反垄断法.ppt1
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垄断 PPT课件
内容提要
• 垄断企业通过生产边际收益等于边际成本的产量来
实现利润最大化。因边际收益低于价格，垄断价格 必须大于边际成本，这会引起无谓损失。
• 垄断企业（以及其他具有市场势力的企业）试图对
有更高支付意愿的消费者收取更高的价格来增加利 润，这种行为称为价格歧视。
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可以减少无谓损失。
价格歧视成功实行的必需条件:
对价格有一定的控制能力； 能有效的分割市场； 不同市场的价格弹性不同 ;
价格歧视的例子
电影票 对老年人、学生以及可以在工作日下午看电影的 人们实行折扣，因为他们的支付意愿要低于那些 在周末晚上买全价电影票看电影的人们。
飞机票价 对愿意在周六晚上过夜的乘客实行折扣，可以帮 助航空公司把商务旅行者（通常有更高的支付意 愿）从高价格弹性的旅游乘客中区分出来。
在完全竞争市场，市场 需求曲线是一条向右下 方倾斜的曲线。 但是任何一个单个企业 所面临的需求曲线则是 在市场价格上的一条水 平线。 企业能够增加产品数量 而不降低价格，因此对 竞争企业而言：MR = P。
*
P
一家竞争企业的需 求曲线
反垄断法
• 案例：2008年9月18日，可口可乐公司向 案例：2008年 18日 商务部递交了收购汇源的申报材料， 商务部递交了收购汇源的申报材料，此后 多次根据商务部要求对申报材料进行了补 11月20日 充。11月20日，商务部认为可口可乐公司 提交的申报材料达到了《反垄断法》 提交的申报材料达到了《反垄断法》规定 的标准，对此项申报进行立案审查。 的标准，对此项申报进行立案审查。2009 18日 根据《反垄断法》 年3月18日，根据《反垄断法》第二十八 条和第二十九条，商务部认为， 条和第二十九条，商务部认为，此项经营 者集中具有排除、限制竞争效果， 者集中具有排除、限制竞争效果，将对中 国果汁饮料市场有效竞争和果汁产业健康 发展产生不利影响，否决了这起并购。 发展产生不利影响，否决了这起并购。
• 案例：1994 年5 月27 日，江都市教育局下发 案例： 关于统一拍摄中学生学籍照片的通知》 《关于统一拍摄中学生学籍照片的通知》，要 求从该年起，今后全市普中、 求从该年起，今后全市普中、职中一年级新生 学籍照片按统一尺寸、统一色彩、 学籍照片按统一尺寸、统一色彩、统一背景的 要求拍摄。该教育局将此项工作委托江都市教 要求拍摄。 育实业公司统一组织巡回上门服务。 育实业公司统一组织巡回上门服务。该通知发 出后， 出后，江都市教育实业公司按照通知要求编制 印发了拍摄日程表，实际拍摄了40 印发了拍摄日程表，实际拍摄了40 余所学校 新生学籍照片。在拍摄遇到阻力的情况下， 新生学籍照片。在拍摄遇到阻力的情况下，江 都市教育局及江都市教育实业公司的有关工作 人员声称：不按“三统一” 人员声称：不按“三统一”标准拍摄的照片不 能办理新生学籍卡。 能办理新生学籍卡。
• （三）宗旨 • 为了预防和制止垄断行为，保护市场 为了预防和制止垄断行为， 公平竞争，提高经济运行效率， 公平竞争，提高经济运行效率，维护 消费者利益和社会公共利益， 消费者利益和社会公共利益，促进社 会主义市场经济健康发展。 会主义市场经济健康发展。
第8章 反垄断法
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四、行政性垄断的法律规制 （一）、行政性垄断的概念
行政性垄断是与经济性垄断相对应的，不是市场经济自 然发展的垄断行为而是具有行政属性的垄断行为，它是行政 权力参与作用而形成的垄断。这种作用包括参与市场竞争、 干涉市场主体行为以及分享市场资源等。
24
引例：某县化肥厂向县政府报告说：由于近几个月来外地化肥厂 生产的尿素和碳铵大量涌入，本地化肥很难销售。化肥厂往年经 营状况非常好，当年却遭到了严重的困难。10月份正是农民为种 小麦而购买化肥的时候，如果这时化肥销售不出去，化肥厂当年 的盈利目标就可能落空，这将会影响到全县的财政收入状况。作 为全县的利税大户，现在遇到了难关，县政府一定要想方设法予 以帮助。县长办公会上，县政府办公室以县政府的名义起草了一 个文件下发到全县各个部门、企业，称在接到文件后，任何人不 得再经销外地化肥，已经购进的外地化肥要降价处理，今后不得 再进货。今后如发现经销外地化肥的单位，要对其处以罚款，甚 至吊销营业执照，并追究有关部门人员的行政责任。
