公司内部审核程序
公司内部文件审核规定
公司内部文件审核规定公司内部文件审核规定一、目的和范围本规定旨在规范公司内部文件的审核程序和要求，确保文件的准确性、完整性和合规性。
适用于公司所有部门和员工。
二、审核程序1. 文件起草：文件起草人根据需要撰写文件内容，并确保内容准确、清晰、简明。
2. 初审：文件起草完成后，由相关部门负责人或主管进行初审。
初审内容包括但不限于文件格式、内容是否与公司政策和法律法规相符等。
3. 修订：如初审发现问题或需要修改的地方，文件起草人应及时进行修订，并再次提交审核。
4. 审核：修订完成后，文件由公司人力资源部进行审核。
审核内容包括但不限于文件的合规性、准确性、完整性等。
5. 审核意见：审核人员在审核过程中如发现问题或需要修改的地方，应书面记录审核意见，并及时反馈给文件起草人。
6. 修订再审：文件起草人根据审核意见进行修订，并再次提交审核。
7. 最终审核：修订完成后，文件由公司高层管理人员进行最终审核。
最终审核内容包括但不限于文件的整体逻辑、语言表达是否准确、是否符合公司整体形象等。
8. 批准：最终审核通过后，文件由公司高层管理人员进行批准，并正式生效。
三、审核要求1. 准确性：文件内容应准确无误，避免出现错误、遗漏或歧义。
2. 完整性：文件应包含必要的信息和细节，确保读者能够全面理解文件内容。
3. 合规性：文件内容应符合公司政策、法律法规等相关要求，避免出现违规行为或违法内容。
4. 语言表达：文件应使用准确、简明、通俗易懂的语言表达，避免使用过于专业或复杂的词汇。
5. 格式规范：文件应符合公司规定的格式要求，包括字体、字号、标题、段落等。
6. 逻辑清晰：文件内容应有条理，逻辑清晰，避免出现混乱或矛盾的表述。
7. 保密性：涉及公司机密或敏感信息的文件，应严格保密，并限制阅读权限。
四、责任与追究1. 文件起草人应对文件内容的准确性和完整性负责，并按时进行修订和提交审核。
2. 相关部门负责人或主管应认真进行初审，并提出合理的修改建议。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。
内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。
下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。
一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。
确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。
二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。
内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。
三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。
通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。
四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。
对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。
五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。
通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。
六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。
报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。
七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。
通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
公司内部审核管理控制程序
公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。
3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。
3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。
指派审核组长，审核组长组建审核组。
3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。
3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。
3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。
3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。
4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。
4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。
4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。
审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。
4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。
4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。
内部审核程序
内部审核程序文件编号: 1 .目的为验证服务管理是否持续符合标准和本公司体系文件的规定，确保体系正常运行，特制定本程序。
2 .适用范围本程序适用于与客户服务管理体系运行相关的所有工作、场所、部门和岗位。
