重点风险卡控措施
高危因素及重点环节风险管理计划
高危因素及重点环节风险管理计划
这是一个风险管理计划,大家要重视各个环节的风险。
我们要防患于未然,切实做好各项工作,确保安全。
一个日常优化的建议如下:
高危因素及重点环节风险管理计划
一、高危因素识别
1. 高处作业风险。
安全措施需足够,员工需受训练。
2. 受电设备风险。
切断电源、上锁等要求需严格执行。
3. 吊装操作风险。
吊车驾驶培训和检查,负重计算,安全带使用等。
二、重点环节风险分析
1. 搬运作业。
查看路面状况,计数人数,通讯畅通等。
2. 研发试验。
事先风险评估,安全措施应急预案,指定负责人。
3. 设备维保。
锁定装置检查,无人区设置,呼吸保护等。
三、风险控制措施
1. 培训政策。
新员工培训,定期回顾。
2. 监督机制。
突击检查,隐患立即整改,责任追究。
3. 告诫公告。
增加安全意识,树立良好作业规范。
4. 应急预案。
事故报告流程,伤亡救助措施,事后调查等。
五、责任部门
安全生产部门承担本计划的组织执行与监督责任。
各部门线长负责本部门的具体落实。
以上内容,希望对企业日常安全生产管理有所参考。
我们共同努力,防止事故的发生,保障安全。
银行业日常操作重要风险点及防控措施
银行业日常操作重要风险点及防控措施一、信贷业务（一）贷前调查风险点1：未充分核实客户资料真实性（29张罚单）风险点2：对客户贷款真实意愿核查不严（13张罚单）风险点3：对融资的贸易背景核查不到位（9张罚单）风险点4：对客户征信记录管理不严（6张罚单）风险点5：未经客户书面授权同意查询征信（2张罚单）风险点6：贷前未揭示关联关系（7张罚单）风险点7：抵质押物调查未尽职（24张罚单）（二）贷时审查审批风险点8：超权限审批贷款业务（21张罚单）风险点9：融资期限设置不合理（2张罚单）风险点10：抵押物评估不审慎（14张罚单）风险点11：未落实授信条件（27张罚单）（三）贷款发放支付风险点12：放款前未查询抵押物是否被查封风险点13：客户或客户经理自办抵押登记风险点14：未设置独立的放款审核岗位风险点15：未履职向借款人充分告知义务风险点16：放款核查人员未监督合同印章的真实性风险点17：核押未发现企业质押商品明显造假（四）贷后管理风险点18：贷款用途监管不严（500张罚单）风险点19：信贷档案管理不规范（4张罚单）风险点20：诉讼不及时导致丧失诉讼时效（1张罚单）（五）重点领域1、个人贷款业务风险点21：借款人收入审核不尽职（6张罚单）风险点22：个人贷款非本人签字风险点23：未告知借款人贷款发放事宜风险点24：个人贷款用途监管不严（85张罚单）2、流动资金贷款业务风险点25：降低信贷准入条件（41张罚单）风险点26：流动资金测算不合理（18张罚单）风险点27：抵质押物管理（4张罚单）3、固定资产贷款业务风险点28：贷款资金支付与管理（60张罚单）风险点29：未及时重评发现抵押物贬值风险（1张罚单）4、委托贷款风险点30：委托贷款中委托人、借款人准入管理（69张罚单）5、贸易融资风险点31：未严格审查贸易融资真实背景（5张罚单）风险点32：未严格审查转口贸易套现风险风险点33：国内贸易融资专户资金未封闭管理风险点34：转口贸易套现套利风险6、仓单质押贷款风险点35：虚假仓单风险（6张罚单）风险点36：监管单位监管不力7、保函业务（10张罚单）风险点37：保函业务资金监控不到位导致无法履约8、保理业务（99张罚单）风险点38：保理业务虚假应收账款风险9、不良资产转让（11张罚单）风险点39：不良资产转让直接责任人未履行回避义务10、债务管理风险点40：不良债务未尽职追偿（4张罚单）二、房地产融资（一）房地产开发贷款风险点1：开发商贷款资质审查不严（66张罚单）风险点2：未严格执行封闭管理（13张罚单）风险点3：对商品房预售资金支用管理不到位（1张罚单）（二）个人住房贷款风险点4：预登记悬空风险（4张罚单）风险点5：按揭贷款资金未归入监管账户（1张罚单）风险点6：“假按揭”贷款风险（82张罚单）（三）土地储备融资风险点7：政府以及相关政策的风险三、政府融资风险点1：违规通过通道业务为地方政府（政府平台）提供融资（5张罚单）风