风险监控一览表
教育局廉政风险点、风险等级、防控措施一览表
学校教职工编制、聘任、聘用及考核的监督、检查和指导，教师招考
检查结论的提出，教师招考违规行为的处理
高
人事科
按国家和省里有关政策，加强监督和规范；按照考试作弊处罚规定执行，提出意见报主管局长审定，经局党委会议研究处理。
10
普通中小学学籍管理及毕业证验印
毕业证审核、发放
中
教育科
1、与学籍、会考成绩对照，审核是否符合毕业条件、是否在籍在册；2、科长批准使用学籍管理专用章。
14
违法颁发学历证书或者其他学业证书的处罚
处罚决定的提出
中
教育科
职成科
实行处罚事先告知制度、听证制度和重大违法行1、为领导班子集体讨论决定制度，以充分保障当事人权利。根据违法事实和所取得证据，依据相关法律规定，专门开会讨论并提出处分意见；提前告知当事人做出处罚的事实、理由、依据及要求听证的权利，听取其陈述和申辩；情节复杂或重大违法行为由领导班子集体讨论。2、主管局长审批。
3
公务接待工作安排
招待用餐
低
办公室
加强自律，注重作风建设，严格执行审批程序。
4
单位公章、介绍信的审批、保管和使用
公章管理
中
办公室
1、严格审批制度，明确使用程序；2、做好使用和交接登记记录；3、不使用时，必须锁于保险柜内；4、必须专人管理；5、公章出现事故，直接追究公章管理人的责任。
5
保密文件的保存和使用
19
学校违反国家规定收取费用的处罚
处罚意见的提出
中
监察室
1、认真贯彻执行相关政策、法规；2、规范收费管理程序；3、加大督导检查力度；4、加大案件查处力度；5、分管领导审定处分决定。5、局党委会议通过。
20
银行主要风险源(点)及防控措施一览表
银行主要风险源(点)及防控措施一览表银行主要风险源及防控措施一览表1. 信用风险风险源：- 借款人无力还款或违约- 不良资产增加- 外部评级下调等防控措施：- 严格审查借款人信用状况- 建立风险管理体系- 加强风险监测和评估2. 利率风险风险源：- 利率波动引起市场价值波动- 利率上升导致资金成本上升- 利差压缩等防控措施：- 定期制定利率风险管理策略- 利率敏感性压力测试- 进行资产负债匹配3. 流动性风险风险源：- 资金流出超过流入- 市场紧缩导致流动性压力- 各类借款方集中兑付风险等防控措施：- 确保流动性风险管理制度完善- 做好风险监测和预警工作- 原则上避免集中融资和放贷4. 市场风险风险源：- 股票、债券、商品等市场价格波动- 外汇市场风险- 金融市场风险等防控措施：- 严格控制交易风险- 加强市场风险监控和评估- 尽量避免高风险投资5. 操作风险风险源：- 内部操作失误- 人为疏忽或欺诈- 系统故障等防控措施：- 建立健全内部控制体系- 加强员工培训和教育- 定期进行风险评估和控制6. 法律风险风险源：- 法律法规变化- 不良法律行为诉讼风险- 合同纠纷等防控措施：- 跟踪监测法律法规变化- 加强内外部合规管理- 指定专业律师进行法律风险评估以上是银行主要风险源及防控措施一览表，不排除其他风险，请密切关注并采取相应预防措施。
*注：以上内容仅供参考，具体应根据实际情况进行风险评估和防控措施的制定。
*。
学校行政部门廉政风险点与防控措施一览表
学校行政部门廉政风险点与防控措施一览
表
1.引言
本文档旨在分析学校行政部门存在的廉政风险点，并提供相应的防控措施。
通过加强廉政建设，提高行政部门的廉洁自律能力，有效减少和防止腐败问题的发生。
2.廉政风险点及防控措施
2.1 职权滥用
学校行政部门具有一定的决策权和执行权，如果职权滥用，易导致腐败问题。
防控措施：加强职权监督，建立健全的决策程序和制度，对职权的使用进行规范和限制。
2.2 财务管理漏洞
学校行政部门涉及大量财务管理，若存在漏洞，可能产生贪污和侵占现象。
防控措施：建立严格的财务管理制度，规范资金使用和监督，加强对财务人员的培训和监控。
