反洗钱监测与分析.doc
反洗钱调研报告
反洗钱调研报告随着全球金融业务的快速发展，反洗钱成为了国际社会关注的热门话题。
为了有效应对洗钱犯罪的威胁，各国政府和金融机构都采取了一系列的反洗钱措施。
本篇调研报告将深入探讨反洗钱的背景和现状，并重点分析了中国在反洗钱方面的举措和成效。
调查结果显示，尽管中国在一些方面取得了显著的进展，但还有一些问题需要进一步加强。
第一部分：反洗钱的背景和现状1.1 反洗钱的背景洗钱是指通过将非法获得的资金或资产，通过一系列的交易或操作使其变成合法的资金或资产。
洗钱活动的目的是掩盖资金的非法来源。
洗钱不仅对金融系统稳定性构成严重威胁，还为恐怖主义和其他非法活动提供了经济支持。
1.2 反洗钱的现状世界各国都意识到洗钱的严重性，并采取了相应的反洗钱措施。
许多国际组织和机构，如国际货币基金组织（IMF）和金融行动特别工作组（FATF），对反洗钱问题进行了深入研究，并提出了一系列的指导原则和国际标准，以帮助各国加强反洗钱工作。
第二部分：中国的反洗钱措施及成效分析2.1 中国的反洗钱法律框架中国政府制定了一系列的反洗钱法律和法规，从而为反洗钱工作提供了法律基础和框架。
其中，最重要的是《中华人民共和国反洗钱法》。
该法律对洗钱行为进行了明确的定义，并规定了各相关部门的职责和权限。
2.2 中国的反洗钱监管机构中国设立了专门的反洗钱监管机构以负责反洗钱工作的协调和监管。
中国人民银行、银保监会、证监会等金融监管机构都设立了专门的反洗钱部门。
同时，中国也加入了FATF，并积极参与国际反洗钱合作。
2.3 中国的反洗钱措施及成效中国在反洗钱方面采取了一系列的措施，包括加强内外部线索的收集和交流、建立全国统一的防范、打击洗钱系统以及提高金融机构的反洗钱和反恐怖融资意识等。
这些措施取得了一定的成效，使得洗钱犯罪的打击力度得到了增强。
第三部分：反洗钱工作仍需加强的问题3.1 法律和监管的完善尽管中国已经建立了一套完善的反洗钱法律框架和监管机制，但仍有一些问题需要进一步解决。
《2024年C银行反洗钱可疑交易监测分析体系优化研究》范文
《C银行反洗钱可疑交易监测分析体系优化研究》篇一一、引言随着全球金融体系的日益复杂化，反洗钱工作的重要性愈发凸显。
C银行作为国内重要的金融机构，肩负着维护金融秩序、防止洗钱犯罪的重要责任。
因此，对C银行反洗钱可疑交易监测分析体系进行优化研究，不仅有助于提升银行自身的风险管理能力，也有利于推动我国金融行业的健康发展。
二、C银行反洗钱可疑交易监测分析体系现状C银行现有的反洗钱可疑交易监测分析体系，在一定程度上能够有效识别和防范洗钱活动。
然而，随着金融交易的复杂化和多样化，该体系在实时性、准确性、全面性等方面仍存在不足。
主要表现为：一是监测标准不够完善，难以覆盖所有可能的洗钱手段；二是数据分析能力不足，难以快速准确地识别可疑交易；三是人工干预过多，影响监测效率。
三、优化反洗钱可疑交易监测分析体系的必要性优化C银行反洗钱可疑交易监测分析体系，首先能够提高银行的风险管理能力，更好地识别和防范洗钱活动。
其次，有助于提升银行的业务效率和客户满意度，减少因人工干预过多而导致的业务延误和客户不满。
最后，对于维护国家金融安全、打击犯罪具有重要意义。
四、优化策略（一）完善监测标准针对现有监测标准的不足，C银行应结合国内外洗钱活动的最新动态，制定更加完善、全面的监测标准。
这包括但不限于对大额交易、频繁交易、关联交易等进行更细致的划分和定义。
同时，还应加强对虚拟货币、跨境交易等新型交易形式的监测。
（二）提升数据分析能力C银行应引入先进的数据分析技术和算法，提高对交易数据的处理和分析能力。
通过建立数据模型，实现对可疑交易的快速识别和预警。
同时，还应加强对历史数据的挖掘和分析，以便更好地了解客户的交易习惯和风险偏好。
（三）减少人工干预C银行应通过自动化、智能化的手段，减少人工干预，提高监测效率。