险点2：接受地方政府违规担保（19张罚单）风险点3：违规向融资平台贷款（13张罚单）风险点4：以企业名义为地方政府融资（3张罚单）风险点5：违规向政府购买服务项目融资（4张罚单）风险点6：金融租赁公司违规向政府融资（8张罚单）风险点7：通过经营性物业贷款渠道增加地方政府隐性债务（1张罚单）风险点8：为地方政府委托代建融资（4张罚单）风险点9：漏报、错报地方政府融资数据（2张罚单）风险点10：以城镇化建设贷款置换信托贷款（1张罚单）四、存款业务（一）账户管理风险点1：对客户开户资料的合规性审查不严（4张罚单）风险点2：异地对公客户开户未上门核实（1张罚单）风险点3：未能识别查询、冻结、扣划行为的真实性（11张罚单）风险点4：未经核实进行账户冻结处理（2张罚单）风险点5：存单折挂失业务不当，引发支付风险（2张罚单）风险点6：客户办理变更和挂失预留银行印鉴业务不合规（2张罚单）风险点7：客户办理变更和挂失预留银行印鉴业务不合规风险点8：印鉴卡编号与账号之间无法建立一一对应关系风险点9：存款人撤销银行结算账户，未收回各种重要空白票据及结算凭证，且未出具有关证明风险点10：未审查开户证明文件资料的情况下为其办理久悬户恢复手续风险点11：单位代理个人批量开立的存单、存折、借记卡在支取方式上未做安全控制（二）单位结算账户（2张罚单）风险点12：单位银行结算账户未严格执行开立之日起3个工作日后方可办理付款业务的规定风险点13：开立单位银行结算账户时，未严格审查开户单位授权经办人员身份风险点14：出售支票时，未采取有效措施识别申购人身份风险点15：未对商品房预售资金账户实施有效监管（三）现金收付（17张罚单）风险点16：现金业务收款与记账不规范风险点17：现金业务未做到一笔一清风险点18：大额取现业务未审核或未认真审核客户有效身份证件风险点19：上门收款业务中钱箱交接手续不规范风险点20：违反账户管理规定为部分单位结算账户办理现金支取或存入（四）客户身份识别风险点21：代办业务的身份识别问题（5张罚单）风险点22：柜面人员未联网识别客户身份（1张罚单）风险点23：为列入黑名单的客户办理业务，产生合规风险风险点24：未及时识别证件有效期，导致过期证件开户或办理业务风险点25：联网核查结果显示一项或多项客户信息不符，未有效识别客户提供的虚假证明文件（五）对账管理（30张罚单）风险点26：客户签约信息不准确导致收不到对账单风险点27：对账“混岗”操作风险点28：对账单回执未按规定审核验印风险点29：后台集中对账模式（对账中心）下账单交接手续不齐全风险点30：对账业务外包中客户信息保密五、结算业务（一）转账汇划（8张罚单）风险点1：办理客户申请的转账汇划或现金支取业务未核对、虚假核对预留印鉴，或先支付后核对风险点2：客户在柜面输入账户密码时密码被他人获知风险点3：客户输入密码或签字但不知具体业务内容风险点4：转账汇划业务资金未按客户意愿到达指定账户，或退汇资金未退回原申请账户，挪用客户资金风险点5：原业务已撤销或抹账，导致回单没有对应真实业务风险点6：使用存折办理转账汇划业务后不打印最新余额记录风险点7：转账汇划业务被重复操作风险点8：备付金银行未对支付机构客户备付金的存放、使用、划转实行监督（二）大额资金划转风险点9：违规大额资金转账（8张罚单）六、票据业务风险点1：贸易背景真实性核查不严（1055张罚单）风险点2：票据业务授权、授信管理不规范（5张罚单）风险点3：票据要素审核不到位（6张罚单）风险点4：未有效识别票据业务真假（1张罚单）风险点5：未按规定对票据进行查询（1张罚单）风险点6：票据业务岗位牵制失效（6张罚单）风险点7：票据交易未背书转让（1张罚单）风险点8：票据资金划付与账户管理不规范（9张罚单）风险点9：违规与“票据中介”开展交易（7张罚单）风险点10：银行承兑汇票对应发票管理不严格（27张罚单）风险点11：票据印章管理（7张罚单）风险点12：票据在传递交接过程中，交接人员身份未核实，导致票据被冒领风险点13：作废票据未加盖作废章（或剪角），未妥善保管导致流入市场风险点14：票据业务规模控制（15张罚单）风险点15：票据业务规模控制风险点16：未严格按照制度流程办理电票代理接入业务七