绩效再评价指标体系及评分表

量相匹配。
匹配（0.5分）。
资金落实 (8分)
资金论证
①补助对象合理性：
明确合理（1分）、一般（0.5分）、不
匹配(0分)、不明确(0分)；
资金预算是否进行充分适当的合
②补助标准合理性：
3
理性论证，用以反映和考核资金 预算与项目目标的匹配程度。
资金补助标准是否合理，是否与项目目 标、工作重要性及实际情况一致。
3.00
过程 项目管理
况。
(20分) (15分)
措施。
明确合理（2分）；一般（1分）；重大 缺失（0分）。
①申报流程及材料要求有效执行
工作流程
各项工作实施是否符合相关业务 前期指导、申报受理、筛选评审等工作 （2分）：
有效性
5
管理规定，用以反映和考核业务 管理制度的有效执行情况。
流程是否有效执行。
②各级筛选评审制度有效执行（2分）； 5.00 ③公示公开制度有效执行（1分）。
的规定，得1分； ②资金的拨付有完整的审批程序和手 续，得1分；
3.00
核项目资金的规范运行情况。
③符合项目预算批复或合同规定用途，
用途；
④是否存在截留、挤占、挪用、虚列支 出等情况。
得1分； ④若发现存在截留、挤占、挪用、虚列
支出等情况，该项指标得0分。
财务管理
(5分)
项目实施单位的项目资金会计核
项目申报
①项目是否按照规定的程序申报；
2 相关要求，用以反映和考核项目
(0.5分)；
2.00
规范性
立项的规范情况。
②所批准的项目是否符合申报条件要求 。
③经过必要的可行性研究、专家论证、 风险评估、集体决策等(0.5分)。

扣分原因
①项目绩效目标符合国家相关法律法规
①是否符合国家相关法律法规、国民经 、国民经济发展规划和党委政府决策
④项目预期产出效益和效果是否符合正 （0.5分）；
1.50
“区域性股权交易市场挂牌”指标不 合理，扣0.5分。
常的业绩水平。
④项目预期产出效益和效果符合正常的
业绩水平（0.5分）。
投入 (15分)
①是否将项目绩效目标细化分解为具体 ①将绩效目标细化分解为具体的绩效指
的绩效指标；
标（1分）；
依据绩效目标设定的绩效指标是 ②是否通过清晰、可衡量的指标值予以 ②通过清晰、可衡量的绩效指标值予以
上市
的完成情况
全部完成，得1分；部分完成，得 0.5分；未实施，得0分。
3.00
产出 (35分)
当年任务 助推新三 完成 板挂牌
3
2016年-2018年财政批复项目目标 的完成情况
每年20家企业在新三板挂牌
(12分)
全部完成，得1分；部分完成，得 0.5分；未实施，得0分。
推进企业 债券融资
3
2016年-2018年财政批复项目目标 每年债券融资规模分别为1100亿元、 全部完成，得1分；部分完成，得
项目管理 (15分)
绩效自评
3
于印发云南省省级部门财政支出 绩效自评暂行办法的通知》（云 财预〔2016〕98号）开展自评工
础上，结合年初预算批复的项目支出及 项目特点补充设计个性指标，确定项目 的绩效自评指标体系。
架基础上，结合年初预算批复的项目支 出及项目特点补充设计个性指标，得 1分；
③自评报告格式及内容符合云财预〔
①是否符合国家财经法规和财务管理制
①资金使用符合国家财经法规和财务管 理制度规定以及有关专项资金管理办法
度以及有关专项资金管理办法的规定；
过程 (20分)
资金使用 合规性
3
项目资金使用是否符合相关的财 务管理制度规定，用以反映和考
②资金的拨付是否有完整的审批程序和 手续； ③是否符合项目预算批复或合同规定的
一级 指标
二级 指标
三级 指标
指标 分值
指标解释
指标说明
评分标准
得分
扣分原因
资金到位 率
投入 资金落实 (15分) (8分)
资金到位 及时率
基础服务 工作
资金到位率=（实际到位资金/计划投入
实际到位资金与计划投入资金的 资金）×100%。
3 比率，用以反映和考核资金落实 实际到位资金：一定时期（本年度或项 ①资金到位率≥100%时，得3分； 情况对项目实施的总体保障程度 目期）内实际落实到具体项目的资金。 ②资金到位率<100%时，不得分。
济发展规划和党委政府决策；
（0.5分）；
项目所设定的绩效目标是否依据
绩效目标 项目立项 合理性
(7分)
2
充分，是否符合客观实际，用以 反映和考核项目绩效目标与项目 实施的相符情况。
②是否与项目实施单位或委托单位职责 ②项目绩效目标与项目实施单位或委托
密切相关；
单位职责密切相关（0.5分）；
③项目是否为促进事业发展所必需； ③项目为促进事业发展所必需