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（二）、我国行政性垄断主要表现形式 ）、我国行政性垄断主要表现形式
1、地区垄断； 2、行政强制经营行为； 3、行政部门干涉企业经营行为； 4、行政性公司滥用优势行为；
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17
美国联邦贸易委员会认为该兼并有可能对查他努加地区医院 市场产生不利于竞争的结果，违反了《克莱顿法》第七修正案。 联邦贸易委员会除了裁定要求美国医院集团剥离在该地区兼并的 医院外，还要求其今后在美国其他地区打算进行任何类似的兼并 前，必须事先通知联邦贸易委员会。美国医院集团不服，向美国 第七巡回法院提请司法审查，并辩称其在查他努加地区的兼并收 购不可能严ห้องสมุดไป่ตู้减少竞争，且该集团至少不应该将今后所有的收购 计划提前通知联邦贸易委员会。
《反垄断法专题》PPT课件
寡头垄断：市场上的企业为数不多，但他们之间存 在竞争。
联合垄断：多个相互竞争的企业联合控制某个市场。
（2）依据垄断产生的原因不同，分为：
经济性垄断：市场主体通过自身的实力设置市 场进入障碍而形成的垄断。
国家垄断：国家对某些产业进行直接控制，不 允许其他市场主体进入。
行政性垄断：行政主体设置的市场进入障碍 而形成的垄断。
自然垄断：由于市场的自然条件原因而形成 的垄断经营。
（3）依据法律对垄断的态度，分为： 非法垄断：法律进行规制的垄断。
合法垄断：特殊行业或领域，法律允许进行 的垄断，如烟草专卖、基于知识产权的垄 断。
3、垄断的危害
• 阻碍社会技术进步。 • 破坏市场公平竞争。 • 损害消费者利益。 • 影响经济民主制度 • 不同的意见 • 大企业垄断市场的局面有利于发挥规模经济的优
• 2、1993年，出台《反不正当竞争法》，但 在法律条文中对情况严重的公用企业垄断 和行政垄断进行了规定。
• 第6条、第7条、第30条
3、1994年开始，《反垄断法》重新排入全国 人大立法计划，历经八、九、十届人大。
4、2006年6月，《反垄断法》草案首次提交 全国人大常委会审议。
• 5、2007年8月30日十届全国人大常委会29 次会议通过
• 1968年，莫萨托公司因喷瑞服务公司 折价销售而拒绝继续授予分销商资格。 当时莫萨托公司产品是喷瑞服务公司 的主要销售品之一。之后，尽管喷瑞 服务公司能够从其他分销商那里购进 莫萨托公司的产品，但是不能够得到 他期望的数量，也不能够在他需要的 季节及时得到。
• 在喷瑞公司被取消资格前四周，莫萨 托公司的高层管理人员表示，要尽一 切努力来维持市场最低价格水平，即 保证分销商不能以低于莫萨托公司建 议的零售价向任何人出售，否则将取 消其分销资格。
联合垄断：多个相互竞争的企业联合控制某个市场。
（2）依据垄断产生的原因不同，分为：
经济性垄断：市场主体通过自身的实力设置市 场进入障碍而形成的垄断。
国家垄断：国家对某些产业进行直接控制，不 允许其他市场主体进入。
行政性垄断：行政主体设置的市场进入障碍 而形成的垄断。
自然垄断：由于市场的自然条件原因而形成 的垄断经营。
（3）依据法律对垄断的态度，分为： 非法垄断：法律进行规制的垄断。
合法垄断：特殊行业或领域，法律允许进行 的垄断，如烟草专卖、基于知识产权的垄 断。
3、垄断的危害
• 阻碍社会技术进步。 • 破坏市场公平竞争。 • 损害消费者利益。 • 影响经济民主制度 • 不同的意见 • 大企业垄断市场的局面有利于发挥规模经济的优
• 2、1993年，出台《反不正当竞争法》，但 在法律条文中对情况严重的公用企业垄断 和行政垄断进行了规定。
• 第6条、第7条、第30条
3、1994年开始，《反垄断法》重新排入全国 人大立法计划，历经八、九、十届人大。
4、2006年6月，《反垄断法》草案首次提交 全国人大常委会审议。
• 5、2007年8月30日十届全国人大常委会29 次会议通过
• 1968年，莫萨托公司因喷瑞服务公司 折价销售而拒绝继续授予分销商资格。 当时莫萨托公司产品是喷瑞服务公司 的主要销售品之一。之后，尽管喷瑞 服务公司能够从其他分销商那里购进 莫萨托公司的产品，但是不能够得到 他期望的数量，也不能够在他需要的 季节及时得到。
