私募基金--风险控制流程及管理办法
全套私募基金管理人内控及风险控制模板(股权证券通用)
全套私募基金管理人内控及风险控制模板(股权证券通用)全套私募基金管理人内控及风险控制模板（股权证券通用）一、内控及风险控制概述私募基金管理人作为基金运作的核心，承担着保护投资者利益、维护市场秩序的重要责任。
为了确保基金的安全、合规运作，提高投资效益，私募基金管理人应建立完善的内控及风险控制体系。
本模板旨在为私募基金管理人提供一套全面的内控及风险控制指导，适用于股权和证券类私募基金。
二、组织结构与职责划分2.1 组织结构私募基金管理人应建立清晰的组织结构，明确各部门的职责和权限。
建议设立以下部门：- 投资部：负责基金的投资决策、投资执行和投资后管理。
- 研究部：负责市场研究、投资机会挖掘和投资标的分析。
- 风险管理部：负责风险识别、评估、监控和应对。
- 财务部：负责基金会计、资产估值、资金管理和投资者服务。
- 合规部：负责法规遵守、内控制度建设和合规培训。
- 行政管理部：负责公司人事、行政、IT等事务。
2.2 职责划分各部门的职责划分如下：- 投资部：负责制定投资策略，执行投资决策，管理投资项目。
- 研究部：提供市场研究、行业分析、投资标的评估等服务。
- 风险管理部：识别和评估基金运作过程中的风险，制定风险应对措施。
- 财务部：进行基金会计和资产估值，管理资金流入和流出，提供投资者服务。
- 合规部：确保公司及员工遵守相关法律法规，维护公司合规形象。
- 行政管理部：负责公司日常人事、行政和IT事务管理。
三、内控制度建设3.1 内部控制原则私募基金管理人应遵循以下内部控制原则：- 全面性：内部控制应涵盖公司的所有业务、部门和员工。
- 相互制约：各部门和岗位之间的职责应相互制衡，防止权力滥用。
- 风险导向：内部控制应以识别、评估和应对风险为核心。
- 及时性：内部控制应及时适应市场变化和公司发展需求。
- 成本效益：内部控制应在保证有效性的前提下，尽量降低成本。
3.2 内控制度内容私募基金管理人应制定以下内控制度：- 组织结构与职责划分：明确各部门和岗位的职责、权限和相互关系。
私募基金管理公司内部控制与风险控制
私募基金管理公司内部控制与风险控制私募基金管理公司是为了通过与投资人签订协议而成立的一个有限责任公司，其主要功能是管理投资者的资产，为其提供专业的投资管理和增值服务。
同时，私募基金管理公司也存在着一定的风险，这就需要公司采取相应的风险控制措施，以保障投资人的权益。
在此背景下，私募基金管理公司内部控制与风险控制备受关注。
一、私募基金管理公司内部控制内部控制是一种包括组织、程序和政策的综合性管理方法，旨在保障私募基金管理公司的资产安全性、业务合规性和财务可靠性。
该部分可分为以下几点：1. 组织设置私募基金管理公司应该根据公司规模、业务复杂性和内部控制需要等因素制定相应的组织架构，由法定代表人负责制定相应管理职责和管控框架。
同时，需要设立风险管理和内控部门，及时识别和处理各类风险。
2. 内部程序和政策私募基金管理公司应该建立和完善一系列的内部程序和政策，例如投资决策流程、业务合规流程、准确报告、保障客户信息安全等。
同时，所有程序和政策需要符合相关法律法规、行业标准和公司规章制度。
3. 内部控制制度公司内部控制制度是指为实现公司目标，通过在组织、计划、实施和对各个重大运营环节进行监控等方面进行规范化的管理。
该系统应该包括投资决策流程、风险控制流程、财务管理流程等几类相关流程，并设置相应的内部控制流程。
此外，还需要建立IT设施的管理机制。
二、私募基金管理公司风险控制私募基金管理公司在运营过程中会面临一系列的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
因此，该公司必须制定一系列风险控制措施来保障公司的发展和客户的权益。
该部分内容包括：1. 风险定位私募基金管理公司应该能识别经营风险，对投资品种、投资期限、权限等都有明确的规划和定位，并对每一类独立风险如市场风险、信用风险、操作风险等进行了解。
2. 风险评估和监测此部分主要是对公司全局进行风险评估、自我检测和监测，并在有效的控制效果上定期评估和调整自身的风险防范和控制措施。
私募基金运营风险控制制度
私募基金运营风险控制制度私募基金作为一种非公开方式募集资金的投资工具，其运作涉及到众多投资者的利益，因此需要建立完善的风险控制制度来保障投资者权益和私募基金的稳健运营。
本文将就私募基金运营风险控制制度进行详细阐述。
一、风险识别和评估（一）风险识别私募基金运作中存在着多种类型的风险，从可控性角度而言，这些风险可以分为两大类：市场风险和非市场风险。
市场风险包括指数风险、波动性风险、流动性风险等，这些风险常常是由市场因素造成的，如宏观经济环境的不确定性等。
非市场风险包括信用风险、操作风险、法律风险等，这些风险常常与投资者或公司的内部因素有关系。
（二）风险评估针对不同类型风险，我们需要制定出不同的风险评估模型。
市场风险我们可以采用历史数据、风险价值等计算方法；非市场风险我们则需要进行投资者审核、财务审计等手段对风险进行评估。
二、风险控制（一）头寸控制私募基金管理人应根据基金规模和受托人委托的要求对基金的头寸进行控制，确定最大可持仓股票数量和单个持仓股票的股票市值占基金资产的比例，以避免市值风险。
（二）止损控制私募基金管理人应当设定止损线，当某只股票价格跌破止损线时，采取快速卖出策略进行止损，以避免进一步损失。
