性诊断

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第 25 卷
都是相关的， 且存在一种系统目的意义下的和谐机制 。和谐管理理论首先从宏观上把握整体 ， 然后从中观 层次给出寻求满意解的技术路线 ， 最后从微观上给出处理子系统之间以及系统要素之间和谐关系的方法 。 和谐管理理论在借鉴西方先进的管理科学思想的基础上 ， 充分体现中国国情和民族传统文化， 既强调" 总 ［13 ］ 又充分地考虑客观世界， 是一种中观的管理思想 。 体论" 和追求" 完美" ， 1． 2 流域初始水权和谐配置的内涵 由于水资源的稀缺性以及水资源时空分布的不均匀性 ， 流域初始水权配置结果涉及到流域上下游 ， 左 右岸的利益以及工业用水， 农业用水和生态环境用水的冲突 ， 对建设和谐社会具有重要影响。基于和谐管 " 谐" 的关系。 " 和" 的环境， 理理论， 流域初始水权配置也应该创造水权配置系统自身 " 和" 的环境， 指流域 的整体生态环境和经济发展水平良好 ， 包括流域生态用水得以保证， 生态环境恶化得以缓解， 流域具有可 " 谐" 的关系， 持续发展能力， 流域整体经济发展水平在平衡中上升 。 指流域各区域对初始水权配置结果基 本满意， 区域间没有关于水权既得利益方面的矛盾与冲突 ， 关系融洽， 经济发展水平高的区域带动发展水 最终实现各区域的经济协同发展 ， 并通过提高水资源利用效率来满足各自日益增长的水资源 平低的区域， " 谐" 的关系的流域， 其初始水权配置结果必将是和谐的 。 需求。具有" 和" 的环境， 综上， 文中提出流域初始水权和谐配置的概念如下 ： 流域初始水权和谐配置， 是指在遵循公平与效率 并重， 支撑流域社会经济可持续发展等配置原则的前提下 ， 依据生活、 生态、 生产用水序位， 历史、 现状、 未 ， 、 ， ， ， 来兼顾 上下游 左右岸区域协调等配置规则 在政府宏观调控作用下 充分吸收用水户的意见 建立区域、 行业水权配置的协商机制， 使水权配置结果得到各区域的普遍认可 ， 区域间的用水矛盾和冲突得以缓解， 从而实现人水和谐。为保障流域内区域间用水的公平性和高效性 ， 促进流域人水和谐社会建设， 必须实现 。 流域初始水权的和谐配置
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流域初始水权和谐配置的界定
和谐管理理论 和谐管理理论是基于早期的和谐理论发展起来的。 早期的和谐理论是席酉民教授于 1987 年提出 ［12 ］ 的 ， 该理论从哲学思考的角度研究了和谐管理问题 ， 其理论基础是任何系统之间及系统内部的各要素
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收稿日期： 2011 － 6 － 22 。 基金项目： 河海大学" 211 工程" 三期重点学科" 技术经济及管理" 子项目 " 长三角区域发展的技术经济及管理 " ； 中央高校基本科研 业务费专项资金（ 2011B03614 ） 资助。 作者简介： 陈艳萍（ 1977 － ） ， 女， 湖北广水人，讲师， 博士， 从事管理科学理论与方法、 水资源管理方面的研究。 E － mail： chenyp@ hhu． edu． cn．
基于二维判别的初始水权配置方案的和谐性诊断
陈艳萍，吴凤平，周晔
（ 河海大学商学院， 南京 211100 ）
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提
要： 基于和谐管理理论， 对" 流域初始水权和谐配置 " 进行了界定。为实现流域初始水权和谐配置 ， 减
