私募基金内部合规与风险控制.
私募基金合规风控报告
私募基金合规风控报告私募基金合规风控报告私募基金合规风控是指私募基金管理公司按照相关规定和要求，建立完善的合规管理和风险控制体系，确保私募基金的合规运作和有效管理。
本报告旨在总结和分析公司在合规风控方面的工作，并提出改进措施。
一、合规管理合规管理是私募基金合规风控的基础，公司应建立合规管理制度和流程，并加强内部培训，确保全体员工了解和遵守相关的法律法规和公司内部规定。
公司已经建立了较为完善的合规制度和流程，包括合规监察、内部控制、知识产权保护、反洗钱等方面的制度和流程，并定期组织内部培训，提升员工的合规意识和风险防范能力。
二、投资者适当性管理投资者适当性管理是私募基金合规风控的重要内容，公司应根据投资者风险承受能力和投资目标，进行合理的投资者适当性管理，避免向不适当的投资者销售产品。
公司已经建立了投资者适当性管理的制度和流程，并在销售过程中进行风险提示和风险评估，确保投资者了解产品风险，并符合适当性要求。
三、信息披露和内幕交易信息披露和内幕交易是私募基金合规风控的重要环节，公司应根据相关规定和要求，及时、准确地披露信息，并防止内幕交易的发生。
公司已经建立了信息披露和内幕交易的制度和流程，包括披露政策、披露方式、内幕信息管理等方面的制度和流程，并加强内部培训，提高员工对信息披露和内幕交易的认识和理解。
四、风险控制风险控制是私募基金合规风控的核心内容，公司应建立完善的风险控制制度和流程，并进行有效的风险管理。
公司已经建立了风险控制的制度和流程，包括风险管理、市场风险控制、操作风险控制等方面的制度和流程，并加强投资决策过程的监督和检查，确保风险控制的有效实施。
综上所述，公司在私募基金合规风控方面已经取得了一定的成效，但还存在一些问题和不足之处。
首先，公司需要加强对新法规和政策的学习和研究，及时调整和完善合规制度和流程。
其次，公司需要进一步提高内部培训的效果，加强员工对合规风险的认识和理解。
最后，公司需要增加对风险控制和投资决策的监督和检查，确保合规风控的有效实施。
私募基金管理公司内部控制与风险控制
私募基金管理公司内部控制与风险控制私募基金管理公司是为了通过与投资人签订协议而成立的一个有限责任公司，其主要功能是管理投资者的资产，为其提供专业的投资管理和增值服务。
同时，私募基金管理公司也存在着一定的风险，这就需要公司采取相应的风险控制措施，以保障投资人的权益。
在此背景下，私募基金管理公司内部控制与风险控制备受关注。
一、私募基金管理公司内部控制内部控制是一种包括组织、程序和政策的综合性管理方法，旨在保障私募基金管理公司的资产安全性、业务合规性和财务可靠性。
该部分可分为以下几点：1. 组织设置私募基金管理公司应该根据公司规模、业务复杂性和内部控制需要等因素制定相应的组织架构，由法定代表人负责制定相应管理职责和管控框架。
同时，需要设立风险管理和内控部门，及时识别和处理各类风险。
2. 内部程序和政策私募基金管理公司应该建立和完善一系列的内部程序和政策，例如投资决策流程、业务合规流程、准确报告、保障客户信息安全等。
同时，所有程序和政策需要符合相关法律法规、行业标准和公司规章制度。
3. 内部控制制度公司内部控制制度是指为实现公司目标，通过在组织、计划、实施和对各个重大运营环节进行监控等方面进行规范化的管理。
该系统应该包括投资决策流程、风险控制流程、财务管理流程等几类相关流程，并设置相应的内部控制流程。
此外，还需要建立IT设施的管理机制。
二、私募基金管理公司风险控制私募基金管理公司在运营过程中会面临一系列的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
因此，该公司必须制定一系列风险控制措施来保障公司的发展和客户的权益。
该部分内容包括：1. 风险定位私募基金管理公司应该能识别经营风险，对投资品种、投资期限、权限等都有明确的规划和定位，并对每一类独立风险如市场风险、信用风险、操作风险等进行了解。
2. 风险评估和监测此部分主要是对公司全局进行风险评估、自我检测和监测，并在有效的控制效果上定期评估和调整自身的风险防范和控制措施。
