指标体系构建说明

附件2：指标体系构建说明

一、主要研究工作

1、立足于世界各主要国家及国内其他省市科学基金绩效评估体系的多重比较分析，系统总结科学基金绩效评估的构成要素和流程机制，遵循国际国内通用框架，确定从基金战略、组织管理、项目资助三个层面构建省基金绩效评估指标体系。

2、通过对省基金在山东省基础研究体系中定位的深入研究，以坚持“发挥优势，凸显特色”、突出“产业导向，引领创新”、加强“有效衔接，多层联动”、推进“协同整合，开放发展”等为指导，选取关键绩效指标，初步确定省基金绩效评估各级指标的内容。

3、借鉴相关研究文献，结合“十二五”期间各依托单位上报的调研材料和课题组20XX年对省基金依托单位与项目负责人的问卷调查数据，明确各级指标绩效评估的关键点。

4、通过对省基金委相关领导与工作人员、部分单位科研管理人员的小范围征询意见，对指标体系进行修改，初步确定指标权重。

二、指标体系的主要内容

研究构建的省基金绩效评估指标体系由三个评估层面的10个一级指标和23个二级指标构成。三个评估层面是战略绩效、管理绩效、项目资助绩效，分别对应于省基金在宏观、中观和微观层面的绩效。

（一）战略绩效

战略绩效表征基金宏观层面绩效，是指基金在战略定位、目标、规划等方面的绩效，主要体现为基金对区域发展做出的贡献或产生的影响，包括推进区域科技发展、促进人才队伍建设、推动区域经济社会发展、提升区域创新体系开放水平等4个一级指标和10个二级指标，各级指标的详细内容和评价关键点详见附件1。

需要说明的是，推动区域经济社会发展指标旨在从整体上评

估省科学基金的特色化定位“重点资助支持区域经济社会发展的应用基础研究”的政策效果，因此并未涉及各类项目产出的经济社会效益，有关具体效益的评估在项目资助绩效层面设计了相关指标。

（二）管理绩效

管理绩效表征基金中观层面绩效，是指基金管理部门（单位）在资助及支持政策（制度、措施）制定、组织管理实施等方面的效果。根据国际国内科学基金管理研究的主流观点，一般由基金管理委员会和依托单位共同承担基金的管理工作，因此省基金管理绩效包括省基金委管理绩效和依托单位管理绩效等2个一级指标和4个二级指标。

由于管理绩效是典型的过程型绩效，主要体现为相关利益主体对管理过程的认知和评价，借鉴360度绩效评估思想，选择由基金的利益相关者对其管理绩效进行评价的方式，并确定各级指标的评价关键点（详见附件1）。其中，利益相关者是指与省科学基金绩效评估有相互影响关系的主体，主要包括依托单位、项目负责人、相关职能部门和社会公众。在实施评价时，以可操作性为原则，采用关键利益相关者即依托单位和项目负责人作为评价主体。

（三）项目资助绩效

项目资助绩效表征基金微观层面绩效，是指基金资助项目而产出的直接成果及其应用、获奖情况等。在遵循国际国内科学基金项目资助绩效评估通用框架的基础上，凸显质量导向，设计标志性成果、科技成果、成果应用、成果获奖等4个一级指标和9个二级指标，各级指标的详细内容和评价关键点详见附件1。

其中，标志性成果是指基金项目产出的高质量高水平成果，一般以产出系列成果（高水平论文、研究报告、国际国内领先的发明专利、高层次人才及科研团队成长等）的项目为单位进行遴选，也可以是单项成果。标志性成果须至少符合以下标准之一：（1）具有重大理论创新，在学科前沿或新兴交