少流域内区域间的用水冲突和矛盾 ， 文中基于定量方法对初始水权配置方案进行和谐性诊断 。选取人口数量、 GDP、 耕地面积、 现状供水量等四项指标作为和谐性诊断指标 ， 分别从方向维和程度维构建了方向性判别准则 和程度性判别准则， 两个维度的和谐性判别均通过的配置方案即是流域初始水权和谐配置方案 ， 是令流域各区 域基本满意的配置方案 。结合大凌河流域进行实证分析 ， 根据和谐性诊断结果调整各区域的水权量 ， 实现大凌 河流域初始水权的和谐配置 。 关键词： 初始水权； 和谐配置； 和谐性诊断； 和谐性判别准则 中图分类号： F416． 9 文献标识码： A
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和谐性诊断
和谐性诊断指标 D = ｛ d1 ， d2 ， …， dn ｝ ， W2 ， …， Wn ｝ ， 设 D 为某流域的区域集， 流域初始水权配置的方案之一为 ｛ W1 ， 即 区域 d j 分配的水权量为 W j （ W j 简称为区域 d j 的配水量 ） 。 基于流域初始水权和谐配置的内涵， 配置方 、 案的和谐性诊断应该充分体现区域间的用水公平性 水资源利用的高效性以及对流域生态环境的保护 ， 从 文中分别从方向维和程度维对初始水权配置方 而使流域各区域对初始水权配置结果基本满意 。基于此， 即和谐性诊断包括两个层次： 方向性判别和程度性判别。当配置方案既通过了方向性 案进行和谐性诊断， ， 判别 又通过了程度性判别时， 则认为配置方案通过了和谐性诊断 。 在深入流域调研， 与各区域利益相关者访谈的基础上 ， 剖析流域初始水权配置中的协商过程， 寻求流 域初始水权配置中可能导致不和谐的因素 ， 并征求流域管理机构和水权配置领域专家的意见后 ， 文中最终 选择了区域人口数量（ H1 ） 、 区域耕地面积（ H2 ） 、 区域 GDP（ H3 ） 、 区域现状供水量（ H4 ） 等四项指标作为 来衡量这些指标与初始水权配置结果的协调程度 ， 以此检验初始水权配置方案的是否和 和谐性诊断指标， 谐。 " 区域对" （ d j ， d k ） 表示对区域 d j 和区 为了描述方便， 文中把两区域间的比较用" 区域对" 表示， 例如， 域 d k 的配水量进行比较。 2． 2 方向性判别 2． 2． 1 基本思想 方向性判别的目的是诊断区域间配水量的大小关系是否合理 。 如果区域 d j 的配水量比区域 d k 的配 d j 中有一定比例的指标值优于 d k （ 并不要求区域 d j 的所有指标值都优于 即有 W j ＞ W k ， 相应地， 水量多， 区域 d k 的对应指标值） ， 就认为两区域间的这种水权量的大小关系是合理的 ， 即 W j ＞ W k 是成立的， 即" 区 d k ） 通过了方向性判别。 域对" （ d j ， 在方向性判别中隐含着一个假设： 如果区域 d j 与 d k 相比， 其部分比较差的指标可以用其他较优的指 标来补偿， 那么， 我们可以接受区域 d j 的配水量 W j 大于区域 d k 的配水量 W k 的事实。 2． 2． 2 方向性判别准则 假设区域 d j 中有一个或多个指标值劣于区域 d k 的相应指标值， 如果区域 d j 中存在一定比例的指标 就可以补偿那些较劣的指标。 方向性判别就是要寻求区域 d j 中是否存在一定 优于区域 d k 的相应指标，
第 25 卷 第 12 期 2011 年 12 月
干 旱 区 资 源 与 环 境 Journal of Arid Land Resources and Environment
Vol． 25 No． 12 Dec． 2011
文章编号：1003 － 7578 （ 2011 ） 12 － 125 － 07
第 12 期
陈艳萍 等
基于二维判别的初始水权配置方案的和谐性诊断