、同业业务（一）同业准入风险点1：交易对手尽职调查不规范（3张罚单）风险点2：统一授信管理（59张罚单）风险点3：名单制准入（6张罚单）风险点4：不符合同业专营要求（11张罚单）（二）同业拆借（10张罚单）风险点5：同业拆借业务利率的内部控制风险点6：同业拆借交易的交易对手信用风险控制风险点7：交易风险防范风险点8：交易资金的及时发现和收回，防范资金风险风险点9：硬件及网络等系统风险（三）同业存放（78张罚单）1、同业存放（44张罚单）风险点10：存放业务交易对手准入风险（7张罚单）风险点11：账户开立流程操作风险（13张罚单）风险点12：未预先做好头寸预报工作（1张罚单）2、同业存款（存单）（37张罚单）风险点13：存单开立错误风险风险点14：存单遗失风险风险点15：到期未及时支取风险风险点16：存单到期时，资金被非存款人支取风险点17：存单到期时未通过存单原件为客户办理到期支取手续风险点18：内部利率管理风险（四）同业借款（1张罚单）风险点19：交易对手资质审查风险点20：业务综合审查（五）同业代付（5张罚单）风险点21：同业代付业务的真实贸易背景风险点22：真实会计处理风险点23：同业代付业务的风险管理（六）买入返售（44张罚单）风险点24：未对交易对手交易资格进行有效审查风险点25：授信管理风险风险点26：资金划付风险风险点27：未对交易对手提供的基础资料的真实性审查风险点28：资金清算风险（七）同业投资1、交易对手授信（3张罚单）风险点29：交易对手“名单制”管理风险点30：对客户资料核查不严风险点31：对客户征信记录核实不严2、投资项目管理（15张罚单）风险点32：项目放款前未落实放款前提条件风险点33：放款核查人员未监督合同印章的真实性风险点34：抵押物评估价值虚高风险点35：房地产融资未进行封闭管理风险点36：未及时重评发现抵押物贬值风险风险点37：档案管理不规范3、风险准确计提与拨备不准确（3张罚单）风险点38：项目风险准确计提与拨备不准确（八）债券投资（86张罚单）1、一级市场风险点39：业务申请/授信审批风险点40：投标风险点41：协议签署风险点42：缴款2、二级市场▲利率债风险点43：业务询价风险点44：业务审批风险点45：交易报价风险点46：后台处理风险点47：档案管理▲信用债风险点48：授信审批风险点49：业务询价风险点50：业务审批风险点51：交易报价风险点52：后台处理风险点53：档案管理3、债券借贷风险点54：业务申请风险点55：业务审批风险点56：业务成交风险点57：后台结算、账务处理（九）同业理财（12张罚单）风险点58：同业理财授权风险点59：投资产品准入风险风险点60：创新风险风险点61：误导销售风险点62：信息披露不充分风险点63：销售记录的保存风险点64：客户沟通渠道不畅（十）同业票据风险点65：同业票据专营管理不到位（3张罚单）风险点66：交易对手准入资质审核不到位（2张罚单）风险点67：开展同业票据业务授权、授信不规范（9张罚单）风险点68：无背书转贴现（4张罚单）风险点69：转贴现票据保管不到位（2张罚单）风险点70：资金划付和账户管理不合规（8张罚单）风险点71：与票据中介勾结（2张罚单）八、理财业务风险点1：融资业务管理不尽职（4张罚单）风险点2：宣传材料不合规（5张罚单）风险点3：系统风险（1张罚单）风险点4：签约对象风险测评不充分（1张罚单）风险点5：信息披露不充分（11张罚单）风险点6：承诺收益（9张罚单）风险点7：销售人员无资质（2张罚单）风险点8：销售人员在销售时话术不当（2张罚单）风险点9：误导销售（5张罚单）风险点10：客户违规签订协议（1张罚单）风险点11：捆绑销售（6张罚单）风险点12：错误使用凭证及协议（31张罚单）风险点13：代客操作（9张罚单）风险点14：销售人员培训制度执行不到位（1张罚单）风险点15：未对销售过程进行“双录”（18张罚单）风险点16：擅自销售非银行理财及产品（5张罚单）风险点17：未在产品销售专区进行销售（3张罚单）风险点18：客户沟通、投诉渠道不畅（1张罚单）风险点19：理财销售档案保存不善（1张罚单）风险点20：机构越权购买理财风险点21：新销售渠道风险风险点22：前台操