3 .职责3.1 管理者代表1）批准年度内审计划；2）批准内审实施计划。
3.2 最高管理者1）批准内审报告。
3.3 相关部门1）对内审不合格项进行整改。
4.工作流程4.1 制定年度内部审核计划公司每年制定《年度内审计划》，内部审核计划可以按照部门进行审核，也可以按照标准要求的条款进行审核。
可以集中审核，也可以分散审核，原则上根据工作的需要和体系运行情况做出年度审核计划，决定内部审核的频次，但年度计划内的审核应该覆盖服务管理体系的所有要素。
审核计划由管理者代表审批后方可生效。
年度内部审核计划内容主要包括什么时间审核哪些部门4.2 内审的准备4.2.1 计划编制根据年度内审计划的安排，每次内审之前，指定内审组长，由内审组长提名内审组成员并征得部门经理的同意，内审组长编制本次内审的《内审实施计戈IJ》，报部门经理批准后，在内审前一周将《内审实施计划》发至各个相关部门和各位内审员。
4.2.2 《内审实施计划》一般包括1）审核的目的；2）审核的范围；3）审核的依据；4）审核组长和审核组其他成员名单；5）受审核部门及与该部门相关的质量要素；6）审核实施日期和具体日程安排；7）审核报告的完成时间。
4.2.3 内审组成员1）内审组成员必须与被审核部门无直接责任关系。
2）审核组成员必须经过培训且具有内审员资格。
4.2.4 编制《内审检查表》1）在内审活动实施现场审核之前，内审组长组织内审组成员根据审核任务的分工不同于内审实施前一天完成《内审检查表》的编制工作。
2）内审检查表应简单列出需要检查的对象、需要被审核部门口头回答的问题、需要证实的一些过程、需要提交的记录、需要察看的环境、需要验证的结果等等，可以根据IS020000标准条款开展审核，也可以根据公司内部《IT服务管理手册》相关程序文件开展审核。
公司内部合同审核流程
公司内部合同审核流程
公司内部合同审核流程一般包括以下步骤：
1. 合同申请：合同发起人向公司合同审核部门提交合同申请，并附上合同草案和相关支持文件。
2. 合同初审：合同审核部门初步审查合同申请，确认合同草案是否完整、合规，并进行初步评估合同的风险和合同条款的合理性。
3. 内部审批：合同审核部门将合同申请交给相关部门或岗位负责人进行内部审批。
内部审批的具体程序和人员一般根据公司内部的组织结构和流程而定。
4. 风险评估：风险管理部门会对合同进行风险评估，评估各项风险对公司的潜在影响和风险控制措施，并提出建议。
5. 合同修改和洽谈：如果有必要，双方可能需要通过讨论、修改和洽谈来完善合同的条款和条件。
6. 最终审批：所有内部审批环节完成后，合同申请将提交给公司高层管理层或者法务部门最终审批。
7. 合同签署：经过最终审批的合同将由双方签署，并在合同生效前完成必要的注册或备案手续。
8. 合同归档和管理：签署后的合同将由合同管理部门进行归档，
并进行后续的合同管理和监督。
需要注意的是，不同公司在合同审核流程上可能会有一些差异，具体的合同审核流程可能会因公司规模、行业特点、法律法规和公司内部的要求而有所不同。
上述流程仅为一般性的参考。
企业内部审核程序
内部审核程序一、目的本程序旨在通过定期进行内部审核，评估组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求，是否得到有效实施和保持，以发现潜在的问题和改进机会，促进质量管理体系的持续改进。
二、适用范围适用于组织内部对质量管理体系所涵盖的所有过程、部门和活动的审核。
三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划。
组织和领导审核小组开展审核工作。
与受审核部门沟通协调。
编写审核报告。
2、审核员按照审核计划和分配的任务进行审核。
收集客观证据，记录审核发现。
对审核发现进行分析和评价。
3、受审核部门配合审核工作，提供必要的资源和信息。
对审核发现的问题制定并实施纠正措施。
四、审核策划1、确定审核的范围、频次和方法。
2、考虑组织的规模、性质、复杂程度以及以往审核的结果。
五、审核准备1、成立审核小组，选择具备相应资格和能力的审核员。
2、审核组长制定审核计划，明确审核的目的、范围、准则、时间安排和审核组成员的分工。
3、审核员收集与审核相关的文件和资料，编制审核检查表。
六、审核实施1、召开首次会议，向受审核部门介绍审核目的、范围、方法和程序。
2、审核员通过面谈、查阅文件、观察现场等方式收集审核证据。
3、记录审核发现，包括符合项和不符合项。
4、召开末次会议，向受审核部门通报审核结果。
七、审核报告1、审核组长在审核结束后编写审核报告，包括审核的概况、审核发现、结论和建议。
2、审核报告经管理者代表批准后发放至相关部门。
八、不符合项整改1、受审核部门对不符合项进行原因分析，制定并实施纠正措施。
2、审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效关闭。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
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1目的目的是定期对质量体系要素进行内部审核和评价，已查明质量管理体系各要素的实施效果，提出和采取改善措施，从而确保质量体系持续的符合性和有效性。
7.1.2每次内审前15 日，由管理者代表依【内审计划表】制定本次【内审实施计划
表】，经总经理审核后施行
7.2审核员
721总经理、管理者代表负责指定公司的审核员组成内审小组。
内审小组必须由一位组长和至少一位审核组员。
7.5审核报告
7.5.1审核完毕，审核组长组织召开会议，报告审核结果，将经讨论确定
的不符合项整理成【内审不符合项纠正通知书】，并有审核组长或其授权的
审核员编写【内审报告】，审核组长签字确认，管理者代表审核，呈报总经
理批准。
8相关文件与表单
8.1相关文件
⑴《质量记录控制程序》QP-0402
⑵《管理评审程序》QP-0501
⑶《统计分析与持续改进管理程序》QP-0805
8.2相关表单
⑴【年度内审计划表】QF-0802/01
⑵【内审实施计划表】QF-0802/02
⑶【内审检查表】QF-0802/03
⑷【内审不符合项纠正通知书】QF-0802/04
⑸【内审报告】QF-0802/05。