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)私募基金管理内控制度及风控制度全套（通用于股权与证券类）概述为了规范私募基金管理，加强内部控制与风险管理，确保私募基金的安全运作和合规性，我们制定了一套全面、细致的内控制度及风控制度。
本制度适用于股权和证券类私募基金，旨在明确各部门和员工的职责，规范操作流程，防范风险，保护投资者利益。
一、内控制度1.1 组织结构设立私募基金管理委员会，负责制定、审批和监督执行内控制度。
委员会由总经理、财务总监、风控总监、投资总监等高级管理人员组成。
1.2 部门职责明确各部门的职责和权限，包括投资部、研究部、财务部、风控部、合规部等，确保各部门之间相互协作、相互制约。
1.3 操作流程制定详细的操作流程，包括投资决策、资金募集、投资执行、投后管理、退出等环节，确保各环节的合规性和风险可控。
1.4 信息披露建立信息披露制度，确保私募基金的运作信息真实、准确、及时地告知投资者和管理部门。
二、风控制度2.1 风险识别与评估建立风险识别与评估机制，对私募基金运作过程中的各类风险进行识别、评估和分类，制定相应的风险应对措施。
2.2 风险控制措施针对各类风险，制定相应的风险控制措施，包括投资分散、止损设定、风险敞口限制等。
2.3 风险监测与报告设立风险监测部门，定期对私募基金的风险状况进行监测，并向管理委员会报告。
2.4 应急计划制定应急计划，应对可能出现的突发事件，确保私募基金的安全运作。
三、制度实施与监督3.1 培训与宣导对员工进行内控和风控制度的培训，确保员工充分理解并遵守相关制度。
3.2 内部审计定期进行内部审计，检查各部门和员工的合规性和执行情况，发现问题及时整改。
3.3 奖惩机制建立奖惩机制，对严格遵守内控和风控制度的员工给予奖励，对违反制度的员工进行处罚。
四、投资者保护4.1 信息披露向投资者充分披露私募基金的投资策略、运作情况、风险状况等信息。
4.2 风险揭示向投资者揭示私募基金的投资风险，确保投资者了解并承担相应风险。
私募基金合规体系
私募基金合规体系私募基金合规体系是指建立在合法、规范、透明和有效运作基础上的一套执法和监管机制，以确保私募基金行业的合规运营。
下面是一份私募基金合规体系的简要描述：一、法律合规1. 私募基金管理人应遵守国家的法律法规，包括《公司法》、《证券法》等相关法规，并遵循私募基金管理人登记的合法程序。
2. 私募基金管理人应确保合同、材料的合法性，包括法律法规要求的信息披露、募集资金的合法来源等。
二、内部控制1. 私募基金管理人应建立严格的内部控制制度，包括风险控制、投资决策、信息披露等方面，以保护基金投资者的权益。
2. 私募基金管理人应明确岗位职责、权限分配，确保内部控制框架的有效执行。
三、投资合规1. 私募基金管理人应依法履行尽职调查义务，对投资项目进行全面的风险评估和尽职调查。
2. 私募基金管理人应确保投资决策的独立性，避免利益冲突，保护基金投资者的利益。
3. 私募基金管理人应依法合规地进行投资活动，不违规操纵市场、内幕交易等。
四、信息披露1. 私募基金管理人应按照规定定期向基金投资者和相关机构披露信息，包括基金的投资策略、运作情况、业绩等。
2. 私募基金管理人应确保信息披露的及时性、准确性和完整性，以提供给投资者充分的信息参考。
五、监管合作1. 私募基金管理人应积极配合监管机构的监督检查，如向监管机构提供所需的报告、数据和解释等。
2. 私募基金管理人应及时报告违规行为，与监管机构保持沟通和合作。
六、风险管理1. 私募基金管理人应建立健全的风险管理体系，包括风险评估、风险控制、资产净值风险控制等。
2. 私募基金管理人应加强投资者教育，提高投资者的风险意识和风险承受能力。
私募基金合规体系的建立和执行需要与监管机构密切合作，确保私募基金行业的稳健发展和投资者合法权益的保护。
私募合规风控职责
私募合规风控职责
私募合规风控的职责主要包括以下几个方面：
1.合规审查：对私募基金的各项业务进行合规审查，确保其符合相关法律法规、监管要求和内部政策。
2.风险评估：对投资项目、交易对手等进行风险评估，识别、分析和评估潜在的风险，并提出相应的风险管理建议。
3.监控与报告：持续监控私募基金的运营情况，及时发现和报告合规风险和问题。