例如，可以引入机器人流程自动化（RPA）技术，实现交易数据的自动采集、分析和报告。
同时，还应加强对员工的培训和教育，提高员工的反洗钱意识和技能。
人行反洗钱数据分析工具
人行反洗钱数据分析工具
简介
本文档旨在介绍人行反洗钱数据分析工具。
该工具旨在帮助金融机构和监管部门分析和监控金融活动，以预防和打击洗钱行为。
功能
- 数据收集：该工具能够从各种数据源中收集大量金融交易数据，包括银行、支付机构和所等。
- 数据清洗：收集到的数据经过清洗和整理，确保数据的准确性和一致性。
- 数据分析：通过使用各种分析技术和算法，该工具能够对大量金融交易数据进行分析，识别潜在的洗钱行为模式和趋势。
- 风险评估：该工具能够评估金融机构和个人的洗钱风险，并生成相应的风险报告。
- 警报系统：一旦发现可疑的交易模式或行为，该工具能够生成即时警报，通知相关人员进行进一步调查和采取行动。
- 可视化展示：该工具能够将分析结果以直观和易理解的方式展示，帮助用户更好地理解和利用数据。
优势
- 自动化：该工具能够自动从大量数据源中收集数据，并进行自动化的分析和风险评估，减轻了人力成本和工作量。
- 高效性：采用先进的数据分析技术和算法，该工具能够快速准确地识别潜在的洗钱行为，并生成即时的警报和报告。
- 可定制性：该工具可以根据不同金融机构和监管部门的需求进行定制，以满足各种特定的反洗钱分析要求。
- 数据安全：为了保护机密和敏感的金融交易数据，该工具采用了严格的数据安全措施，确保数据的机密性和完整性。
结论
人行反洗钱数据分析工具是一款强大而高效的工具，可以帮助金融机构和监管部门有效监测和打击洗钱行为。
通过自动化的数据收集、清洗和分析，该工具能够提供准确的洗钱风险评估和即时的警报，为防范洗钱活动提供了有力支持。
反洗钱风险分析报告
反洗钱风险分析报告:分析报告反洗钱风险反洗钱自查报告反洗钱可疑排除案例反洗钱半年分析报告篇一:反洗钱风险自评估报告XXXXXXXXXXXXXXXXXXX银行关于反洗钱风险自评估的报告中国人民银行XX支行:根据人行XX中心支行下发的《中国人民银行XXX支行关于转发金融机构反洗钱监督管理办法(试行)有关事项的通知》(银XXXX[2014]373)文件的要求，XXXXXXX银行(以下简称“我行”)认真开展本单位的反洗钱风险自评估工作。
在自评过程中，本着客观、公平、公正的原则，对我行反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。
现将有关自评情况汇报如下:一、成立反洗钱风险自评估工作小组为确保反洗钱风险自评估工作顺利开展，保证相关工作质量。
我行成立了反洗钱评估工作领导小组，以行长XXX为组长,XXXX为副组长，XXX、XXX、XXX为成员，具体工作由副组长XXX负责。
工作小组负责制订自评估工作方案，明确本次自评估工作的目标与要求，以及具体实施的时间与步骤，组织、协调各部门开展自评估工作，并对工作中的各个环节进行监督。
二、反洗钱风险自评估工作执行情况1、反洗钱内控制度和组织机构建设情况自开展反洗钱工作以来，我行一直按照上级有关部门的文件规定，不断完善反洗钱的内控制度，随着内控制度的不断健全，一线员工对可疑交易的识别能力有了很大提高，严格按照反洗钱相关规定识别客户身份、报送大额和可疑交易报告。
2、认真落实客户身份识别工作。
我行在客户开户时严格按照规定实施客户身份识别制度，严格把关，认真审查各类证件的真实性、完整并进行了核对和登记，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行进行核对登记。
3、认真开展反洗钱宣传活动，提高社会公众反洗钱意识。
我行将反洗钱宣传作为日常工作长期开展，为防范金融诈骗活动，维护国家的安全和稳定，我行摆放反洗钱案例精选、反洗钱知识答疑等宣传册页，并在日常业务中对客户进行反洗钱风险提示。
反洗钱调研 分析和总结