（三）披露制度私募基金管理人应当建立健全信息披露制度，除定期披露基金净值等信息外，还应当及时披露重大事项和风险提示等信息，以保障投资者权益。
（四）内部控制私募基金管理人应当建立完善的内部控制制度，明确投资决策程序和流程，建立基金委员会及内控部门，加强内部审计和风险监控，防范内部犯错误或违法违规行为。
三、风险监测私募基金管理人应当建立完善的风险监测体系，对基金投资组合的市场、信用、操作等风险进行监测，通过合理的风险监管手段，实现投资组合风险可控。
四、风险报告和评估私募基金管理人应当定期向受托人和投资者披露风险报告和评估，评估目前基金投资组合所承担的风险水平是否符合投资者的风险承受程度，发现问题及时对投资组合做出调整，确保基金的长期稳健发展。
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)
私募基金管理内控制度及风控制度全套(通用于股权与证券类)私募基金管理内控制度及风控制度全套（通用于股权与证券类）概述为了规范私募基金管理，加强内部控制与风险管理，确保私募基金的安全运作和合规性，我们制定了一套全面、细致的内控制度及风控制度。
本制度适用于股权和证券类私募基金，旨在明确各部门和员工的职责，规范操作流程，防范风险，保护投资者利益。
一、内控制度1.1 组织结构设立私募基金管理委员会，负责制定、审批和监督执行内控制度。
委员会由总经理、财务总监、风控总监、投资总监等高级管理人员组成。
1.2 部门职责明确各部门的职责和权限，包括投资部、研究部、财务部、风控部、合规部等，确保各部门之间相互协作、相互制约。
1.3 操作流程制定详细的操作流程，包括投资决策、资金募集、投资执行、投后管理、退出等环节，确保各环节的合规性和风险可控。
1.4 信息披露建立信息披露制度，确保私募基金的运作信息真实、准确、及时地告知投资者和管理部门。
二、风控制度2.1 风险识别与评估建立风险识别与评估机制，对私募基金运作过程中的各类风险进行识别、评估和分类，制定相应的风险应对措施。
2.2 风险控制措施针对各类风险，制定相应的风险控制措施，包括投资分散、止损设定、风险敞口限制等。
2.3 风险监测与报告设立风险监测部门，定期对私募基金的风险状况进行监测，并向管理委员会报告。
2.4 应急计划制定应急计划，应对可能出现的突发事件，确保私募基金的安全运作。
三、制度实施与监督3.1 培训与宣导对员工进行内控和风控制度的培训，确保员工充分理解并遵守相关制度。
3.2 内部审计定期进行内部审计，检查各部门和员工的合规性和执行情况，发现问题及时整改。
3.3 奖惩机制建立奖惩机制，对严格遵守内控和风控制度的员工给予奖励，对违反制度的员工进行处罚。
四、投资者保护4.1 信息披露向投资者充分披露私募基金的投资策略、运作情况、风险状况等信息。
4.2 风险揭示向投资者揭示私募基金的投资风险，确保投资者了解并承担相应风险。
私募基金公司合规风险控制管理办法模版
[*]有限公司合规风险控制管理办法第一章目标和原则第一条公司制定本制度旨在保护投资人和委托人的合法权益，促进公司私募基金业务的规范发展，有效防范和化解风险，防范利益输送及其他有损投资人利益的行为。
公司私募基金业务风险控制的总体目标是：保证公司基金业务运作严格遵守国家有关法律法规和基金合同规定；确保基金业务的稳健运行和受托财产的安全完整，防范和化解风险，防范可能存在的利益输送行为，确保公平对待公司所管理的各类资产。
第二条合规风险控制应当遵循的原则：（一）全面性原则。
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作和信息披露等主要环节。
（二）相互制约原则。
组织结构应当权责分明、相互制约。
（三）执行有效原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（四）独立性原则。
各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
（五）成本效益原则。
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
（六）适时性原则。
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
第二章风险控制架构与流程第三条公司设风险控制委员会。
风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。
风险控制委员会由公司总经理、法律合规部负责人、基金业务部总监、财富中心负责人、基金业务管理部负责人组成，首席风控官任风险控制委员会主任。
风险控制委员会负责制定公司内控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。
第四条公司设法律合规部。
法律合规部负责组织指导公司风险合规工作。
部门负责人履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
私募基金管理公司运营风险控制制度
私募基金管理公司运营风险控制制度私募基金管理公司是管理私募基金的机构，其运营风险控制制度是保障风险控制和业务规范的重要工具。
本文将从四个方面分别阐述私募基金管理公司运营风险控制制度。
一、组织架构私募基金管理公司应建立合理的组织架构，制定科学的管理体系，明确各职能部门、岗位职责和权限，以保障公司的正常运营。
在组织架构中，需要设置合理的内部监管机制，建立风险管理部门、合规部门和内部审计部门。
