事故事件不符合控制程序
事故、事件、不符合控制程序
1、目的预防安全事故的发生，及时调查、分析、处理事故、事件和不符合存在的根源及潜在影响，制定纠正预防措施，保持安全健康体系持续有效运行。
2、范围本程序适用于全矿事故、事件、不符合的调查、分析和处理的控制。
3 职责3.1 矿值班领导负责组织事故、事件的调查分析。
3.2 安监处负责建立人身事故统计档案，参与安全事故、事件的调查、分析，提出处理意见。
3.3 调度室负责事故、事件的调度（信息传递）、事故的记录，参与事故、事件的调查、分析和处理。
通计中心负责灾害预防和事故处理通讯工具的安装和维护。
3.4事故责任单位负责提交事故调查分析报告。
3.5企管科负责职业安全健康管理体系不符合项的控制。
3.6职能部门负责分管范围内业务保安，参与事故、事件和不符合的分析和处理。
3.7各单位负责本职范围内的事故、事件和不符合的控制，落实纠正预防措施。
4 、工作程序4.1企管科对内审、外审及管理评审发现的不符合，向责任单位下发“不合格项通知单”、“纠正/预防措施通知单”，责任单位根据通知单要求分析原因，提出纠正预防措施，按期整改。
4.2职能部门按照有关法律法规和其它要求，根据职责分工，对本职范围内安全生产进行业务管理，组织专项检查和日常业务检查，针对存在的问题，落实责任单位限期整改并复查验收。
责任单位根据整改通知单要求按期整改。
5、事故、事件的调查分析和处理5.1 事故分类：按照《煤炭工业职工伤亡事故报告和统计规定》执行。
5.2 非伤亡事故、事件的调查分析发生三级非伤亡事故、一般机电运输事故，由事故单位进行调查分析；发生二级非伤亡事故、重大机电运输事故，由矿分管领导、调度室负责组织安监处和有关业务部门共同调查分析；发生一级非伤亡事故、特大机电运输事故，由上级主管部门组织调查分析。
调度室建立非伤亡事故台帐。
5.3 伤亡事故的调查分析5.3.1信息传递5.3.1.1发生伤亡事故时，现场施工人员、跟班安监员应初步了解判断事故类型、地点、受伤原因和伤害程度，并立即向矿调度室和安监处及事故单位汇报。
事故、事件、不符合控制程序
事故、事件、不符合控制程序1 目的为能及时调查、处理事故（包括未遂事故）、事件、不符合，防止类似事故重复发生。
2 适用范围适用于公司范围内事故、事件、不符合的处理与预防的控制。
3职责3.1分管安全、环境的企管部经理是公司事故、事件、不符合控制的主管领导。
3.2企管部是安全、环境污染事故、事件、不符合控制的归口管理部门。
3.3设备部负责组织因设备事故造成的安全、环境污染事故、事件、不符合的调查处理和纠正和预防措施的实施。
3.4技术部负责组织因工艺造成的安全、环境污染事故、事件、不符合的调查处理和预防纠正措施的实施。
3.5企管部负责组织火灾、爆炸事故、剧毒化学品流失事故的调查处理。
3.6生产部、质量部负责危险化学品使用、管理不符合的纠正和预防措施的实施。
3.7事故发生部门、车间应保护好事故现场，并负责配合事故调查处理。
4工作程序4.1事故、事件的分类或分级按照国家相关规定，结合公司实际，事故、事件分类分级如下：4.1.1工伤事故（含职业病）按照国家相关规定，分为轻伤、重伤、一般伤亡事故、重大伤亡事故、特大伤亡事故、特别重大伤亡事故。
4.1.2环境污染事故按照国家相关规定，分为一般污染事故、较大污染事故、重大和特大污染事故。
4.1.3未遂事故（险肇事故、事故苗子）。
4.2事故、事件的报告4.2.1发生事故、事件，当事人或现场相关人员应将事故、事件发生的时间、地点、经过、人员受伤状况等现场情况立即报告所属部门、车间领导。
部门、车间领导及时将相关情况报告行政部，发生火灾应先拨打119火警电话。
4.2.2发生事故部门、车间要保护好事故现场，并迅速组织抢救或配合专业抢险人员救护受伤人员，采取有效措施防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
4.3事故、事件应急处理事故发生后，按照《应急准备与响应控制程序》执行。
迅速启动应急救援预案，积极抢救，妥善处理，防止事故的蔓延扩大。
4.4事故、事件的调查分析4.4.1发生工伤（含职业病）事故：轻伤事故、重伤事故由企管部组织进行调查、分析和处理，处理结果行政部予以备案；发生一般及以上伤亡事故，按照国家规定的管辖权限进行调查、分析和处理，公司予以积极配合。
事故事件不符合与纠正预防措施控制程序
事故事件不符合与纠正预防措施控制程序1.缺乏有效的事故预防机制：事故预防的第一步是建立有效的预防机制，包括设置预防目标、确定预防措施、建立预防责任等。
如果企业没有建立完善的事故预防机制，就无法及时发现和处理潜在的事故隐患，导致事故的发生。
2.事故隐患排查不到位：事故隐患排查是防止事故发生的重要环节。