• 在喷瑞公司被取消资格前四周，莫萨 托公司的高层管理人员表示，要尽一 切努力来维持市场最低价格水平，即 保证分销商不能以低于莫萨托公司建 议的零售价向任何人出售，否则将取 消其分销资格。
第十四章 反垄断法律制度
（2）纵向限制竞争协议：指占有市场支配地位的 企业强制性地要求与其有供应关系的经营者签署强 制性的限制竞争协议的行为，其主要形式为维持转 售价格。
①维持转售价格行为的动因：维持转售价格的产 生是因为上游制造商与下游销售商之间的利益并 不总是协调一致，可能是以制造商为导向的，也 可能是以销售商为导向的，还可能是双方为了共 同利益协同、合谋的。销售商可能想厚利少销， 从而阻碍了制造商通过市场需求带动生产规模的 扩大，形成规模效益，以增加市场份额意图的实 现，这时制造商可能会限定最高转售价格。
（2）行政性垄断行为的危害：
①行政性垄断扭曲市场机制。
垄断违背公平竞争原则。
②行政性
③行政性垄断削弱企业竞争能力。④行政性
垄断背离WTO规则。
2.行政性垄断的表现形式及其认定：
（1）地区垄断。
（2）部门垄断。
（3）行政性强制交易。
（4）行政性限制竞争协议行为
（5）行政性垄断的构成要件
③限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。
2. 限制市场竞争协议的表现形式 （1）横向限制竞争协议：它是指在生产或者销售
过程中处于同一层次的经营者之间的限制竞争协议。 ①固定价格的协议。 ②市场划分协议。 ③控制生产或销售数量的协议。 ④联合抵制协议。 ⑤其他限制市场竞争行为。
④导致限制竞争的后果。
（2）限制竞争协议的豁免的条件：
①有助于改进商品的生产或者流通，或者促
进技术或者经济进步；
②使消费者公平分享由此产生的利益；
③除非为实现这些目标所必须者外，对有关
行为人不强加限制；
④对于可能性。
（3）限制竞争协议的申报与批准：即使企业之间 签订的限制竞争协议符合反垄断法规定的豁免情 形，但其仍然需要履行一定的法定程序，即进行 申报并获得执法机关的批准。
①维持转售价格行为的动因：维持转售价格的产 生是因为上游制造商与下游销售商之间的利益并 不总是协调一致，可能是以制造商为导向的，也 可能是以销售商为导向的，还可能是双方为了共 同利益协同、合谋的。销售商可能想厚利少销， 从而阻碍了制造商通过市场需求带动生产规模的 扩大，形成规模效益，以增加市场份额意图的实 现，这时制造商可能会限定最高转售价格。
（2）行政性垄断行为的危害：
①行政性垄断扭曲市场机制。
垄断违背公平竞争原则。
②行政性
③行政性垄断削弱企业竞争能力。④行政性
垄断背离WTO规则。
2.行政性垄断的表现形式及其认定：
（1）地区垄断。
（2）部门垄断。
（3）行政性强制交易。
（4）行政性限制竞争协议行为
（5）行政性垄断的构成要件
③限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。
2. 限制市场竞争协议的表现形式 （1）横向限制竞争协议：它是指在生产或者销售
过程中处于同一层次的经营者之间的限制竞争协议。 ①固定价格的协议。 ②市场划分协议。 ③控制生产或销售数量的协议。 ④联合抵制协议。 ⑤其他限制市场竞争行为。
④导致限制竞争的后果。
（2）限制竞争协议的豁免的条件：
①有助于改进商品的生产或者流通，或者促
进技术或者经济进步；
②使消费者公平分享由此产生的利益；
③除非为实现这些目标所必须者外，对有关
行为人不强加限制；
④对于可能性。
（3）限制竞争协议的申报与批准：即使企业之间 签订的限制竞争协议符合反垄断法规定的豁免情 形，但其仍然需要履行一定的法定程序，即进行 申报并获得执法机关的批准。
反垄断案例_PPT课件
2003年5月至2007年3月间，它们联合商定了向日本三洋电机公司和 夏普公司销售显像管的最低价格。
日本公正交易委员会认为，虽然交易是在生产地进行，但是这五家 制造企业的母公司在销售数量和价格方面与日本的销售商进行交涉，从 而对日本市场产生了不良影响，所以该机构做出了上述处罚决定。
反垄断法规制的行为
医创药业有限责任公司 宏达制药有限公司
常州制药厂、亚宝药业、中诺药业、山东 新华制药是我国生产复方利血平的四家最大 企业，市场份额占全国75%左右。
因昂贵的价格，这四家企业被迫停产，导致 复方利血平供应短缺。
处罚法律依据
两企业“滥用其市场支配地位”