作失误风险点23：“拼单”销售九、代理业务（一）代理保险（25张罚单）风险点1：代理机构无保险代理资质风险点2：销售对象不符合客户风险偏好、财务状况及承受能力，并夸大收益风险点3：代理保险业务投保人代替被保险人签字风险点4：销售未签订保险代理关系的保单风险点5：保险代理企业责任认定的风险风险点6：保险单证管理未到位（二）代销基金（1张罚单）风险点7：合作的基金管理公司未进行严格的尽职调查风险点8：销售人员无从业资格风险点9：宣传不实风险点10：系统外销售风险点11：不正当营销风险点12：凭证不全（三）代理贵金属（5张罚单）风险点13：营业网点未进行客户身份核查或向未成年人销售交易性贵金属风险点14：实物贵金属及证书未配套交付客户风险点15：每日营业结束未进行账实核对风险点16：提货管理人USB-KEY或提供业务章及密码管理不善（四）代理国债风险点17：盗取空白国债凭证，虚假开户风险点18：客户开户环节流程缺失风险点19：伪造客户身份，挂失销户风险点20：系统硬件风险（五）代收付业务（5张罚单）风险点21：代收付业务未按客户真实意图操作产生的纠纷风险点22：机表号录入错误，导致扣错用户风险点23：代发工资信息泄露风险点24：代发工资数据被修改十、银行卡业务（一）借记卡（5张罚单）风险点1：个人代理开户风险风险点2：柜面伪冒开卡风险点3：批量代理开户风险风险点4：自助发卡机开卡风险风险点5：冒名挂失风险点6：伪卡欺诈风险点7：电信诈骗风险点8：睡眠借记卡盗用风险风险点9：空白银行卡保管不当风险（二）信用卡风险点10：虚假业务（6张罚单）风险点11：总授信额度管理（8张罚单）风险点12：客户身份识别（1张罚单）风险点13：催收管理（2张罚单）风险点14：自助设备欺诈（三）收单业务（8张罚单）风险点15：利用预授权规则套现风险点16：特约商户利用POS机进行违规活动风险点17：利用溢缴款实施积分套利风险点18：代理投诉（四）分期业务风险点19：虚假汽车分期业务（43张罚单）十一、电子银行（一）内部操作管理风险点1：操作人员岗位配备没有落实到位风险点2：非客户本人签约电子银行业务风险点3：代客户保管USBKEY、手机银行贴膜芯片、动态令牌等风险点4：客户资料审核环节把关不严风险点5：开通网上银行、手机银行没有按照操作规程要求操作风险点6：没有在客户签约电子银行时进行必要的安全提示风险点7：客户安全操作提示不到位风险点8：新签约电子银行客户，没有引导其通过网银体验机进行首次使用操作风险点9：营业网点在客户提供的电子回单上加盖印章风险点10：企业年服务费扣缴，没有按照企业操作员领用的USBKEY分别扣缴风险点11：网银注销时没有按照操作流程直接做注销操作，而是先对USBKEY解绑后再进行网银解约（二）外部操作规范风险点12：客户电子银行业务自助注册风险风险点13：客户账号及密码资料被盗风险点14：客户电脑中木马病毒风险点15：网上消费时，打开来源不明的邮件或异常链接风险点16：没有辨别“钓鱼网站”风险点17：USBKEY、动态令牌或手机丢失风险点18：企业网银客户代发工资操作不当带来的资金风险。
《重要岗位、关键领域、重点环节廉政风险点防控措施》
《重要岗位、关键领域、重点环节廉政风险点防控措施》为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域，切实加强对廉政风险的防范管理，增强反腐倡廉工作实效，促进残疾人事业的和谐健康发展，特结合残联系统廉政建设风险防范工作实际，查找出廉政风险点并提出防控措施，进一步推进廉政风险防控管理工作。
一、思想道德风险点1、理想信念不够坚定，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。
2、缺少经常性、针对性学习和思考，进取创新精神不够，政策业务水平不适应新形势下残疾人工作需要。
3、工作作风不实，工作缺乏热情，责任心不强，服务意识淡薄，不能深入基层了解情况，虚心听取残疾人意见，创新发展意识不强，工作业绩不佳。
4、对干部职工政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮拆台等歪风邪气。