企业如果没有进行全面、系统的事故隐患排查工作，就难以发现存在的潜在风险，无法采取有效的预防措施。
可能的原因包括没有建立完善的事故隐患排查机制、排查工作不到位、相关人员对事故隐患排查的重要性认识不足等。
3.缺乏维护修理制度：维护修理是保证设备设施正常运行的重要环节。
如果企业没有建立完善的维护修理制度，设备设施就容易出现故障或者损坏，从而导致事故的发生。
可能的原因包括维护修理机制建立不完善、维护修理人员素质不高、维护修理计划执行不到位等。
4.培训教育不足：员工的安全意识和技能水平是预防事故的重要因素。
如果企业对员工的安全教育和培训不够重视，员工对事故隐患的判断能力和应急处理能力就较弱，事故发生的风险增大。
可能的原因包括企业对员工培训的投入不足、培训计划执行不到位、培训内容不合理等。
为了解决这些问题，企业可以采取以下纠正预防措施控制程序：1.建立完善的事故预防机制：企业应该制定事故预防目标，并明确责任人和责任部门。
同时，还应该建立和完善预防措施的执行和落实机制，确保预防措施能够有效执行。
2.加强事故隐患排查工作：企业应该建立定期的事故隐患排查制度，并指定专人负责。
排查工作应该包括对设备设施、劳动条件、安全操作规程等方面的全面检查，并及时整改发现的问题。
3.建立健全的维护修理制度：企业应该建立维护修理制度，包括制定维护修理计划、设立维护修理人员岗位、明确维护修理责任等。
同时，还应该加强对维护修理人员的培训和考核，确保维护修理工作的质量。
4.加强员工培训教育：企业应该制定完善的员工培训计划，并按照计划进行培训。
不符合、事故、事件控制程序
不符合、事故/事件控制程序１目的对已发生的不符合、事故/事件进行调查、分析，采取处置措施，消除不符合，降低或减小事故/事件产生的影响。
2 适用范围本程序规定了不符合、事故/事件调查处理的职权、程序和要求，适用于公司管理体系有关的不符合和职业健康安全、环境事故/事件的控制。
3 术语和定义引用公司《管理手册》中的术语和定义。
4 职责4.1管理者代表负责组织管理体系严重不符合项的调查分析和处置，并审核处置方案。
4.2生产副总经理参加特别重大、特大生产安全事故的调查和处理，负责组织重大职业健康事故、重大及以上环境污染事故的调查和处理。
4.3总工程师参加重大及以上生产安全事故的调查分析，负责组织提出重大职业健康事故、重大环境污染事故的技术处置措施。
4.4安质部4.4.1 负责编制、修订、解释本程序并指导实施。
4.4.2 负责外审一般不符合项处置方案的初步验证，监督内审一般不符合项处置方案的验证，参加外审、内审中严重不符合项的处置方案的制定和评审4.5.3 参与重大及以上生产安全、职业健康事故、环境事故的调查和处置，并对事故处置方案实施情况进行监督检查。
4.5.4 负责监督检查与本部门有关的不符合的分析、处置。
4.7工程部参与重大以上生产安全、职业健康、环境污染重特大事故/事件的调查分析和处置。
4.8其它相关部门负责与本部门有关的不符合、事故/事件的调查分析和处置。
4.9子/分公司4.9.1负责组织一般生产安全事故、职业健康事故、环境污染事故的调查分析和处置；参加与本单位相关的其它事故/事件的调查分析和处置。
4.9.2负责与本单位有关的不符合的调查分析和处置。
4.10各级项目部4.10.1负责组织一般以下生产安全事故、职业健康事故、环境污染事故的调查分析和处置；参加与本单位相关的其它事故/事件的调查分析和处置。
4.10.2负责与所管辖工程项目有关的不符合的调查分析和处置。
5 工作程序5．1不符合、事故/事件的调查处理5.1.1不符合、事故/事件的分级5.1.1.1不符合分为一般不符合和严重不符合：a)一般不符合：偶发性的、不影响管理体系正常运行的不符合；b)严重不符合：系统性、区域性的不符合，影响到管理体系的正常、有效运行的不符合。
不符合、事件、事故的处理控制程序
不符合、事件、事故的处理控制程序1.目的环境和职业健康安全管理体系中的不符合、事件、事故及时调查和处理，并采取适当措施，控制影响范围，减少损失。
2.范围适用于公司、项目部内不符合、事件、事故的报告、调查和处理控制。
3.职责3.1质安部负责环境和职业健康安全不符合、事件、事故的处理控制程序的实施、检查和指导。
3.2项目部负责具体实施、检查、整改。
3.3公司安全委员会负责对本公司发生的环境和职业健康安全事故调查、处理。
4.工作程序4.1组织机构4.1.1公司的安全委员会是事故调查、处理的工作机构。
质安部负责对全公司的体系运行情况进行检查。
4.1.2项目部负责对项目部体系运行情况进行检查。
4.2检查程序4.2.1质安部定期对公司所有项目部体系运行情况进行检查。
4.2.2各项目部定期对本项目部体系运行情况进行检查。