2.3 不当约定和潜规则
学校行政部门在与外部单位合作中，存在不当约定和潜规则问题。
防控措施：建立透明公正的合作机制，明确双方权益和义务，禁止不当约定和潜规则的存在。
2.4 违法违纪行为
学校行政部门人员可能存在违法违纪行为，如受贿、滥用职权等。
防控措施：加强纪律教育，建立严格的内部监督机制，严惩违纪行为，同时加强对人员的选拔和培训。
2.5 信息管理不善
学校行政部门信息管理不善，易导致不正当利益输送和信息泄露。
防控措施：加强信息安全管理，建立完善的信息保护制度，加强员工的信息安全意识培养。
3.结论
加强学校行政部门的廉政风险防控工作，对于提高廉洁自律能力，推动学校行政工作的规范化和提升创新能力具有重要意义。
通过采取以上防控措施，可以有效减少廉政风险，确保学校行政部门的廉洁和公正。
房产局廉政风险防控汇总一览表
、真实全法有 式的；2、申请人的身份证与档
效
案材料不符合的；3、当事人冒
高
加大审查力度，严格审查程序， 认真做好每一笔业务。
转移登记 承办人
名顶替的。
1、对申请材
料是否
齐全，是否符
合法宝形式， 1、对申请材料是否齐全，
没有认真审 特别在缺少规划手续对是否符合
40
产权登记
查，把关不严 法宝形式没有认真审查；2、对 造成错误登 档案的信息内容是否认真核对， 记；2、出证 对备案、预抵押登记是否认真审
低
不断提高自身素质； 2、建立防控制度，
拖延时间
规范审批行为
37
档案管理
1、档案管理 执行不到位； 2、业务不够 精通造成工作 失误；3、利 用工作之便违
规操作。
1、在接收档案中检查 不够充分仔细，导致档案损坏； 2、外借档案未能及时索回；3、 档案安全保管不当；4、业务不 够熟练，造成工作失误及一定的
高
严格遵守财务管理制度
财务股 承办人
办公用品管理不到位，发 43 办公用品发放 发放登记 放时未根据需要发放或未 中
登记
按规定程序发放
办公室 承办人
44
公文处理
签批、登 记、转办
单位行文未经领导签发； 外来公文未登记或经领导
签批后未及时转办
中
严格执行公文处理方面的 规定
办公室 承办人
监理处 主任
监理处 主任
征收办 负责人 征收办 负责人 安置办 负责人 安置办 负责人 安置办 负责人
物业股 负责人
监理处 主任
备注
38
租赁登记
对租赁登记 审核不严格
对不符合登记备案 条件而予以备案
银行卡业务风险监控要点一览表
日交易成功率低于80% 商户同日同卡相同金额笔数2笔以上 一日内商户发生银行卡超限额失败交易X以上
可疑借记卡卡号、户 名、关借记卡交易明细。
型的交易此类账户： 07（特殊情况下没收卡）、12（无效交易）、14 户联系电话、客户手 短信息，要求生成相应的
（无效卡号）、15（无此发卡行）、30（格式错误）、42（无此账户） 、53（无此储蓄卡账户）、54（过期的卡）、56（无此卡记录）、59
机号码和有关借记卡 交易明细。
电子文件。
（有作弊嫌疑）、62（受限制的卡）、63（违反安全保密规定）、67
商户名称、商户号、 收单网点、商户联系
电话
商户名称、商户号、 收单网点
第2页
备注
银行卡业务风险监控要点一览表
风险类型
须监控的可疑情况
预警信息
商户财务状况异常
1、商户近10日日均存款/商户近10日日均收单量小于X 2、商户近10日日均存款<N元
商户名称、商户号、 收单网点
存款机存入假钞
同一天内同一卡号发生CRS存款以后发生ATM（CRS）取款
（捕捉）。
睡眠卡（2年）、不动卡（半年）卡突然发生交易。
第1页
风险类型
银行卡业务风险监控要点一览表
须监控的可疑情况
预警信息
连续两天使用错误密码进行交易，但每天错误次数只有X次，不被锁住
发生违反常理的卡交易（如同一卡号在一小段时间内在两个以上不同地 区发生交易）