风险管理部门主要负责风险管理，监督并修正风险管理程序；合规部门负责广泛的合规性事项；内部审计部门则需要对公司各职能部门进行内部审计，确保其过程和工作的合规性。
以上三个部门可以通过协作的方式加强公司的风险控制。
二、风险控制风险控制是私募基金管理公司最核心的工作之一。
私募基金是以高风险、高收益为特征的产品，需要在风险控制方面做足功夫。
一方面，管理公司应建立风险控制体系，包括风险识别、评估、监控、控制和防范等环节，及时发现并应对可能产生的风险。
另一方面，私募基金管理公司应在基金合同和私募基金投资者确认函中设置合理的风险提示和风险承担规则，提醒投资者自主选择产品并承担风险，防范可能产生的追索风险和法律责任。
三、信息披露信息披露是保障投资人知情权和决策权的重要环节。
私募基金管理公司应建立合理的信息披露制度，要求披露公开且真实的信息内容。
具体包括基金产品的运作机制、基金资产的组成和投资策略、基金经理人的经验和业绩等几个方面。
同时，在信息披露中，私募基金管理公司应规范各种信息披露渠道，并及时更新信息，保证信息真实有效，提高投资人的信任度。
四、合规性监管合规性监管是私募基金管理公司规范运作和防范风险的重要手段。
管理公司应在运营风险控制制度中，建立合规性审核程序和防范措施。
具体需从法律、法规和监管要求的层面上进行审核控制，对基金产品的设立、投资范围、投资比例、基金会计报告等进行合规性审查；同时，要求投资经理人应符合从业资格、熟知法规要求的条件，并按照规定程式操作，防范可能产生的违约和违法风险。
私募基金风险管理制度
私募基金风险管理制度一、总则私募基金是一种运用专业投资管理技术，通过募集投资者资金进行投资的一种投资工具。
而私募基金风险管理是私募基金管理机构对基金投资组合风险进行监测、评估、分析和控制，从而保护投资者利益，确保基金的可持续发展。
本制度是为了规范私募基金风险管理行为，保护投资者利益，维护市场秩序而制定。
二、风险管理机构私募基金管理机构应设立专门的风险管理部门，负责私募基金风险管理工作。
风险管理部门应该由经验丰富的专业人员组成，能够独立、客观地对基金投资组合的风险进行监测、评估、分析和控制，并及时向基金管理人和监管部门报告。
基金管理人应提供充足的资源和支持，确保风险管理部门的有效运作。
三、风险管理制度1. 风险监测和评估：风险管理部门应每日对基金投资组合的市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测和评估，及时发现和提醒可能存在的风险，为基金管理人和投资顾问提供决策支持。
2. 风险分析：风险管理部门应对基金投资组合的风险进行定量和定性分析，包括价值-at-风险、因子风险、杠杆风险等，以及追踪误差、损失风险等，以便全面了解基金投资组合的风险特征。
3. 风险报告：风险管理部门应每月向基金管理人和监管部门提交风险报告，报告应包括基金投资组合的整体风险情况、特定风险项目的分析和评估、应对措施等内容。
4. 风险控制：风险管理部门应与投资顾问合作，确保基金投资组合风险控制措施的执行，包括设置风险限额、风险警示线、风险管理系统等，及时采取必要的措施来避免风险的进一步扩大。
5. 风险管理制度评估：风险管理部门应定期对私募基金风险管理制度进行评估和改进，确保风险管理制度的有效性和适用性。
四、内部控制私募基金管理机构应建立完善的内部控制制度，确保风险管理的有效实施。
内部控制应包括执行风险管理责任的内部机构设置、内部控制政策和程序制度以及内部控制流程等方面。
私募基金管理机构应配备专门的内部控制部门，定期对内部控制制度进行审计和检查，确保内部控制的有效性和合规性。
私募基金风险控制管理制度
私募基金风险控制管理制度一、引言私募基金是指由私募基金管理人通过非公开方式募集资金，面向特定对象，以专业投资为目的，按照一定的合同约定进行管理和运作的一种集合投资形式。
私募基金在我国金融市场中的规模不断扩大，风险也随之增加，因此建立有效的风险控制管理制度对私募基金行业的健康发展至关重要。
二、风险管理框架（一）制定风险管理政策私募基金管理人应根据私募基金的特点和风险特征，制定相应的风险管理政策，明确风险的定性和定量标准，明确流动性风险、信用风险、市场风险等各类风险的操作限制和风险容忍度。
（二）建立风险控制团队私募基金管理人应组建专门的风险控制团队，负责监测和评估风险，及时采取相应的风险控制措施。
风险控制团队应具备相关的专业知识和丰富的实践经验。
（三）建立内部风险控制系统私募基金管理人应建立完善的内部风险控制系统，包括风险监测、风险评估、风险预警和风险报告等环节，确保风险控制工作的有效性和可操作性。
（四）建立风险管理框架私募基金管理人应根据基金的特点和风险特征，建立完善的风险管理框架，包括制定风险控制策略、设置风险限制和制定风险控制措施等。
三、具体风险控制措施（一）流动性风险控制私募基金管理人应设定合理的流动性约束条件，控制基金的最大持有期限和回显期限，限制基金资产的投资标的。
同时，管理人应密切关注市场流动性变化，及时采取相应措施，如提前减少底仓、增加现金和现金等价物的比例等。
（二）信用风险控制私募基金管理人应选择具有稳定信用风险的投资标的，定期评估和监测投资标的的信用状况。
同时，管理人应设立信用风险的限制和控制措施，如自愿/强制减仓、追加担保等。
（三）市场风险控制私募基金管理人应根据不同投资策略和市场环境，确定适当的市场风险控制措施。
比如，在市场波动较大的时期，可以适当减少杠杆比例、提高停牌频次、增加对冲策略等。