4.3不符合处理4.3.1对在安全检查中发现的不符合，由项目部质安员组织相关的劳务队、工程外包方和施工班组进行安全整改，并将安全整改的情况向质安部反馈，对在安全不符合中未完成的作业环境下工作的员工，组织应采取必要的防护措施。
4.3.2对在环境检查和环境指标监测中发现的，由项目部质安员组织相关的劳务队、工程外包方和施工班组进行安全整改，并将安全整改的情况向质安部反馈情况，必要时，应向受不符合影响的相关方予以通报，采取保护措施。
4.4事件、事故的调查和处理4.4.1事件、事故报告制度当发生环境和职业健康安全事件、事故时，应及时进行报告。
1）可能为轻伤事故的事件或轻伤事故，应立即报告项目经理、公司质安部。
2）可能为重伤以上的事件或重伤事故，应立即报告项目经理、公司质安部、工会和总经理（或生产副总经理），并在24小时内向上级主管单位报告。
3）死亡事故，除按重伤事故报告程序执行外，应保护事故现场，并在24小时内当地政府部门、监察部门和工会报告。
如果死亡者是外国人或外国人亲属，还应当通过上级主管部门还地方政府向涉外机构及外交部报告。
事件、事故、不符合和不合格输出及纠正措施控制程序
事件、事故、不符合和不合格输出及纠正措施控制程序1 范围本文件规定了事件、事故、不符合和不合格输出及纠正措施控管理的职责、不合格输出控制、纠正措施、检查与考核、报告与记录等要求。
本文件适用于公司的工程勘测设计各个阶段对不合格输出的控制。
工程设计的不合格输出包括设计中间过程的半成输出和交付顾客使用的设计文件。
规定了对事故、事件、不符合进行调查分析采取纠正预防措施的要求。
不合格输出可以在设计验证、评审、确认活动中发现，也可交付后在现场使用中发现。
本文件同时适用于外委项目（勘测、印制）的不合格输出的控制。
不合格输出可以在评审、确认活动中发现，也可交付后在现场使用中发现。
本文件适用于纠正措施的管理。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
国务院令第493号生产安全事故报告和调查处理条例HBHZ-2103 文件控制程序HBHZ-2113 内部审核控制程序HBHZ-2401 设计过程控制程序HBHZ-2403 设计成输出校审管理办法3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1事件incident发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程序），或者死亡的情况。
注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。
注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”，在英文中也可称为“near-miss”、“near-hit”、“close call”或“dangerous occurrence”。
注3：紧急情况是一种特殊类型的事件。
[GB/T 28001-2011，定义3.9]3.2不符合nonconformity未满足要求。
[GB/T 28001-2011，定义3.11]3.3纠正措施corrective action为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况下，可能会导致安全隐患进一步扩大，造成更加严重的后果。
因此，我们在处理事故事件时，必须遵循一定的纠正和预防措施控制程序，以确保事故能够得到及时有效地处理，并且能够从中吸取教训，避免类似的事故再次发生。
下面将对事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因和可能造成的后果进行分析：一、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因1.不重视安全管理：有些企业或个人对安全管理工作意识不强，对制定和执行纠正和预防措施控制程序缺乏重视，导致事故发生后没有及时采取纠正和预防措施。
2.管理体系不完善：一些企业的管理体系不够健全，没有建立完善的纠正和预防措施控制程序，导致事故发生后无法及时应对，或者应对措施不到位。
3.缺乏应急处置措施：一些企业缺乏应急处置措施，当事故发生时不知道该采取何种措施来处理，导致事态进一步恶化。
4.人员培训不到位：企业对员工的安全教育培训不够重视，员工缺乏必要的安全意识和操作技能，导致在事故发生时没有按照纠正和预防措施控制程序进行处置。
二、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的后果1.危及人身安全：如果事故事件发生后没有按照控制程序进行处理，可能会导致人员伤亡，甚至造成生命危险。
2.财产损失：不符合纠正和预防措施控制程序可能会导致事故蔓延，破坏设备、建筑物等财产，并带来巨大的经济损失。