5、对党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造成单位或干部个人出现违规违纪问题。
防控措施：1、深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念，构建起“不想腐败”的自律机制。
2、加强理事会班子思想建设和干部队伍建设，坚持中心组学习制度和单位机关学习制度，认真落实学习计划，加强学习培训，提高队伍整体素质。
3、进一步加强干部职工队伍政治思想教育，努力提高干部职工思想政治觉悟；切实加强廉政勤政教育，树立立党为公、执政为民的意识。
4、认真落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，严格落实个人重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。
5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡“三重一大”均实行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。
责任单位。
党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。
重点岗位廉政风险点防控措施
重点岗位廉政风险点防控措施根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94 个，查找出潜在风险点301 个，制定防控措施430 项，特别是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。
(一)岗位廉政风险涉及范围：1.涉及的行政许可权、行政执法(审批)权：建造工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；暂时排水备案审批；永久排水备案审批；暂时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。
2.涉及部门/单位：建造业管理科、市政管理科，园林管理科。
3.责任廉政监察员：罗春阳(建造业管理科、市政管理科) 、蔡焕煜(园林管理科)。
(二)岗位廉政风险点及表现形式：对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，赋予申请人办理许可提供“方便”；2.故意为难办事人，不允许许可或者迟延时间。
(三)廉政风险防控措施：1. 实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，发布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。
2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。
对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。
3.实行对外办事承诺制度。
凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。
铁路货车七防重点卡控措施
铁路货车七防重点卡控措施一、货车装载安全控制1.严格执行货车限载标准，禁止超载行驶，确保每辆货车的装载量不超过规定范围。
2.货车必须进行定期的检查和维护，确保车辆结构、刹车系统、车轮及轴承等关键部件的正常使用。
3.货物装载时，严格按照专业标准和操作规程进行横向和纵向固定，防止货物滑动或倾覆。
二、货车运行安全控制1.对货车驾驶员进行严格的培训和考核，确保其具备良好的驾驶技能和安全意识。
2.加强对货车运行的监控和管理，及时发现和排除隐患，确保货车运行的安全性和稳定性。
3.对货车行驶路线进行科学规划和评估，合理安排货车的运行时刻，避免高峰期和拥堵路段。
三、防盗防损控制1.对货车进行安全防护装置的安装和维护，如安装防盗锁、监控摄像头等设备，提高货车的安全防护能力。