四、监督与评估监管部门应对私募基金的风险控制管理制度进行监督与评估。
监管部门可以通过例行检查、内外部评估等方式，检查私募基金管理人是否按照规定的风险控制管理制度开展业务。
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风险控制流程及管理办法第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强****资产管理有限公司（以下简称“公司”）及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《公司章程》等法律法规的相关规定，特制定本办法。
第二条本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案。
第三条风险控制原则（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：股东会、投资决策委员会、总经办、投资银行部、风险控制部。
第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策。
经理办公会职责：对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。
投资银行部职责：负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。
投资部作为投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
风险控制部职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金和投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示，每半年提交每一投资项目的实施情况报告。
风险控制主管副总经理为投资项目风险管理的第二责任人并分管风险控制部，对投资项目上报总经理办公会之前有一票否决权。
第六条审批流程基金事项审批流程：投资银行部初审→风险控制部复审→总经理办公会核审→公司执行董事审核→基金合伙人大会审批。
投资项目审批流程：投资银行部初审→风险控制部复审→总经理办公会核审→投资决策委员会审批。
第七条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理。
资产管理部负责基金和投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、股东会和总经理办公会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
财会部负责投资业务的财务核算和资金划拨，为投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第三章风险识别与评估第八条基金和投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
基金运营和投资业务过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第九条政策风险政策风险是基金和投资项目面临的主要风险，并且会影响基金的运营、投资项目的评估和退出方案的实施，从而转化为基金运营风险和投资失败风险。
投资项目所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致投资项目偏离投资方案、评估整体下降，造成无法退出或亏损退出。
第十条合规性风险基金运营和项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规及监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；基金的运营和项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第十一条法律风险与基金合伙人、被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失，出现不利于公司的诉讼风险。
第十二条操作风险基金运营包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节，在上述环节中均存在操作风险。
主要为违规宣传、管理人员欺诈、资金划拨差错等风险。
投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、投资项目经营管理不善、项目跟踪缺失、投资项目报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十三条市场风险由于投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、艺术品行业、当代艺术品市场波动，导致投资项目评估、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
其中，以卖出艺术品为退出方式的基金，其流动性差风险不可避免，只能尽量降低，建立回购制度。