在高风险商户发生XXX元以上交易，高风险商户是我社根据以往经验认 定的，以清单形式存于数据仓库中。
工程廉政风险点及防控措施一览表
建立权力监督和制衡机制；实行透明的决策和项目审批流程；加强内部监控和审计。
不正当竞争
严格执行公开、公平的招投标程序；建立竞争性报价机制；加强市场监管和执法。
虚假宣传
强化广告监管和法规执行；建立投诉处理机制；加强消费者权益保护。
违法违规行为
加强对法律法规的宣传和培训；建立违规行为举报机制；加强执法和监管。
纠纷调解与处理
建立有效的纠纷解决机制；加强公正、快速的纠纷调解和仲裁程序。
不当利益输送
建立禁止利益输送的制度和规定；加强廉洁审查和报告机制；加强监督和问责。
信息安全和数据保护
建立严格的信息管理和数据保护制度；采用合适的信息安全技术和措施。
不公正行为和权钱交易
加强行为规范和道德教育；建立举报和惩戒机制；提高廉政意识和道德素质。
政府监管不力和腐败风险
加强政府监管和监察机构的能力建设；加强执法和反腐败工作。
请注意，这只是一份简要的列表，具体的廉政风险点和防控措施可能因项目的具体情况而有所不同。
以下是工程廉政风险点及防控措施的一览表，以帮助预防和控制工程项目中的廉政风险。这些风险点和措施是一般性的，具体的情况可能因项目性质、地区、法规等因素而有所不同。在实际应用中，请根据具体情况进行评建立有效的财务审计和监督机制；制定严格的采购和合同管理规定；加强廉政教育和培训。
嘉兴学院主要廉政风险点及防控措施一览表
审计处
各部门（单位）
监察处
2、预算编制缺乏充分论证，或脱离学校、部门（单位）的发展目标、方向的风险。
一级
加强预算科学性与可行性论证；严格执行学校有关规定，各部门单位预算必须经班子集体审定。
3、预算执行不严格，预算调整未按规定程序进行审批的风险。
一级
严格执行学校有关财务制度，预算调整实施审批制；严格遵守财经纪律，开展预算执行情况审计，强化预算硬约束，严格预算执行管理。
校、院党政
主要领导
校、院（处）班子成员
有关部门
（单位）
2、论证不充分，未能充分听取教职员工意见，未能集中广大教职工的意愿，出现重大事项决策失误的风险；造成重大项目安排、大额资金投向失误的风险。
一级
严格执行学校有关议事决策规定，完善重大事项决策前论证和征求意见制度，完善党代会、教职工代表大会有关制度，畅通代表、群众意见建议征集渠道，加强群众监督。
校、院党政
主要领导
校、院（处）班子成员
组织部
校纪委
审计处
2、没有听取或不注重基层反映的考察意见和评价，未能做到群众公认、择贤择优任用的风险。
二级
严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》以及学校制定的中层领导干部换届、选拔任用工作实施办法、中层后备干部工作暂行办法等，广泛听取教职工意见。
3、考察程序不规范，征求意见范围不全面，重能轻德，不能真实反映考察意见，可能出现失察失当，导致“带病提拔”、“带病上岗”的风险。
4、经费管理、审批审核把关不严格，造成各级各类经费管理不规范的风险；财务管理制度不健全或执行不到位，对二级财务管理缺乏监管，可能出现挤占挪用公款、私设“小金库”等问题的风险。
一级
严格执行国家相关财务制度，做到专项经费专款专用，开展专项检查，加强经费审计；建立健全相关财务制度：《预算管理办法》、《二级学院经费核拨办法》、《经济责任制审计实施办法》等，实行分级管理、集中核算，加强日常财务监督和审计监督，加强对二级单位（部门）指导监督。
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。
风险点一：财务数据造假行为。
- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。