反洗钱调研分析和总结1. 背景介绍反洗钱是指防止犯罪分子通过洗钱手段将非法所得转化为合法资产的一系列措施和活动。
洗钱是一种世界性问题，对金融体系、经济发展和社会稳定产生严重影响。
为了有效应对洗钱行为，许多国家和地区都制定了相应的法律法规，并设立了专门机构负责反洗钱事务。
2. 调研目的本次调研的目的是对反洗钱工作进行分析和总结，以了解当前反洗钱措施的效果，发现问题并提出改进建议，进一步提升反洗钱工作的水平。
3. 调研方法本次调研采用了以下方法进行数据收集和分析：3.1 文献研究通过查阅相关文献和法律法规，了解各国反洗钱的基本框架和要求，以及最新的研究成果和经验分享。
3.2 调查问卷设计和发放了一份针对反洗钱工作的调查问卷，收集相关机构和从业人员的意见和建议，以了解他们对当前反洗钱措施的评价和改进意见。
3.3 专家访谈与反洗钱领域的专家进行深入访谈，了解他们对反洗钱工作的看法和建议，获取更为详尽和专业的信息。
4. 调研结果根据文献研究、调查问卷和专家访谈的结果，我们对反洗钱工作的现状和问题进行了深入分析，并得出以下结论：4.1 优势和成绩•反洗钱法律法规基本健全，监管体系较为完善。
•多国合作机制有效推动跨境反洗钱工作。
•科技手段的应用提高了反洗钱工作的效率和准确性。
4.2 需改进的问题•反洗钱工作存在着机构之间信息共享不畅、协调不够紧密等问题。
•技术手段的不断更新也带来了新的挑战，犯罪分子利用新技术进行洗钱的风险增加。
•部分从业人员对反洗钱法规和操作流程的理解不足，缺乏必要的培训和教育。
5. 改进建议基于对调研结果的分析，我们提出以下改进建议：5.1 加强合作与协调建立和完善机构间的信息共享与协调机制，加强国内外反洗钱机构的合作，构建一个密切、高效的网络，共同应对洗钱行为。
5.2 加强培训与教育加大对从业人员的培训力度，并定期组织研讨会、培训课程等形式，提高从业人员对反洗钱法规和操作流程的理解和掌握。
反洗钱监测分析年终报告
一、前言2022年，我国反洗钱工作在人民银行和其他相关部门的共同努力下，取得了显著成效。
本报告将对2022年反洗钱监测分析工作进行全面总结，分析存在的问题和挑战，并提出改进建议，以期为2023年反洗钱工作提供参考。
二、2022年反洗钱监测分析工作概述1. 反洗钱监管能力提升2022年，人民银行持续推进反洗钱监管规划实施，强化监管能力建设，夯实风险为本监管基础。
具体表现在以下几个方面：（1）制定发布分行业的标准化反洗钱检查方案，规范反洗钱检查内容和尺度，提高监管透明度。
（2）加强对分支机构反洗钱处罚建议的审核把关，组织开展反洗钱处罚裁量基准修订工作。
（3）下发反洗钱执法检查数据提取和使用管理通知，全面提升反洗钱监管规范化程度。
2. 反洗钱监测分析成效显著（1）数据治理与共享：探索建立反洗钱数据治理、集中、共享和监测分析工作新格局，充分挖掘反洗钱数据在识别洗钱风险、打击违法犯罪行为等方面的价值。
（2）数据质量保障：坚持数据治理和新增数据规范两手抓，启动数据标准化体系建设，从源头上保障反洗钱数据的完整性和准确性。
（3）数据使用反馈：通过定期通报、案例评析等形式，向人民银行各分支机构和反洗钱义务机构反馈可疑交易报告使用情况。
3. 反洗钱执法检查力度加大2022年，共接收可疑交易报告397.1万份，同比增长4.06%。
人民银行对1783家义务机构进行了反洗钱执法检查，共处罚1356项，罚金总额达到13.7亿元。
4. 司法打击取得突破各级检察机关和人民法院在反洗钱司法打击方面发挥了重要作用，成功破获多起洗钱犯罪案件。
三、存在的问题和挑战1. 反洗钱监测分析能力有待提升随着金融科技的发展，新型洗钱手段不断涌现，对反洗钱监测分析能力提出了更高要求。
当前，部分金融机构在数据治理、模型建设、人才储备等方面还存在不足。
2. 国际反洗钱形势严峻全球反洗钱形势复杂多变，恐怖融资、网络犯罪等新型洗钱手段层出不穷，对我国反洗钱工作带来严峻挑战。