2.加强对货车货物的封仓和封口管理，确保货物未经授权人员的擅自操作。
3.加强对货车运输环节的监管，严禁私自接运、变卖、挪用货物，防止货物丢失或损坏。
四、防火防爆控制1.货车必须配备灭火器和其他灭火设备，以应对发生火灾的紧急情况。
2.对货车进行定期的消防检查和维护，确保消防设备和装置的正常工作。
3.对货车运输的易燃易爆物品实行严格的管理和监控，遵守相关的防火防爆规定和操作规程。
五、防疫防疫控制1.对货车进行定期的卫生和消毒，保持车辆内外部的清洁和卫生。
2.货车驾驶员应做好个人防护，如佩戴口罩、勤洗手等，遵循相关的防疫防疫措施。
3.货车运输过程中，不得携带或运输可能传播疾病的动植物或生物制品。
六、防滑防漏控制1.货车必须配备合适的防滑防漏装置，如防滑地板、防漏液体容器等，防止货物滑动或泄漏。
2.货车行驶过程中，要尽量避免急刹车、急转弯等行为，以减少货物的滑动和泄漏情况的发生。
3.货车驾驶员要对货物的运输过程进行特别关注，一旦发生滑动或泄漏情况，立即采取应急措施。
七、防尘防污控制1.对货车进行定期的清洗和保养，将车辆内外部的尘土和污垢及时清除，保持车辆的清洁。
路基施工监理安全卡控重点
路基施工监理安全卡控重点1、主要风险源：1、地下、地上管线、光电缆及行车设备；材料堆码；2、机械作业（包括机械状态）2、监理卡控措施1、保证既有线路堤的稳定性。
监理了解既有线路堤有无滑动、沉落、坍塌等失稳情况，如有失稳情况，及时报告建设管理单位，研究处理后，方可施工。
随时掌握既有线道床、路基的稳定情况，如发现道床不稳，路堤变形、开裂等，要立即停止施工，并采取巡守、加固措施。
加设观测点，摸清道床不稳、路堤变形的规律，找出与新线路堤填筑的关系，以便采取加固措施，保证既有线的行车安全。
2、严格控制路堤填料。
在既有线旁修新线路堤的填料，如既有线为透水路堤，或部分选用透水性填料填筑的路堤，新线路堤应选用与既有线透水性相同或透水性更好的填料，避免新建路堤影响既有线路堤或既有线路堤影响新线路堤排水，导致路基病害产生。
3、检查路堤填筑。
为了防止挖断电缆，要求施工单位在开工前，要与设备管理部门联系，详细了解电缆线埋设情况，查明具体位置，埋深及走向，并向施工人员进行交底，作出记录后，方可施工。
同时，平整填料、碾压路堤的人员、机具，要防止侵入既有线“限界”。
4、检查施工期间两线间的排水。
两线间距比较大时，既有线与新线间常会积水。
如排水不畅，积水浸泡路堤，可导致路堤下沉、边坡溜坍，中断行车，因此，在施工期间以及新路基建成后都要保证两线排水畅通，不积水。
5、检查施工临时边坡防护。
要求施工单位施工期间必须采取有效措施对既有线临时防护，避免其失稳，影响既有线行车安全。
6、检查机械设备安全，要求“一人一机防护”。
临近既有线利用施工机械进行作业时，必须由专业人员在现场进行技术、安全交底。
移动时必须有专业人员、防护员现场指挥，确认走行路线绝对可靠后方可移动，并应控制移动速度和注意观察支点变化情况，发现异常情况立即停止移动，采取可靠措施后方可继续操作。
7、施工机械在有可能侵入线路时，应设置钢管硬隔离防护。
在标高平行或高于临近既有线的填筑路基作业时，汽车或大型施工机械在新路基靠近既有线一侧行驶或调头，须保持与新路基边缘3米以上的安全距离；并设置安全警示绳进行防护；压路机、推土机等施工机械确需靠近临近既有线的新路基边缘作业时，现场设置安全防护员，做到一人一机，既有线路来车时必须立即停止作业。
煤矿重点岗位工岗位应知、风险和异常情况处置措施清单
煤矿重点岗位工岗位应知、风险和异常情况处置措施清单一、综掘机司机（一）岗位应知应会《煤矿安全规程》和《操作规程》相关内容1开机前，在确认铲板前方和截割臂附近无人时，方可启动。
开机、退机、调机时，必须发出报警信号。
2.截割部运行时，严禁人员在截割臂下停留和穿越，机身与煤（岩）壁之间严禁站人。
3.司机离开操作台时，必须切断电源。
停止工作和交班时，必须将炮头落地、铲板落地，将所有操作阀，按钮置于零位，切断电源，取下送电专用手柄。
（二）岗位风险及管控清单1.操作中存在伤害别人的风险及管控措施风险一：在综掘机运行危险范围内有人，存在伤人风险。