指标说明
评分标准
当年任务 完成
完善拟上 市（挂
3
完善我省企业拟上市（挂牌）后备资源 2016年-2018年财政批复项目目标 库，每年完成对20户重点培育企业的培 全部完成，得1分；部分完成，得
(12分) 牌）后备
的完成情况
育工作。
0.5分；未实施，得0分。
资源库
无确实证据视为部分完成。
上市、挂牌、发债、基金四类申
年规模
与上年持平，得0.5分；
上下2个百分点内，视为持平。
较上年减少，得0分。
产出 (35分)
申报基金
三年分别计分，加总得分
每年1分，3年总计1分
当前申报股权基金投资项目的规 环比增长=（当年规模-上年规模）/上 较上年增长，得1分；
投资规模 3 模较上年的增长
年规模
与上年持平，得0.5分；
增长
上下2个百分点内，视为持平。
①是否符合国家财经法规和财务管理制 度以及内部会计控制规范、相关会计准 则的规定；
①会计核算符合国家财经法规和财务管 理制度以及内部会计控制规范、相关会 计准则的规定，得0.5分；
算是否符合《会计法》和相关会
②项目资金建立了专账管理，得0.5分；
会计核算 规范性
2
计准则、会计制度，用以反映和 考核项目资金会计核算的规范情 况。
实际到位资金数：截至规定时点实际落
实到具体项目的资金。
资金使用
体现资本市场直接融资成效的项目数
质量
量：
（11分） 补助对象 3 实际补助事项与直接融资成效的 实际补助项目（事项）是否充分体现了 100%得3分；
精准
匹配对应情况
资本市场直接融资成效
90%及以上，得2分；
80%及以上，得1分；
不足80%，得0分。
项目档案资料是否进行收集、分
类、整理、归档等，重要资料是 关于该项目储备、申报、审核、监管、 档案完整、信息可靠（2分）；
档案管理 2 否完整收集管理，用以反映和考 统计等资料是否及时归档、信息更新及 档案信息质量一般（1分）；
核项目相关资料档案管理的情况 时可查询。
档案重大缺失（0分）。
。
扣分原因：省级及个别州市项目档案 1.47 资料保存不完整。
大工作服务不到位（0分）。
3.00 2.00 2.00
①制订专项资金管理政策（1分）
各级主管部门项目管理制度、财 ①是否已制定或具有相应的资金管理办 制订并发布（1分）；无明确文件
资金管理 制度建设
3
务制度是否健全，用以反映和考 法；
（0分）
核项目管理、资金管理的保障情 ②是否明确相应的资金管理细则、流程 ②资金管理流程及措施明确合理（2分）
平均增长率10%以上，得3分
申报项目 数量增长
3
报项目数量的变动情况，以反映 项目带动企业对接资本市场的积 极性。
平均增长率=（逐期增长量之和/三年） /基期申报项目数量
不足10%的，得分=（平均增长率/10%） *3分
拟上市
三年分别计分，加总得分
每年1分，3年总计1分
（挂牌）
当前拟上市（挂牌）后备企业数 环比增长=（当年规模-上年规模）/上 较上年增长，得1分；
匹配合理（1分）、一般（0.5分）、不 匹配(0分)；
③补助环节科学性：
科学合理（1分）、一般（0.5分）、不
匹配(0分)。
1.50
①补助范围宽，重要度困难度不匹 配，扣0.5分； ②对设立经营机构补助，未体现服务 资本市场效果，扣0.5分； ③单一环节补助，滞后资本市场对接 步骤，扣0.5分。
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作。
③自评报告格式及内容是否符合云财预 〔2016〕98号文要求，报送的资料是否 包含部门自评材料的正式函件、项目支
2016〕98号文要求，报送的资料包含部 门自评材料的正式函件、项目支出绩效 自评报告、附件相关资料，得1分。
出绩效自评报告、附件相关资料。
得分
扣分原因
未设置指标体系，自评报告内容过 1.00 简，扣2分。
②项目资金是否建立专账管理； ③是否有完整审批程序和手续； ④记账、报账是否符合会计基础工作规
③有完整的审批程序和手续；得0.5分； ④记账、报账符合会计基础工作规范， 得0.5分；
2.00
范；
⑤是否存在虚列支出等情况。
⑤若发现存在虚列支出等情况，该项指 标得0分。
助推企业 3 2016年-2018年财政批复项目目标 每年完成1-3家企业上市
附件2
绩效再评价指标体系及评分表
项目名称：云南省地方金融监督管理局2016年-2018年云南省资本市场发展专项资金项目中期绩效再评价
一级 指标
二级 指标