内部控制自查报告(共4篇)
内控合规自查报告12篇
内控合规自查报告12篇内控合规自查报告1根据省联社X信联发〔〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：一、自身行为本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。
无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。
不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。
不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。
能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的'发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。
对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。
值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
内控合规自查报告2一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制;2、进一步加大基层机构的内控执行力;3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。
2024关于内部控制工作开展情况的自查报告
2024关于内部控制工作开展情况的自查报告在日益复杂多变的经济环境中，建立健全内部控制体系是企业保障财产安全、提高经营效率、实现可持续发展的重要保障。
为了全面评估和提升我司内部控制工作的有效性，我们开展了本次内部控制自查工作，现将自查情况报告如下。
一、自查背景与目的随着市场竞争的加剧和监管要求的不断提高，企业内部控制的重要性日益凸显。
本次自查旨在通过对公司内部控制体系的全面梳理和评估，发现存在的问题和不足，分析原因，并提出相应的解决方案和整改措施，以进一步完善内部控制体系，提升公司治理水平。
二、检查的范围和依据本次自查的范围涵盖了公司内部控制体系的各个方面，包括但不限于财务管理、内部审计、风险管理、合规管理等领域。
自查工作依据国家相关法律法规、行业监管要求以及公司内部管理制度进行，确保了自查工作的合规性和有效性。
三、自查方法与过程在自查过程中，我们采用了问卷调查、访谈、文档审查等多种方法，对公司的内部控制体系进行了全面的梳理和评估。
同时，我们还借鉴了国内外先进的内部控制理念和经验，以提高自查工作的质量和效果。
自查工作分为以下几个阶段：制定自查计划：明确自查的目标、范围、方法和时间安排，确保自查工作的有序进行。
实施自查：通过问卷调查、访谈、文档审查等方式，对公司的内部控制体系进行全面的梳理和评估。
汇总分析：对自查结果进行汇总和分析，发现存在的问题和不足，分析原因，并提出相应的解决方案和整改措施。
编制报告：将自查结果和整改措施形成书面报告，上报公司领导和相关部门，为公司决策提供参考。
四、内部控制现状分析通过自查，我们发现公司在内部控制方面取得了一定的成绩，但同时也存在一些问题和不足。
具体表现在以下几个方面：财务管理方面：公司财务管理制度相对完善，但在执行过程中存在一定程度的偏差和漏洞，需要加强监督和执行力度。
内部审计方面：公司内部审计制度健全，但内部审计的频率和覆盖面有待进一步提高，以更好地发挥内部审计的监督作用。
内控制度自查(四篇)
内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。
为了确保企业的内控制度健全有效，遵守法律法规，合规经营，本次进行了内控自查工作。
本报告将对公司的内控制度进行全面自查，发现潜在问题并提出改进措施，以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。
二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以进一步完善公司的内控制度，保障公司合规经营和管理的有效性。
自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。
三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。
自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。
四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中，发现公司的人员配备制度存在一定的问题。
一方面，公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度，导致职责模糊和重叠；另一方面，公司对人员的培训和考核不够规范，没有建立健全的人才培养和激励机制。
改进措施：明确岗位职责和职级制度，建立人才培养和激励机制。
4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。
在自查过程中，发现公司的绩效评估制度存在较大的不足，主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。
改进措施：修订绩效评估制度，明确考核指标和评估流程。
4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。
在自查过程中，发现公司的内部沟通与协作制度存在问题，主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。
改进措施：完善内部沟通与协作制度，加强部门间合作。
五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。
在自查过程中，发现公司的风险识别与评估制度存在问题，主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。
改进措施：完善风险识别与评估制度，建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。
内部控制建设自查报告三篇
内部控制建设自查报告三篇篇一：内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