措施一：除综掘机司机外，其他人员撤离至危险范围以外，并设警戒。
风险二：停机后炮头未落地，有炮头泄压砸人的风险。
措施二：停机后炮头落地。
风险三：停机未停电闭锁，有误动作（手柄未置零位或违章开启），炮头切割、一运和星轮运行伤到综掘机周边人员的风险。
措施三：停机必须停电闭锁，并确认。
2.操作中存在伤害自己的风险及管控措施风险一：割窑时煤砰顺着炮头滚落（尤其是上山巷道掘进作业），有砸伤司机的风险。
措施一：设置驾驶侧牢靠的护栏。
（三）异常情况处置中防范风险清单1操作中遇到意外情况及处置方案情况一：处理一运卡煤砰、炮头搅锚杆、网片等，可能出现误动作伤人。
措施一：综掘机炮头摆动到一边落地或垫实炮头，停电闭锁后处理。
情况二：一运掉链条，拿链条可能出现挤到手；一运误动作运转拉走人员。
措施二：松涨紧，停电闭锁后，方可处理。
情况三：综掘机陷机子，人员垫木料，可能出现综掘机挤压人员。
措施三：支撑撑起，停电闭锁后，方可垫木料。
2.操作不当，会造成伤害自己和别人的风险及处置方案情况一：司机在没停机情况下离开座位去处理异常情况或联系他人处理（如风筒、探头影响割窑，铲底过程中炮头前方有工具、杂物，观察非操作侧切割等情况），可能出现司机或他人从综掘机上跌落摔伤甚至被炮头搅伤、卷入铲板、一运的风险，造成自己或他人受伤。
安全防范及关键作业卡控措施
仅供参考[整理] 安全管理文书安全防范及关键作业卡控措施日期：__________________单位：__________________第1 页共26 页安全防范及关键作业卡控措施1．春融安全防范措施⑴明线路：①加强杆、塔巡视检查，发现倾斜及时扶正；②对山口、河口等处所的杆、塔采取围石笼、培土等方式进行加固；③对杆、塔附近的树木进行剪枝，防止倒树侵限；④清除杆、塔附近的杂草；⑤杆、塔严禁堆放稻草、柴草等易燃物品。
⑵设备整正：①电缆绝缘对地检查测试；②对前一年动过的电缆径路进行检查，发现下沉的及时回填土方。
⑶电缆绝缘：春季温差较大，每天对电缆绝缘都要巡视检查，至少每周测试一次。
2．汛期安全防范措施⑴汛期对山口、河口地带及易发水害处所的电杆采取围石笼的方法进行加固处理；⑵雷雨后对防雷设施进行检查，有损坏元件要及时更换。
⑶通信机械室光电缆引入口要用防水材料进行封堵。
⑷车间要掌握防洪重点处所。
定期检查，重点盯控，发现问题及时处理。
段、车间、工区要备足防洪器材、材料，对防洪备品要定期检查，发现不良立即更换。
⑸雨季来临前，车间应组织人员对机械室房顶逐个彻底检查，发现漏雨的应立即处理。
⑹遇有暴风雷雨警报，车间主任书记要在车间值班，工区要安排人员到无人值守站布点，一旦通信设备发生雷害、洪灾，值班人员能够及时抢修设备。
3．冬季安全防范措施第 2 页共 26 页⑴明线路①调整电杆拉线调整螺丝，防止冻害造成拉线蹦断；②网管密切监视直埋光电缆的衰耗值，发现异常立即处理；③无取暖设施的机械室对机房要采取保温措施二、人身安全防范措施㈠劳动安全十条强制规范细化办法1.严禁可能危及人身安全的作业，不按规定设现场防护员和室内监台人员。
⑴工班长安排布置工作时，必须结合当日参加作业人员的业务素质，做好人员分工，并根据分组情况安排胜任人员担当室外防护员、室内监台人员。
⑵作业组织者如果没有按规定安排室内、外防护员对作业人员进行安全防护时，作业人员有权拒绝出场作业，严禁作业人员远离作业群体超出防护员防护范围进行作业。
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安全风险卡控施工安全风险研判
序号风险分类风险内容管控措施
管控部
门
管控岗位
1 劳动类宿营车停靠在胡集站8道
靠围墙，作业车停靠在6
道，人员出行穿越股道易
被列车撞伤
1.制定驻地安全风险提示并
对车间干部职工进行安全交
底；
2.在围墙开施工临时通道所
有人员出行一律走施工临时
通道，严禁穿越正线股道。
大修车
间队
部、综
合工区
车间书
记、各工
区工长
2 外部环境闲杂人员通过施工临时
通道进入车站易发生路
外安全事故
1.在施工临时通道设置安全
警示标志；
2.派人看守施工临时通道，
无人看守时锁闭。
大修车
间队