3.影响企业形象：未按照控制程序处理事故，可能会导致企业形象受损，造成公众对企业的不信任，对企业经营造成负面影响。
4.法律责任：不按照纠正和预防措施控制程序处理事故可能会涉及法律问题，引发相关法律责任，承担相应的法律风险。
三、改进措施为了避免事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况发生，我们应该采取以下改进措施：1.加强安全管理：企业应该提高安全意识，重视安全管理工作，制定完善的安全管理制度和纠正和预防措施控制程序。
2.建立健全管理体系：企业应该建立健全的管理体系，包括安全管理、质量管理等各个方面，确保事故发生后能够及时、有效地采取措施。
事件调查、不符合、纠正预防措施控制程序
事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。
适用于xx信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。
《生产安全事故报告和调查处理条例》4.1 运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。
4.2 科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。
4.3 事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。
各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。
5.1 质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。
5.2 质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1 发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院 (医疗急救电话：120)。
5.2.2 人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。
5.2.3 发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由共 5页第 1页单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。
5.2.4 发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。
5.2.5 发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导,不得延误。
由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。
5.2.6 发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。
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事故事件不符合控制程序
1 目的
为了对实际存在的或潜在的事故、事件、不符合，产品不合格进行调查处理和纠正，制定有效预防措施，防止事故、事件、不符合，产品不合格重复发生或产生新的不符合，以减少事故损失，特制定本程序。
2 适用范围
本程序适用于公司范围内所有环境、职业健康安全及质量事故、事件处理和不符合所采取的纠正预防措施。
3 术语与定义
无。
4 职责
4.1 管理者代表负责协调本程序的实施。
4.2 质量管理部负责本程序的制定，组织实施并负责监督检查。
4.3 各职能部门负责对本部门对涉及的不符合进行必要的评审，确定需要采取纠正措施，制定纠正和预防措施并实施，记录纠正措施的实施结果。
5 工作程序
5.1 不符合其内容具体表现为：
（1）违反法律、法规及其他要求；
（2）不符合GB/T28001-2001标准；GB/T19001：2008标准；GB/T24001-2004标准；
（3）体系运行不符合公司方针、目标、指标和程序的要求；
（4）设施设备不满足要求；
（5）资源、人力不足等。
5.2 导致不符合的典型原因有：
（1）信息交流渠道不畅通；
（2）缺乏相应的程序或程序有缺陷；
（3）设备故障或缺乏维护；
（4）员工培训不足，缺乏资源保障；
（5）违反程序要求和规定。
5.3 不符合的来源或发现不符合的渠道：
（1）日常监测、监控和监督；
（2）内审和管理评审；
（3）第三方审核；
（4）相关方的抱怨或投诉；
（5）异常和紧急事故的发生；
（6）行政主管部门的批评通报、罚款，媒体暴光；
（7）其他渠道。
5.4 不符合的类别