《C银行反洗钱可疑交易监测分析体系优化研究》范文
《C银行反洗钱可疑交易监测分析体系优化研究》篇一一、引言随着全球金融体系的日益复杂化，反洗钱工作已成为银行业务中不可或缺的一部分。
C银行作为国内重要的金融机构，肩负着维护金融秩序、防止洗钱犯罪的重要责任。
因此，对C银行反洗钱可疑交易监测分析体系的优化研究，对于提升其反洗钱能力，保障金融安全具有重要意义。
二、C银行反洗钱现状及挑战C银行在反洗钱工作中，已经建立了一套较为完善的可疑交易监测分析体系。
然而，随着金融市场的不断变化和洗钱手段的日益复杂化，现有的监测分析体系面临诸多挑战。
主要问题包括：监测标准不够精细、分析手段落后、人工干预过多等。
三、优化研究目标与方法针对上述问题，本研究的目标是对C银行反洗钱可疑交易监测分析体系进行优化，提高其监测精度和效率，减少人工干预，提升反洗钱工作的效果。
研究方法包括文献综述、数据分析、实证研究等，通过收集C银行的历史交易数据，结合国内外反洗钱工作经验，进行深入的分析和研究。
四、优化内容与策略1. 完善监测标准：根据洗钱活动的特点，制定更为精细的监测标准，包括交易金额、交易频率、交易对象等多方面的指标，以提高监测的精准度。
2. 引入先进技术：采用大数据、人工智能等先进技术，对交易数据进行实时分析，发现可疑交易，提高分析效率和准确性。
3. 强化人工干预：在自动化分析的基础上，加强人工干预，对可疑交易进行深入调查和分析，确保反洗钱工作的准确性。
4. 建立风险评估体系：根据交易风险程度，建立风险评估体系，对高风险交易进行重点监测和分析，提高反洗钱工作的针对性。
5. 加强培训与宣传：加强对员工的反洗钱培训，提高员工的反洗钱意识和能力。
同时，加强对外宣传，提高公众对反洗钱工作的认识和支持。
五、实施步骤与预期效果1. 实施步骤：首先，对C银行现有的反洗钱可疑交易监测分析体系进行全面评估；其次，根据评估结果，制定优化方案；最后，逐步实施优化方案，对体系进行升级和改进。
2. 预期效果：通过优化研究，预期C银行的反洗钱可疑交易监测分析体系将更加完善和高效。
银行反洗钱工作的交易监测与报告系统
银行反洗钱工作的交易监测与报告系统一、引言近年来，随着国际贸易和金融活动的不断扩大，在全球范围内反洗钱工作变得越来越重要。
银行作为金融体系的核心组成部分，承担着本国金融体系的稳定性和安全性保障的责任。
在这种背景下，银行的反洗钱工作显得尤为关键。
本文将从银行的角度出发，介绍银行反洗钱工作中的交易监测与报告系统的重要性、工作原理、技术要点以及存在的挑战并提出相应的解决方案。
二、交易监测与报告系统的重要性交易监测与报告系统在银行的反洗钱工作中扮演着重要的角色。
它是一种对银行交易进行实时监测、分析和报告的系统。
其主要作用有以下几个方面：1. 实时监测：交易监测与报告系统能够实时监测银行业务中的异常交易，快速发现可能涉及洗钱、恐怖融资等违法行为的风险。
通过对交易数据的实时监测，可以及时采取相应的措施，有效减少金融风险。
2. 数据分析：该系统具备强大的数据分析能力，能够根据交易数据进行数据挖掘、模式识别等分析工作，从而识别出潜在的洗钱风险。
通过对数据的深度分析，可以提高反洗钱工作的精准度和效率。
3. 报告生成：交易监测与报告系统能够生成符合相关法规和监管要求的报告，以便向有关监管机构报告和交流。
这有助于建立良好的合规体系和有效的沟通机制，保障银行反洗钱工作的透明度和合规性。
三、交易监测与报告系统的工作原理交易监测与报告系统通常包括数据收集、数据分析和报告生成三个主要步骤。
具体工作原理如下：1. 数据收集：系统通过接口与银行的核心交易系统、第三方数据提供方等进行集成，实时获取交易数据。
同时，还可以融合各种数据源，如客户信息、黑名单数据等，丰富数据源，提高数据分析的全面性和准确性。
2. 数据分析：系统利用先进的数据分析算法对交易数据进行挖掘和分析，发现异常交易。