部、综
合工区
车间书
记、综合
工区工长
3 消防类锚固基地设在胡集货场，
货场内动火存在安全隐
患
1.锚固基地除熬锅处可以动
火外，其他地方严禁烟火；
2.按规定设置消防器材。
大修车
间队
部、换
枕工区
车间主
任、换枕
工区工长
4 外部环境
线路工区人员出行上下
车位置常有大货车通过，
易发生交通意外
1.遵守交通规则；
2.在指定地点集中上下车；
3.设置有人出入标志提醒过
往车辆。
大修车
间队
部、换
枕工
区、整
防工区
车间主
任、换枕
工区工
长、整防
工区工长
5 行车类胡集货场为手扳道岔，调
车作业易发生调车事故
1.严格按照车站手扳道岔的
管理规定执行；
2.提前制定好调车编组计划
并报车站批准；
3.派专人负责调车期间手扳
道岔的盯控。
大修车
间队
部、机
械工区
车间主
任、机械
工区工长
6 劳动类
本次施工地段为双线并
行地段，作业人员易侵入
邻线发生碰撞、伤人等事
故
1.提前对作业人员进行安全
交底；
2.所有人员、机具严禁侵入
邻线（邻线号位除外）；
3.施工期间邻线限速
80km/h。
大修车
间队
部、各
工区
车间主
任、各工
区工长
7 劳动类
本次施工封锁点结束时
为夜间，易发生人身安全
事故
1.提前对作业人员进行安全
交底；
2.所有人员带齐照明设备。
大修车
间队
部、各
工区
车间主
任、各工
区工长
8 劳动类
本次施工期间为炎热天
气，易发生中暑、溺水等
事故
1.提前对作业人员进行安全
交底；
2.做好防暑降温措施；
3.严禁野外游泳。
大修车
间队
部、各
工区
车间主
任、各工
区工长
工程概况
（一）工程名称：焦柳线下行线机械化线路换枕施工
（二）施工等级：Ⅲ级施工
（三）施工方式：
机械化线路换枕采用“大机作业为主、人工配合为辅”施工方式。
1.组织模式：按集中修组织施工，周六、周日不停点。
施工方向由北向南，每日安排一个施工天窗。
每日施工天窗点210min，施工计划日进度安排350m。
2.作业范围：焦柳线下行胡集-双河区间K574+200- K579+500，施工长度5.3km。
3.作业内容：
利用DXC-500大修列车进行机械换枕施工，路基地段及小于50m 桥梁铺设III型普通混凝土轨枕，轨枕配置标准为1667根/km；同步更换行车主轨扣件。
4.作业项目
单项作业项目13个，包括施工调查、施工测量、线路标定，现场排障，轨枕二次加工与运输，更换轨枕及扣件、螺栓涂油、改道，线路配砟，线路捣固，线路稳定，线路巡养，整理道床。
（四）工程地点及数量
1.1焦柳线下行胡集-双河区间
施工区段行
别
起止里程
长度
(Km)
计划更换轨枕数量及类型
设备类
型
Ⅱ型枕（根）Ⅲ型枕（根）
普通
枕
桥枕
普通
枕
桥枕
胡集-双
河
下574.200 579.500 5.3 8835
合计 5.3 8835
（五）工期及天窗安排
1.工期安排
胡集-双河区间下行K574+200-K579+500，总计5.3km ，工期计划10月9日～10月26日。
2.施工天窗
每日封锁要点一次，每次210分钟，按一站一区间的原则施工封锁。
作业流程 施工计划
线别 区间 行别 施工天窗 焦柳线
胡集-双河
下
15:20-18：
20
施工准备
大修列车作业
线路整修作业
施工计划编制及提报
车间日施工计划及安全卡控措施制 定
召开车间交班会及车站施工协调
会
班组召开班前会
上道登记
作业车整备
地面配合人员到达现场并召开点名
施工前期准备：施工调查、测量标定、扣件预松、道砟准备、排障挖探、线下配轨
现场配合准备：排障、拢口准备、“隔八留一松卸扣件”、道砟扒砟
大修列车切入作业
大修列车换枕作业
安装新扣件、切入口配轨
大修列车切出作业
配砟捣固作业
维修捣固作业
钢轨焊接
改道、扣件整修
道床整修
线路安全巡养及临时补修
线路交验
车辆编组示意图
（轨道车+轨枕平板+大修列车+材料平板+配砟车+2捣固车+稳定车+轨道车）
图例（不显
示在打印
内容中）
捣固车稳定车配砟车线路清筛机
物运车轨道车风动车
分界位置要正确
（该标注不显示
在打印内容中）
大修列车道岔清筛机边坡清筛机
轨枕平板材料平板
轨道设备。