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比例较优的指标。 请流域管理机构或领域专家给出四个和谐性诊断指标的相对重要性 ， 用一组权表示其相对重要性， 设 ， ， ， 。 ， ELECTRE 四项和谐性诊断指标的权重分别为 ω1 ω2 ω3 ω4 根据上述基本思想 基于 法得到方向性判 别准则。 方向性判别准则： W j ≥W k 4 ωi + = ∑ ω i ） / ∑ ω i ≥β I jk = （ i∈I + ∑ i = 1 （ W j， W k） i ∈ I （ W j， W k） I jk = （ ∑ ωi ） / （ － ∑ ω i ） ≥1 ^ i ∈ I + （ W j， W k） i ∈ I （ W j， W k） j， k = 1， 2， …， n； i = 1 ， 2， 3， 4 其中 I + （ Wj ， W k ） = ｛ i | 1 ≤i≤4 ， H ji ＞ H ki ｝ I = （ Wj ， W k ） = ｛ i | 1 ≤i≤4 ， H ji = H ki ｝ I － （ Wj ， Wk ） = ｛ i | 1 H ji ＜ H ki ｝ ≤i≤4 ， " 区域对 " β 可以根据流域及区域特点预先给定 ， 一般可取 0． 5 ≤β ≤0． 8 。当方向性判别准则成立时， （ dj ， d k ） 就通过了和谐性诊断的方向性判别 。 W2 ， …， W n ｝ 通过了 当所有" 区域对" 都通过了方向性判别， 则认为流域初始水权配置方案 W = ｛ W1 ， 和谐性诊断的方向性判别。反之， 只要有一个 " 区域对 " 没有通过方向性判别， 就认为流域初始水权配置 。 方案不和谐 2． 3 程度性判别 2． 3． 1 基本思想 程度性判别的目的是判断区域间水权量的大小程度是否合理 ， 即大于的量或小于的量是否合理。 程 度性判别是在方向性判别通过后进行的 。无论是从心理承受能力或者客观需求来看 ， 即使区域 d j 的指标 d j 的配水量 W j 与 d k 的配水量 W k 相比， 值总体上超过区域 d k 的指标值， 那么， 也应该控制在一定的范围 其倍数关系应与其指标值之 之内。程度性判别隐含着一个假设： d j 的配水量 w j 与 d k 的配水量 w k 相比， 间的倍数关系具有密切的匹配性 。 2． 3． 2 程度性判别准则 d k ） 的加权综合指标系数为： 记" 区域对" （ d j ， 4 H ji （ 1） γ （ d j， d k） = ∑ ω i · i =1 H ki 那么， 区域 d j 的配水量 W j 与区域 d k 的配水量 W k 之比应该与 γ （ d j， 我们 d k） 之间保持一定的匹配关系 ， ： 将这种关系描述为 Wj （ 2） ∈［ η min γ （ d j， η max γ （ d j， d k） ， d k） ］ Wk d k ） 的配水比例下限和配 这里， ω i 的意义同方向性判别。η min γ （ d j， η max γ （ d j， d k） ， d k） 分别是 " 区域对 " （ d j ， 水比例上限。η min ， η max 称为下限系数和上限系数， 可以依据流域和区域的特点来综合确定 。 程度性判别准则 Wj η min γ （ d ， ≤ ≤η max γ （ d j， d k） j d k） Wk 4 H ji d k） = ∑ ω i · γ （ d j， i =1 H ki j， k = 1， 2， …， n； i = 1 ， 2， 3， 4 " " （ dk ） ， 对于流域内任意 区域对 d j ， 如果均满足程度性判别准则， 就认为流域初始水权配置方案 W = ｛ W1 ， W2 ， …， W n ｝ 通过了程度性判别。反之， 只要有一个" 区域对" 未通过程度性判别， 就认为初始水权配 置方案是不和谐的。 当流域内所有" 区域对" 都通过了方向性判别和程度性判别 ， 就认为流域初始水权第一层次配置方案 W = ｛ W1 ， W2 ， …， W n ｝ 通过了和谐性诊断， 判别为和谐， 否则认为流域初始水权配置方案不和谐 。