不符合项分两类：严重不符合和一般不符合。
5.4.1 严重不符合：
（1）严重违反体系文件（包括法律、法规等）的规定；
（2）体系在某个部门和区域全面失效；
（4）执行程序过程中非偶然漏项，造成较严重的影响。
（5）操作不当或措施未落实，造成严重的环境或职业安全健康影响。
5.4.2 一般不符合：
（1）偶发的、孤立的和个别的对体系要求的偏离；
（2）文件偶然没有被遵守，影响轻微；
（3）操作不当或措施未落实，产生较小的环境、职业安全健康影响。
5.5 不符合的处置
5.5.1 质量管理部在日常现场检查中，发现不符合有关法规和体系文件规定时，经责任部门负责人确
认后，填写《质量安全环境检查整改通知书》，复印件交责任部门处理，原件质量管理部存档。
5.5.2 公司组织检查中发现的不符合，由质量管理部发出《质量安全环境检查整改通知书》，通知责任
单位、部门。
5.5.3 内审和管理评审中发现的不符合由审核组发出《不符合报告》，按《内部审核控制程序》的要求
通知责任单位、部门。
5.5.4 外审中发现的不符合，由质量管理部负责转化为《质量安全环境检查整改通知书》，发到责任单
位、部门。
5.5.5 对发现的不符合责任部门应立即纠正，并必要时对不符合区域进行标识，采用挂牌标识或进行
隔离。
5.5.6 质量管理部负责建立公司内审、管理评审、外审中发现的及监视和测量、日常检查等方式发现
的不符合记录台帐（内容包括：信息来源、类别、事实、已重复发生的频次、直接经济损失、造成影响大小）。
5.5.7 质量管理部对不符合进行原因分析，确定哪些不符合需要采取纠正、预防措施，向责任部门下
达《质量安全环境检查整改通知书》，要求限期完成。
一般下列情况之一须采取纠正与预防措施：（1）事故、重大事件及不符合、习惯性违章，应采取纠正与预防措施；
（2）内、外审提出的不符合应采取纠正与预防措施；
（3）内部过程监视和绩效测量提出的纠正措施要求，应采取纠正措施；
（4）管理评审提出的要求，应采取预防措施；
（5）法律法规、上级主管提出的纠正措施要求，应采取纠正措施。
5.5.8责任部门收到《质量安全环境检查整改通知书》后，分析不符合原因，并评价确保不符合不再发
生的措施的需求，明确必要的人员、设备、资金、方法、环境、原材料等投入，经质量管理部审核后报请管理者代表批准。
5.5.9 责任部门根据批准的需求，拟定纠正与预防措施计划，经质量管理部确认后实施，并在《质量
安全环境检查整改通知书》中予以记录。
5.5.10 质量管理部负责组织对纠正与预防措施评审。
评审的内容包括：纠正与预防措施有效性，能否
确保不符合不再发生；如果效果不理想，是否需要进一步分析原因，继续采取纠正与预防措施，进入第二个循环；如果纠正与预防措施有效，是否需要修改相应文件；如需修改文件按《文件控制程序》执行。
评审方法，可以采取开会方式或指定的验证人员签署意见。
评审人员，可以是内审员、指定的经办人或纠正措施小组负责人。
5.5.11责任部门要填写《事故事件不符合登记表》
5.6 事故、事件的分类、报告和处理执行生产事故调查规程的管理规定，对事故的控制按照以下方法处置：
5.6.1事故、事件调查
事故调查必须具备的内容包括：
a）查明事故发生原因、类别、过程和人员伤亡、经济损失情况；
b）事件调查参照事故调查的方法进行，重点在于分析引发事故的原因及具体的预防对策措施。
5.6.2 事故事件的分析
针对事故事件调查的结果要组织相应人员和专家进行认真分析，并做好分析记录；
5.6.3 事故、事件处理
a）事故调查后必须确定事故责任者，根据事故性质、类别及伤害分析确定事故责任者，事件也应确定责任者。
b）根据事故调查的结果，提出事故处理意见及防范措施，并写出事故调查报告，报告一般要求征得当事人的意见和质量管理部的认同。
c）事故处理必须遵守四不放过的原则：事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没受到教育不放过，没有相应的防范措施不放过，事故责任人没有受到处理不放过；对其防范措施进行跟踪，直至确认其有效性。
5.6.4责任部门也需要填写《事故事件不符合登记表》
5.7 责任部门保存《质量安全环境检查整改通知书》及相应材料复印件。
5.8 质量管理部每年管理评审前组织分析纠正与预防措施综合情况，编制《公司年度纠正措施情况汇
总报告》，印发有关部门实施信息交流，并作为管理评审输人。
5.9 实施过程中，质量管理部定期向管理者代表以书面形式汇报纠正与预防措施的实施情况。
5.10 建立事故事件月报制度，各部门每月初向质量管理部汇报本部门上月所发生的事故事件。
若当月
无事故事件也要报空表。
6 相关／支持性文件
《文件控制程序》
7 记录
本程序在执行中所形成的如下记录均按《记录控制程序》的规定进行收集、整理、归档、保存。