四、单位内控建设总体情况（一）单位内部控制工作部署情况加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。
关于内部控制建设情况自查报告范文
关于内部控制建设情况自查报告范文一、导言公司自成立以来，一直重视内部控制建设并进行了一系列的制度建设和控制措施的落实，以保障公司各项业务和财务活动的合规性、规范性和有效性。
本报告旨在对公司内部控制建设情况进行全面自查和评估，为公司的管理决策提供参考依据。
二、自查方法和过程本次自查采用了自查表的形式，通过调查、访谈、收集和核对公司各项制度文件和业务活动数据，对公司各项业务流程和内部控制措施进行了全面的自查和评估。
自查过程中，我们与各个部门的负责人进行了沟通和交流，了解了各个部门的内部控制制度、操作规程和具体实施情况。
同时，我们还与公司内部审计部门进行了深入合作，获取了他们的审计报告和意见，并作为本次自查的重要参考。
在自查过程中，我们发现了一些问题和不足之处，并提出了相应的改进建议，在此我们向公司的领导层和全体员工说明，并承诺在后续工作中积极配合改进。
三、自查结果及问题分析1. 公司制度建设情况公司在制度建设方面取得了一定的成果，建立了各项制度和规章，并通过层层审核和发布，实施了一定的控制措施。
但是，在实际操作中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）制度的编制和变更流程不够规范和严密，导致一些制度的执行和监督不够到位。
（2）一些制度的内容和要求比较模糊，导致在实际落实过程中存在解释和操作上的不统一。
（3）一些制度和规章的更新和宣传工作不够及时和全面，导致一部分员工不了解最新的规定和要求。
2. 业务流程控制情况公司的各项业务流程相对比较复杂，要求对各个环节都进行相应的控制和监督。
在我们的自查过程中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）一些业务流程的流程图和操作规程不够清晰明确，导致在具体操作过程中存在一些模糊和误差。
（2）一些业务流程的权限控制和责任划分不够明确，导致某些环节的控制和监督不够到位。
（3）一些重要业务环节的监控和审核措施不够完备，导致在业务操作过程中存在一些风险隐患。
内控制度执行情况报告(4篇)
内控制度执行情况报告企业内控制度自查报告(一)联社营业部根据舞信联[____]____号文《____开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查____》要求，于____年____月____日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢____任组长，____任副组长，____、陈____、张____、王____为成员的检查领导小组，组长邢____全面负责，卞____、张____、陈____分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止____月底，营业部各项存款余额____万元，较上年底上升____万元。
各项贷款____万元，较上年净投放____万元。
其中，逾期贷款余额____万元，较上年底下降____万元，呆滞贷款余额____万元，较上年下降____万元，不良贷款占比____%，存贷比例____%，贴现余额____万元，较上年底增____万元，股金余额____万元，较上年净增____万元。
总收入____万元，总支出____万元，实现利润____万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①____万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止____月底，不良贷款余额____万元，较上年底下降____万元。
经查实有____万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于____月____日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止____月底股金余额____万元，较上年底净增____万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止____月底，总收入____万元，总支出____万元，盈余____万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支____元;②呆帐准备金多提566,____元;③应收利息未按照规定计提，少提184,____元，经查实5—____月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
制度内控自查报告6篇
制度内控自查报告6篇我们在进行自查报告的书写时，一定要注意用词准确，随着社会的进步，人们逐步认识到自查报告的必要性，下面是作者为您分享的制度内控自查报告6篇，感谢您的参阅。
制度内控自查报告篇1关于崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查报告县联社：为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。
通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。
现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下：一、加强组织领导为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。
负责对本次活动的组织实施。
二、活动自查情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。
结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有某年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。
（二）现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。
同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。
关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况，及时掌握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。