其中，包括对交易金额、频率、地域等多个维度的分析，并结合历史交易模式、客户行为等因素进行综合判断。
系统还可以通过机器学习等技术，优化模型准确性，并根据监管要求的变化进行动态调整。
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中国银行沈阳分行反洗钱监测与分析系统操作手册
一、业务术语和系统主要界面
1、业务术语：
交易：
是指反洗钱系统从本系统以外的业务系统中采集的业务数据。
采集结果显示在客户行的反洗钱系统“交易与案例”模块的“交易历史”中。
交易信息若有缺失，由交易行在“交易与案例”模块的“验平填补”界面负责填补。
目前系统采集等值100美元以上的交易。
案例：
是指将采集到的交易数据按反洗钱系统内设规则筛选出的结果，即大额案例和可疑案例。
案例中包含一条或数条交易，可理解为案例是交易的集合。
筛选出的案例显示在客户行的反洗钱系统“交易与案例”模块→“案例操作”子模块→“公用池”中。
案例由客户行处置。
公用池：
是指展示大额和可疑案例的平台。
公用池中的案例分配到用户后，才能进行添加交易、甄别、报送的操作。
用户池：
是指柜员对大额和可疑案例进行处理的平台，包括甄别、生成报告等。
分配：
分配通常是将公用池中的案例分发给本人或其他用户的操作。
公用池中的案例经分配后进入被分配用户的用户池。
同时，分配也可将本人用户池中的案例分发到其他用户的用户池中。
报文：
是指将需要报送的公用池中的案例，经过“分配”、“填入缺失信息”、“生成报告”等三个动作再经后台批处理产生的XML文件。
报文显示在反洗钱系统“报文与回执”模块的“报文查询”中。
回执：
是指将报文报送人行后，人行对报文是否成功报送反馈给我行的结果。
回执类型有三种，分别是正确回执、错误回执、补正回执。
需修改的回执（错误回执、补正回执）由客户行负责修改。
客户行：
是指为客户建立客户信息的机构。
一个客户在中行系统内的客户号是唯一的。
账户行：
是指根据已有客户号为客户开立账户的机构。
账户行可以是客户行，也可以是客户行以外的中行其它机构。
交易行：
是指为客户做业务的机构，交易行、客户行、账户行可以是一个机构，也可以是二个或三个机构，对临时客户系统默认首家交易行为客户行。
交易采集：
是指将业务系统中的交易数据采集到反洗钱系统的过程，某笔（或某类）交易是否能采集到的唯一验证依据，是客户行（非交易行）的反洗钱系统“交易与案例”模块的“交易历史”中，是否能根据交易流水号等条件查询到该笔交易。
若查询不到，我们可以说该笔交易未采集到。
“交易历史”界面显示的交易是本网点客户开立在中行系统内的任一账户发生在中行系统内任意一家机构的交易。
即交易由客户行归集，体现人行以客户为监测对象的要
求。
若交易行非客户行，则交易行在“交易历史”界面查不到该交易，但该交易若能生成案例可在“验平填补”界面查到。
案例筛选：
是指反洗钱系统将采集到的交易按内设规则筛选出大额和可疑案例的过程。
若“交易历史”中能查询到某笔交易且达到大额或可疑标准，但“交易与案例”模块→“案例操作”子模块→“公用池”中无该笔交易生成的案例，我们可以说该笔交易未筛选出大额或可疑案例。
交易采集和案例筛选是二个不同的动作，不要将“交易采集”与“案例筛选”混于一谈。
2、系统主要界面
1）交易与案例
•交易填补：
系统将符合大额标准和可疑特征的交易按照是否通过人民银行校验规则分为必填项缺失和必填项已存在两类交易。
反洗钱报送员选择必填项缺失的交易，分别对大额交易和可疑交易在交易填补界面进行缺失信息的填补。
必填项缺失的交易经人工填补后自动变为必填项已存在交易。
通过查询必填项缺失交易可以判断一个机构是否完成当日交易填补的工作。
•交易历史：
AMLMAS从BANCS采集的交易和在本系统中手工录入的交易于T+1日、DW传送的卡交易于T+2日进入交易历史。