《反垄断法》第17条 禁止具有市场支配地位的经营者从事滥用市场支配 地位的行为，包括以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品。
向国务院申报
条件：
全球：集中的经营者营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者在 境内的营业额均超过4亿元人民币；
中国：集中的经营者营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者在 境内的营业额均超过4亿元人民币。
案例
（三）可口可乐收购汇源
2008年9月，全球著名可口可乐公司斥资179亿港币，收购汇源果汁，并将收购 计划提交反垄断审查。最终在商务部两次反垄断审查中，该计划被否决。
否决三大理由： （一）、如果收购成功，可口可乐有能力把其在碳酸饮料行业的支配地位传导到果 汁行业。 （二）、如果收购成功，可口可乐对果汁市场的控制力会明显增强，使其它企业没 有能力再进入这个市场。 （三）、如果收购成功，会挤压国内中小企业的生存空间，抑制国内其它企业参与 果汁市场的竞争
最终，双方尊重商务部的决定，收购计划搁浅。
（二）具有市场支配地位经营者滥用市场支配地位；
日本公正交易委员会认为，虽然交易是在生产地进行，但是这五家 制造企业的母公司在销售数量和价格方面与日本的销售商进行交涉，从 而对日本市场产生了不良影响，所以该机构做出了上述处罚决定。
反垄断法规制的行为
医创药业有限责任公司 宏达制药有限公司
常州制药厂、亚宝药业、中诺药业、山东 新华制药是我国生产复方利血平的四家最大 企业，市场份额占全国75%左右。
因昂贵的价格，这四家企业被迫停产，导致 复方利血平供应短缺。
处罚法律依据
两企业“滥用其市场支配地位”
《反垄断法》第17条 禁止具有市场支配地位的经营者从事滥用市场支配 地位的行为，包括以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品。
向国务院申报
条件：
全球：集中的经营者营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者在 境内的营业额均超过4亿元人民币；
中国：集中的经营者营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者在 境内的营业额均超过4亿元人民币。
案例
（三）可口可乐收购汇源
2008年9月，全球著名可口可乐公司斥资179亿港币，收购汇源果汁，并将收购 计划提交反垄断审查。最终在商务部两次反垄断审查中，该计划被否决。
否决三大理由： （一）、如果收购成功，可口可乐有能力把其在碳酸饮料行业的支配地位传导到果 汁行业。 （二）、如果收购成功，可口可乐对果汁市场的控制力会明显增强，使其它企业没 有能力再进入这个市场。 （三）、如果收购成功，会挤压国内中小企业的生存空间，抑制国内其它企业参与 果汁市场的竞争
最终，双方尊重商务部的决定，收购计划搁浅。
（二）具有市场支配地位经营者滥用市场支配地位；
反垄断法PPT课件
为。
2.1 横向垄断协议的概念
• 概念：具有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议
垄断协议的形态 协议 决议
协同行为
包括书面协议、口头协议等
行业协会组织当事人达成的，包括章程、决定、 声明、建议、推荐意见、通知等 存在合意的一致行为
• 规制：具有排除、限制竞争效果的垄断协议，若不满足豁免条件，
一律禁止
就极大抑制了市场竞争；（2）竞争者之间签订这种协议的效果等同于 限制生产和销售，最终损害消费者利益。
17
2.5串通招投标
• 概念：投标当事人在具有竞争性的招投标制度中，通过事先调整，提前决
定中标预定人，使正常的投标活动变成形式化的一种行为。
• 主要规定于《反不正当竞争法》与《招标投标法》，但是串通投标的本质
维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制 定本法。 ”
6
2. 调整对象
• 反垄断法的历史沿革？ • 反垄断法的调整对象？垄断行为 or 垄断状态？ • 在我国，垄断行为包括：垄断协议、滥用支配地位和经营者集中
7
3. 垄断行为的主体——经营者
• 经营者概念：从事商品生产、经营或提供服务的自然人、法人和其他组
• 美国——本身违法原则、合理原则
14
2.2案例