4.政策制定与更新：参与制定和完善内部合规风控政策、流程和制度，确保公司内部运作的合规性。
5.培训与教育：组织开展合规培训，提高员工的合规意识和风险管理能力。
6.配合监管：协助监管机构的检查和调查工作，及时提供相关信息和资料。
7.内部审计：参与内部审计工作，检查公司内部控制制度的有效性。
8.合规文化建设：培育和倡导公司的合规文化，推动
合规理念在公司内部的贯彻和落实。
需要注意的是，不同地区和国家的监管要求可能会有所不同，具体职责可能会因公司规模、业务类型和法律环境等因素而有所差异。
完整的私募基金管理人内部与风险控制模板(股权和证券管理)
完整的私募基金管理人内部与风险控制模板(股权和证券管理)1. 背景和目的本文档旨在为私募基金管理人提供一个完整的内部与风险控制模板，特别是在股权和证券管理方面。
通过使用该模板，管理人可以规范和加强其内部控制体系，有效管理和控制风险，以确保基金的健康运作和投资者的利益。
2. 内部控制模板以下是私募基金管理人内部与风险控制模板的主要内容：2.1 股权管理- 确定和记录所有投资者的股权比例，并进行定期更新。
- 设立股权转让程序和限制，以确保投资者之间的交易合规进行。
- 建立股权激励计划，并明确相关规则和条件。
- 设立内部审核程序，确保股权管理的准确性和合规性。
2.2 证券管理- 设立证券投资策略，并确保其与基金的投资目标和限制相一致。
- 建立证券投资决策流程，包括审查和批准程序。
- 设立投资组合风险管理策略，包括分散投资和风险控制限制。
- 建立交易执行程序，并确保交易的准确性和及时性。
- 设立证券投资绩效评估程序，定期评估和报告投资绩效。
3. 使用建议私募基金管理人在使用该模板时应注意以下建议：- 根据自身业务特点和规模进行必要的调整和修改。
- 确保内部控制模板与适用的法律法规和监管要求相符。
- 建立相应的培训和沟通机制，确保员工了解和遵守内部控制要求。
- 定期检查和更新内部控制模板，以适应业务的变化和发展。
4. 结论完整的私募基金管理人内部与风险控制模板(股权和证券管理)将为管理人提供一个规范和有效的内部控制框架，以管理和控制风险，保护投资者利益。
使用该模板需要根据实际情况进行调整和修改，同时确保符合适用的法律法规和监管要求。
私募基金合规风控要点
《私募基金合规风控要点》分享^大家，供参考此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。
可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。
一、登记备案及信息报送合规性（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。
（二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。
文章分享自网络、分享时间2019.3.25（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的4个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
二、内部管理及运营规范性（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。
应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
国内私募基金内部风险控制管理制度
国内私募基金内部风险控制管理制度编写国内私募基金内部风险控制管理制度的目的：1.确保私募基金的合法经营，规范私募基金管理行为。
2.保障投资人权益，防范潜在风险。
3.提高私募基金管理人员风险意识，加强风险管理。
编写国内私募基金内部风险控制管理制度的范围：1.私募基金的募集、投资、管理等各个环节。
2.对私募基金管理人、基金托管人、基金会计师事务所、基金投资研究咨询机构等相关方进行监督和管理。
编写国内私募基金内部风险控制管理制度的制定程序：1.确定制度起草人，组织相关人员进行调研和讨论。
2.起草初稿，进行内部讨论和修改。