查询交易历史时，每次只可查询交易起止日期在同一个月内的交易，如查询多笔跨月交易，应分月查询。
在交易历史中选择交易后，可以创建案例或将交易添加到已生成的案例中。
•案例操作：
AMLMAS将符合反洗钱大额标准或可疑特征的交易组成大额或可疑案例。
在AMLMAS中，反洗钱案例的状态分为待分配案例、反洗钱已分配案例、已关闭案例、反洗钱待报送案例和反洗钱已报送案例。
反洗钱操作员在“案例操作”界面完成案例的分配、甄别、报送或关闭，并可以查询案例的流程记录、再打开已关闭的案例。
•手工交易：
AMLMAS可以通过人工添加交易的方法将未采集的交易加入到系统中。
手工交易界面就是为配合该功能而搭建的平台。
手工交易界面只可以查到当天录入的交易，这些交易于录入的次日转入交易历史。
在交易历史中查询以往的手工交易，其源系统为OTHERS。
2）报文与回执
•报文查询：
报文查询包括对报文的查询、纠错、删除和浏览四项功能。
只有RL002具有报文纠错和删除的权限。
•报文回执：
报文回执包括对回执的查询和修改两项功能。
反洗钱报送员应在本界面对未收到正确回执的报文（错误回执、补正回执）进行处理。
二、日常工作基本操作步骤
每日基本操作步骤共四步：填补缺失信息（大额和可疑）、分配可疑案例、甄别和生成报告、处理回执。
（一）填补缺失信息
注：有下设网点的支行营业部用户，填补本支行营业部交易时，应在交易列表中查找本机构代码下的交易进行填补。
1、输入用户ID及密码，点击“登录”，用户登录系统。
此时显示的界面为“交易与案例”模块→“交易填补”子模块（验平填补界面），见截屏1。
截屏1：
2、大额交易信息填补：在“验平填补”界面，选择“交易信息状态”为“必填项缺失”，“报告类型”为“大额”，“交易行机构号”为“本行机构号”，然后点击查询按钮，显示出的查询结果为大额案例中包含的验平标识为“需补录”的所有交易。
见截屏2。
截屏2：
3、在选择框内点击，选中一条交易，点击“填入缺失信息”按钮，系统弹出对话框提示错误位置及内容，见截屏3、4。
截屏3：
截屏4：
4、点击“确定”，进入“填入缺失信息”界面，按系统提示的错误字段逐项修正。
见截屏5。
信息填补过程中应根据实际交易（传票），及人行《校验规则》和人行《银行业大额交易报告数据字典》进行修正（见附件）。
5、按系统提示填补完毕后，点击界面底部的“完成”按钮，若系统仍提示有错误，须继续填补，若系统提示“操作成功”，表明该笔交易信息填补完成。
系统提示操作成功后点击“确定”按钮，系统返回“验平填补”界面。
6、在“验平填补”界面，继续选中一条验平标识为“需补录”的交易，按上述步骤（一）3、4、5填补缺失信息，直至“验平填补”界面查询结果列表中空白，表明大额案例包含的所有信息缺失的交易全部填补完毕。
填补完毕的交易，其“交易信息状态”变为“必填项已存在”，验平标识从“需补录”变为“无需补录”。
7、可疑交易信息填补：在“验平填补”界面，选择“交易信息状态”为“必填项缺失”，“报告类型”为“可疑”，“交易行机构号”为“本行机构号”，然后点击查询按钮，显示出的查询结果为可疑案例中包含的验平标识为“需补录”的所有交易。
见截屏6。
8、按上述步骤（一）3、4、5、6，将可疑案例包含的所有信息缺失的交易全部填补完毕，至“验平填补”界面查询结果列表中空白。
（二）分配案例
注：有下设网点的支行营业部用户，系统显示辖内所有机构的可疑案例列表，支行营业部用户应在案例列表中挑选本机构案例进行分配。
此操作仅针对可疑案例，切记大额案例不得“分配”[若不慎分配须执行步骤（三）]
完成可疑报告下所有需填补的交易后，点击左侧功能栏的“案例操作”进行分配案例。
1、点击“交易与案例”模块中左侧功能栏的“案例操作”，进入“案例操作（用户池）”界面，见截屏7。
截屏7：
2、点击“案例操作（用户池）”界面中部的“公用池”按钮，进入“案例查询（公用池）”界面，见截屏8。