• 艾司唑（zuò)仑药品案： （固定价格+限制数量+分割市场+联合抵制） • 艾司唑仑是国家管制的二级精神药品，该药品原料的相关市场为寡头垄
断市场，相关市场长期自来只有3个经营者，该3名经营者常州四药制药 厂、华中制药与山东信谊有关人员于2014年9月-10月间在某大酒店会面， 达成以下决议： ①三个厂家自合作之日起，一律不能向第四生产方销 售本原料。②市场区域各自按原有区域市场销售成品，争议市场均要讲 究风格，由市场选择，不搞恶意竞争。③产品供货价格统一。供货价零 售价协商制定统一执行，任何一方不得擅自降价。④共同自觉遵守口头 协议，共同维护同盟利益及市场规则。
2.1 横向垄断协议的概念
• 概念：具有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议
垄断协议的形态 协议 决议
协同行为
包括书面协议、口头协议等
行业协会组织当事人达成的，包括章程、决定、 声明、建议、推荐意见、通知等 存在合意的一致行为
• 规制：具有排除、限制竞争效果的垄断协议，若不满足豁免条件，
一律禁止
就极大抑制了市场竞争；（2）竞争者之间签订这种协议的效果等同于 限制生产和销售，最终损害消费者利益。
17
2.5串通招投标
• 概念：投标当事人在具有竞争性的招投标制度中，通过事先调整，提前决
定中标预定人，使正常的投标活动变成形式化的一种行为。
• 主要规定于《反不正当竞争法》与《招标投标法》，但是串通投标的本质
维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制 定本法。 ”
6
2. 调整对象
• 反垄断法的历史沿革？ • 反垄断法的调整对象？垄断行为 or 垄断状态？ • 在我国，垄断行为包括：垄断协议、滥用支配地位和经营者集中
7
3. 垄断行为的主体——经营者
• 经营者概念：从事商品生产、经营或提供服务的自然人、法人和其他组
• 美国——本身违法原则、合理原则
14
2.2案例
• 艾司唑（zuò)仑药品案： （固定价格+限制数量+分割市场+联合抵制） • 艾司唑仑是国家管制的二级精神药品，该药品原料的相关市场为寡头垄
断市场，相关市场长期自来只有3个经营者，该3名经营者常州四药制药 厂、华中制药与山东信谊有关人员于2014年9月-10月间在某大酒店会面， 达成以下决议： ①三个厂家自合作之日起，一律不能向第四生产方销 售本原料。②市场区域各自按原有区域市场销售成品，争议市场均要讲 究风格，由市场选择，不搞恶意竞争。③产品供货价格统一。供货价零 售价协商制定统一执行，任何一方不得擅自降价。④共同自觉遵守口头 协议，共同维护同盟利益及市场规则。
反垄断法
二、垄断的种类
1、垄断者 占有市场情况 2、垄断 产生的原因 3、垄断 影响的范围
独占垄断
资源垄断 政府形成 的垄断
国内垄断
寡头垄断
国际垄断
联合垄断
自然垄断
三、垄断的危害
1. 限制和排除市场竞争，影响社会资源优化配置；
2. 阻碍技术进步，降低经营者组织效率； 3. 损害消费者利益，造成社会福利的损失；
分割销售市场或原材料采购市场的协议，又称为地域
卡特尔。地域卡特尔也是极具危害性的垄断行为，所以各国立 法对其一般都采取本身违法原则。当然，该原则也有例外。
三、典型的横向垄断协议
（四）限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、 新产品协议
一般来讲，知识产权人对其知识产权拥有合法的垄 断权，但权利人不能滥用这种垄断地位限制或排除竞争， 否则就要受到反垄断法的规制。
反垄断法
第一节 反垄断法概述 第二节 垄断协议 第三节 滥用市场支配地位 第四节 经营者集中 第五节 行政性垄断 第六节 反垄断法的实施
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第一节 反垄断法概述
一、垄断的概念
“垄断”这一概念既是一个经济学术语又是一个法学 术语，经济学和法学对垄断的定义有很大的区别。 经济学定义:“垄断是指具有以下特征的市场结构：① 准确界定且没有合适的替代品的产品只有一个销售者，② 其他厂商进入这一产品的市场有很大的进入障碍”。
特尔。除极少数情况外（如固定或变更价格协议是其他的促进 竞争的协议的附属协议），价格卡特尔是本身违法行为，即使 所固定的价格本身是合理的，其行为也是违法的。
（二）限制商品的生产数量或销售数量的协议 限制商品的生产数量或销售数量的协议，又称为数量