3.将初稿送审部门审批。
4.进行公示和征求意见。
5.最终审核通过。
编写国内私募基金内部风险控制管理制度的名称：“国内私募基金内部风险控制管理制度”编写国内私募基金内部风险控制管理制度的内容：1.基金募集管理制度。
2.基金投资管理制度。
3.基金财务管理制度。
4.基金信息披露制度。
5.基金风险管理制度。
6.基金内部控制制度。
7.基金投资研究机构管理制度。
8.基金托管人管理制度。
编写国内私募基金内部风险控制管理制度的责任主体：1.私募基金管理人。
2.基金托管人。
3.基金会计师事务所。
4.基金投资研究机构。
5.基金投资人。
编写国内私募基金内部风险控制管理制度的执行程序：1.坚持严格的法律合规和内部合规要求，建立健全的内部管理和控制制度。
2.加强内部监督与控制，对风险进行有效识别、测量和控制。
3.构建合理的决策与执行机制，防范操作失误和违规行为。
4.及时披露和说明基金管理情况和风险状况。
5.进行定期绩效评估和风险压力测试，逐步提高管理水平。
编写国内私募基金内部风险控制管理制度的责任追究：1.对于违反制度的行为，要及时进行纠正和警告，并进行公示。
2.发现违规行为，要及时进行整改和归责，并进行追责。
3.对于严重违规行为，要依法追究相应的法律责任。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
私募基金内部合规与风险控制
很高兴能在这里和大家一起分享合规和风险控制，在座有这么多人，估计也不是冲着合规风控来的，还是冲着亚伟总来的，但我还是跟大家讲一下风控，以及说一些真心话，如果给大家帮助的话更好。
私募公司的合规风控，我们是2007年从公募出来的，当时想得很简单，把公募的风控体系引入到私募就可以了，但不是这么回事，还是要回到如何理解风控。
我们的风控目标是什么？风控的目标是实实在在的控制住风险，同时，又不耽搁公司的业务发展。
这里存在什么样问题？比如以我们为例，我们只做一个策略，另外，所有的产品都是按这个策略走，只做证券私募。
如果我们有很强大的风控体系，比如涵盖到证券、期货以及其他的品种，这样有可能会出现风控过度的情况。
私募有一个特点，是收20%的业绩报酬的，即为什么你要比别人多收20%的报酬，就是你要在这个领域中做的优秀，比如我们做绝对回报，那么在这里一定要做到优秀。
否则客户会抛弃你。
在这领域做的优秀，必须要保证基金经理的激情，做投资的话，一半是科学，一半是艺术，在有的情况下，基金经理这么操作，还是那么操作都不是很确定。
所以基金经理的激情必须要保证，如果风控过度，在私募里肯定存在这种现象，如果出现风控过度，那么你很有可能扼杀了这批优秀人的激情，这样业绩的持续性难以保证，对私募来讲，如果不保持优秀，或者不保持在某一个领域保持优秀就很难做。
这样风控的难题就来了，如何掌握这个度？因为风控过松也容易产生问题，因为只要一个风险事件就让你多年的心血（就毁灭了），有些人做阳光私募之前做地下私募十几年了，一旦出现风控事件所有的努力都白费了，所以度的把握是私募风控中最看重的。
另外私募和公募的不同还有一方面，私募风控不用给股东看有多漂亮的体系。
私募风控除了保持基金经理的热情，还有是基金经理都是我们股东，因为私募很多是合伙制，如何说服这些股东真心实意的配合你，如果只追求形式上的风控，很有可能应付你，如果不懂业务，很难真正地控制住这样的风险。
我们公司也成立了8年时间，我们在这里说一下自己的心得，给协会领导汇报一下我们的成果，可以给大家参考。
我们想的办法是什么？很重要的是首先是思考风控的目标是什么，目标是真正作到风控。
第一，不要让公司受到伤害。
第二，私募主要的股东就是业务骨干，说清楚这个风控是为了他们好，有些人不是很理解这些细则到底是规定大家能做什么，不能做什么，要和大家讲清楚，也是为了这些人事业上长期的发展。
这个是比较重要的。
我简单介绍一下我们公司的风控。
我们内部的做法是什么？我们有一个风控委员会，合规风控部就是执行部门，不是跳起来骑到股东头上吆喝的，我们风控的人员都是各部门的负责人。
由大家共同坐在一起。
这里最重要的是合规文化，大家形成统一的认知之后，大家坐在一起如何讨论建立风控框架。
私募是比较专业化的，每家做的事不一样，有证券等等。
