ISO内审员培训案例分析

I S O内审员培训案例分

析

公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08]

案例分析：

1、采购部于98年6月12日，采购单编号为98123，向供应商ABC印刷有限公司购买了一批彩盒，以包装产品出厂给客户，审核员检查了认可供应商名单，该ABC 印刷有限公司不在认可供应商名单上，采购员解释说，该供应商的价格最低，且我们已让QA部对其样板进行了评估，然后将该供应商移交的彩盒的样板评估报告交给审核员看。

2、在某电器厂QA部审核客户投诉时，发现有6份同一客户的投诉报告均为客户关于VCD机画面抖动，每次均采取了纠正措施，QA部及营业部均与客户联络，且对坏机进行了退换处理，纠正措施也是有效的。

3、审核员在原料仓库中发现六个箱子标有“客户来料”字样，仓库主管解释说，这是客户送来的一批特殊电子零件，指定安装在为他们制造的产品上，审核员问对用户提供的零件是否经过验证，仓主管说：“这些零件既然由客户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证，再说，对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段。”

4、在PCB焊锡车间，波峰焊锡炉温度控制每天的记录中几乎都是280℃，按操作指引其温度控制范围为300℃+/-10℃，生产主管说这一温度控制并不重要，而且以前也未因此出现问题。

5、机械加工车间为两班制，但检验员太少，只能上一班，白天有检验员，而夜间没有，齿轮检查标准规定齿轮加工每批批量超过10件时，应做首件检验，合格后才能成批监工，晚班没有检验员，检验科授权晚班工段长代作首件检验，由次日白班检验员复检，因此过程检查卡上出现了工段长和检验员两人的签字，审核员问工段长如何在晚班加工的齿轮上作标记工段长说他不做标记，第二天白班检验员只是从夜班已加工好的工件上任选一件当作首件加以复验，他认为这样做与首件复验没有什么差别。

6、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。”

7、在设计科审核员想了解设计人员职责，科长说：“设计工作一般由项目负责人在设计计划中指定责任工程师，并规定有关设计人员的职责。”

审核组在检查G98齿轮箱设计计划，查阅到项目负责人和有关设计人员清单，但设计计划中没有找到有关设计人员分工的职责规定。

8、在试压车间，一个工人做水压试验时，发现渗漏现象，进行补焊后并未再次进行水压试验，而直接转到下道工序。但半成品检验规程上规定：“如果出现渗漏，操作者应进行补焊，然后再重复第一次通水试压过程，直至无一点渗漏为止。”9、审核员请检验员提供外协电镀支架进货检验记录时发现，在编号为01、02检验记录单上总数量均为100只，但填写的抽检数量却为10只和20只。审核员问：“你应该检多少个”检验员说：“检验规程中没有规定，有空时我们多抽，没空时少抽些。”审核员查支架外协电镀进货检验规程，果然没有抽检数目的规定。10、为保证产品质量，公司在该工序操作规范中规定：火炉温度８０摄氏度，保持1０小时。查现场纪录是４８摄氏度，１５小时。值班组长说这两种方法是等效的。

11、在试剂厂包装车间，许多工人正在往包装箱内放人装满液体的试剂瓶小包装盒，有些盒子正放，而有些盒子只能平着放。

审核员问：“为什么不能都正着放”

包装工说：“箱子就这么大，如果都正着放，就没法放这么多了。”

审核员看到，在包装箱的外面已经标识着“不能倒置”的符号，于是问包装工：“这符号怎么理解”

包装工说：“我们把瓶子拧得很紧，不会漏水的。”，并且当场向审核员演示了倒置的情况。

12、审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机电磁辐射严重超标，问是为什么质检站长说，我们查了，发现是有两批零件有问题造成。审核员问知道是哪两批吗质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问手机交付过吗质检处说我查过，已经发出300台，我们已决定只要顾客一提出来我们就退换。

13、在人事部，审核员想了解公司对于人力资源的控制情况。人事部经理拿出了公司今年制定的各部门员工岗位责任制的文件，并出示了今年2月份在全公司进行的一次岗位培训的考试题答案。

审核员问人事部经理：“你们对于各岗位员工的能力是如何确定的”

经理答：“我们人员流动性太大，你根本没法对他们提出什么要求。”

14、审核员在销售科的顾客投诉记录上发现，最近一个月有30多项关于设备购买不久就出现事故的投诉，在分析原因一栏中都是顾客误操作造成的，在处置栏中记录了的处置结果是都已进行了修复，并告诉顾客操作注意事项．审核员进一步询问此事是否有其他措施时，科长告诉审核员用户有问题，我们马上解决，解决了顾客就没意见了，顾客对我们的服务非常满意。审核员问到为什么不向设计科反映，科长说那样的话就成了我们提出了设计科的设计不格了，人家会对我们有意见的，况且也没有有关规定啊。

15、某设计院承担对化工厂的设计项目，双方签定的合同中没有规定对污水排放的要求，验收时发现污水排放不符合国家环境保护法的规定要求。