第四章风险控制流程和操作第十四条公司制定专门的投资管理制度，对基金设立、退出、处置及清算的风险进行控制，对投资项目立项、投资、投资管理及退出的各个阶段的风险进行控制；第十五条基金风险控制（1）在基金运营过程中，投资管理部发现基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节的相关风险后，组织相关人员对风险进行评估并形成《基金风险报告》，提交风险控制部；（2）风险控制部对《基金风险报告》中的风险事项进行评价，形成基金风险审核意见并提交至基金总经理；（3）基金总经理召集办公会对相关风险事项进行审议，并形成审核及处理意见，并报送执行董事审核；对于超出基金管理公司权限的风险事项，还须报送相关基金的合伙人大会决策；（4）基金总经理根据执行董事审核意见或相关基金的合伙人大会决议，实施相关风险控制措施。
第十六条立项阶段风险控制（1）项目开发负责人形成《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》，并将报告提交至风险控制部；（2）风险控制部组织相关人员结合项目的《投资项目可行性报告》，对提请立项的潜在投资项目的合规风险进行审查和风险评价，形成《投资项目立项合规风险报告》，提交风险控制部，风险控制部对项目做出评价。
如风险控制部出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制部的意见对项目进行处置。
（3）风险部审核通过后，将《投资项目立项合规风险报告》评审意见提交至基金总经理，并由总经理提交办公会。
（4）总经理办公会对投资项目立项进行决策。
第十七条尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。
项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资项目进行实地考察。
（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。
（5）项目组完成尽职调查工作后，应将尽职调查工作底稿及相关报告移交至综合管理部归档。
第十八条投资决策的风险控制（1）投资部形成投资方案后，应将投资方案提交至风险控制部。
（2）风险控制部负责监督项目组在投资过程中的投资管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行，并审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；并就相关事项的监督和审核情况，向风险控制部提交《投资项目合规风险报告》，风险控制部对项目做出评价。
如风险控制部出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制部的意见对项目进行处置。
（3）风险控制部审核通过后，将项目投资方案及《投资项目合规风险报告》意见提交至总经理，总经理根据项目投资方案及《投资项目合规风险报告》，提交至总经理办公会，由总经理办公会对项目的各项风险进行评价，形成评审意见，并将《投资项目合规风险报告》、风险控制部评审意见、总经理办公会评审意见提交至投资决策委员会。
（4）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见。
（5）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（6）公司投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。
（7）投资决策委员会对项目投资和项目退出的决定报董事长审阅后执行。
第十九条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访投资项目；定期收集投资项目财务资料、行业发展情况、企业财务状况；委派财务人员；定期对投资项目进行重新评估；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）项目组负责每季度、每年度完成投资项目一般评估工作和全面评估工作，编制《季度项目情况报告》和《项目投资价值评估报告》（每年度），并向投资业务主管副总经理提交评估报告。
（3）项目组在跟踪过程中发现公司在投资项目中的权益发生变动、或者投资项目的财务指标恶化、亏损及其他对公司投资产生重大影响的事项，项目组应当及时向部门领导、投资部和投资业务主管副总经理报告，由部门向风险控制部提交《投资项目专项报告》。
（4）风险控制部对（3）中的重大事项进行风险评价，形成《投资项目专项风险评价报告》，并提交至风险控制部，风险控制部对项目做出评价。
如风险控制部出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制部的意见对项目进行处置。
风险控制部审核通过后，风险控制将《投资项目专项风险评价报告》及风险控制部评审意见提交至基金总经理，并由基金总经理提交至总经理办公会。
（5）总经理办公会对重大事项进行决策。
第二十条退出阶段风险控制当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议和决策。
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
第二十一条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
第五章风险监控及责任追究第二十二条公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司领导及综合管理部。