我们自己的经验是让各部门的负责参加风控委员会，大家共同讨论。
讨论下来之后，风控涵盖的职责范围比较广，文化的建立、员工的职业道德、投资销售运营等一大堆，但是在这里，我们又梳理了对我们来讲最重要的几个环节。
对我们来讲，最重要的是投资行为，销售、信批，运营没有放这里，因为我们的后台都是外包的，很多私募和我们也一样，后台主要是外包出去。
这里最重要的是值得信赖的后台外包机构，而不是选费用最低，值得信赖最重要。
但我们内部的风控来讲，我们主要是关注投资销售和信批。
具体的制度主要是围绕这三块：
第一是员工的行为准则，很多私募都有误区，大家觉得公募管得严，私募就管得松，所以在私募可以这样那样。
其实我们的风控部门认真研究了法律框架体系，如果你出了红线，不管是私募还是公募都一样。
所以我们在《员工准则》中制订得比较细，还有另外一些行为规范。
这里最重要的是，公司的管理层对风控要重视。
我本人是风控委员会主席，我们各部门有负责人做风控合规负责人。
整个员工行为管理方面，有比较详细的入职申报，股票申报和备案制度，还有一些关键岗位的谈话，在操作的过程中，如果不和大家讲清楚这是为大家好，有些没有从公募出来的员工也觉得略有抵触，这里可以和大家讲清楚，和大家沟通清楚了，大家还是认同的。
我们对员工都有报备，我们内部也有讨论，到底要严格什么程度？是否要有摄象头什么的，我们说要适度，首先是让大家认识清楚，如果出现了一些违规操作的行为，比如瞒着公司炒股票，这是对自己的职业生涯有很大的影响。
第二，建立管理监督制度，实际上建立一套制度，让不好的人得到惩罚，这些是变相地对规范的人是奖励。
内部必须要建立这样的生态环境。
所以我还是要感谢协会，我们协会有一些警示制度，就是把一些违规的相关的公司有一个公式，这是变相地对合规公司的鼓励。
在公司内部也一样，建立一套合规的制度，对规范操作的人是一种鼓励。
这是我们的有效沟通机制，首先让大家真的内心深处认识到，这是为公司和为每一个人好，这样才能讨论出一个有效的合规风控体系，所以我们有多层次的合规风控和讨论，当然也感谢协会召开了这么多会议。
另外我们还有讲座，以及关键岗位的谈话。
主要的目的是有一个有效的沟通，让大家意识到这是对每个人都有帮助。
这是我们公司的内部情况。
我们的一些相关细则可能还没有完全出来，就我们原来过去八年总结的东西给大家简单地介绍一下，我们要等协会的细则出来之后再梳理，再把我们的制度进一步完善。
第二部分，我对证券私募比较了解，所以从证券私募的角度来看，私募证券主要有三块重点：投资、销售、信批。
关于投资，这些都是法规。
这里的关键点，在于不管在公募还是在私募，只要做基金，受到的法律监管要求是一致的，只有很少的地方不一致，比如公募有一个双十的规定，私募在双十上可能宽松一点，比如单一股票可以持30%。
我们私募是专心做投资的，有些人可能对法律法规研究不是很细，但我们内部还是很强调法规教育这一块。
关于销售，一个是合格投资者累计不超过200人。
另外，禁止向不特定对象宣传推介，如果我接到一个客户想了解我们的产品，我们的流程是，先给他问卷，了解他的金融资产，包括他的风险偏好，如果他可以承受，我再向他相关产品介绍。
这是我的理解，不一定准确。
禁止承诺投资本金不受损失和最低收益，我们的产品卖点的提炼上不能说，但具体结构化产品，我的理解是可以做的。
最后一个是面向合格投资者募集资金。
这里和信托可能不太一样，在个人投资者合格认定上，是指不低于300万的金融资产，并且金融资产不包括房产。
第三个是信息披露，一个是给投资者信披，一个是给协会信息披露。
现在的客户可能也很难说只要这一点就够了，我们自己的理解是，我们现在给客户的信息披露体系是，每周发给客户估值，每个月有月度报告，给大家介绍一下。
有不定期的现场客户的汇报会，基本上这样的情况客户觉得可以了。
如果和私人银行或者其他渠道合作的话，我刚才提到的信息披露的频率客户是满意的。
这里我介绍了相关的合规法规的学习，是给大家一个靶子，大家建立风控的时候有几个关键点：
第一，一定要弄清楚风控的目标是什么，绝对不是有一套漂亮的风控制度就可以了，而是真正地控制好风险。
第二，要真正地控制好风控，一定要让每一个关键岗位的人理解风控的目标是什么。