内控制度自查报告（通用13篇）
内控制度自查报告时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，自查报告也应跟上时间的脚步了。
我们该怎么去写自查报告呢？下面是小编为大家整理的内控制度自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内控制度自查报告篇1事业单位积极开展财务管理内部控制有利于单位资金的长远规划与科学使用，这样一方面能促进单位财务工作的良好开展，另一方面也是单位积极响应大政方针的直接表现。
但就目前来说，我国事业单位财务管理仍存在内部控制体系不健全、内控意识薄弱、监管力度不到位等问题，严重影响了内部控制作用的全面发挥。
一、事业单位财务管理目标事业单位财务目标由基础目标、发展目标以及终极目标组成。
随着市场经济体制的发展和完善，事业单位的财务管理目标逐渐向绩效最大化方向迈进，并彻底改变了以往的资金预算收入管理模式，积极转向绩效导向的良性发展模式。
二、事业单位财务管理内控制度的现状1.财务管理体系不健全部分事业单位尚未设置专门的财务职能部门，相关财务工作由其他人员兼职；部分单位虽设立了财务部门，但没有完善的财务内部控制制度，缺乏健全的工作章程，导致财会业务交叉、人员职责不清；部分单位尚未成立内审部门，导致内部审计作用无从体现，严重影响财务工作的顺利开展。
2.内控意识薄弱内控意识是有效落实内部控制制度的重要保证，而现阶段我国事业单位的内控意识比较薄弱，缺乏内部控制理念，对内部控制的现实意义、重要性认识不到位，缺乏全面的内部控制知识，尤其是部分领导片面认为财务监管等同于内部控制，这种内控意识的欠缺严重影响了内控制度的顺利实施。
另外，相关财务人员的综合素质也有待提升，完善人才培养机制迫在眉睫。
3.监管力度不足目前，我国事业单位缺乏完善的财务监管制度，单位对财务人员的要求偏低，财务人员工作随意性较强。
另外，相关制度要求“收支平衡”，在这种理念的影响下各事业单位会想方设法地在年终前将财政拨款用完，缺乏对财务花销的有效监管。
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内部控制自查报告（共4篇）内部控制自查报告（共4篇）第1篇内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设.业务规程.基金财务.信息系统.监督与管理等方面进行了自查。
现将自查情况汇报如下一.制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度.奖惩制度.政治业务学_制度.责任追究制度。
二.业务规程方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。
参保单位的社会保险变更.注销等事项要求资料齐全.并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合三门峡市失业保险业务工作程序，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
-1库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五.监督管理方面（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况.失业职工待遇资格.待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。
同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六.今后打算我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学_，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面.征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化.规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。
卢氏县社会失业保险中心二九年八月九日第2篇内部控制自查报告问卷内部控制执行自查项目第一.资本支出不规范1.年底是否有对外投资投资金额为多少对外投资是否履行了公司有关规定（包括可行性研究.论证以及审批等）如果没有对外投资，请填写不适用。
不适用2.年底公司是否有在建工程项目在建工程规模为多大，预算为多少是否履行了公司的有关规定经过审批如果没有在建工程，请填写不适用。
年底公司是否有大额固定资产购置购置金额为多少是否履行了公司的有关规定经过审批如果没有大额固定资产购置，请填写不适用。
4.年7月底是否有对外投资投资金额为多少对外投资是否履行了公司有关规定（包括可行性研究.论证以及审批等）如果没有对外投资，请填写不适用。
不适用5.年7月底公司是否有在建工程项目在建工程规模为多大，预算为多少是否履行了公司的有关规定经过审批如果没有在建工程，请填写不适用。
年7月底公司是否有大额固定资产购置购置金额为多少是否履行了公司的有关规定经过审批如果没有大额固定资产购置，请填写不适用。
不适用第二.筹资不规范1.年底公司是否有对外借款融资金额为多少借款金额为多少借款是否履行了公司规定的审批程序如果没有借款，请填写不适用。
不适用4.年7月底公司是否有其他融资行为（包括授信.开立保函.信用证等）融资是够履行了公司规定的审批成促如果没有融资，请填写不适用。
不适用第三.采购不规范1.年底公司以及分子公司和项目部重大采购合同是否均经过了招标如果没有，是否履行了公司规定的其他采购审批程序请列示公司规定应该通过招标而没有招标的重大采购合同，并且说明原因。
重大采购合同均经过了招标履行了公司规定的采购审批程序2.年7月底公司以及分子公司和项目部重大采购合同是否均经过了招标如果没有，是否履行了公司规定的其他采购审批程序请列示公司规定应该通过招标而没有招标的重大采购合同，并且说明原因。
均经过了招标第四.担保不规范1.年底公司是否为其他公司提供担保担保金额为多少担保是否履行了公司的审批程序担保的内容是什么不适用2.年7月公司是否为其他公司提供担保担保金额为多少担保是否履行了公司的审批程序担保的内容是什么不适用附件股份公司股东大会和董事会议事规则摘录股东大会职权（三）审议批准符合下列标准之一的购买.出售.置换资产的行为（1）按照最近一期经审计的财务报告.评估报告或验资报告，收购.出售资产的资产总额占公司最近一期经审计的总资产值的30以上；（2）被收购资产相关的净利润或亏损的绝对值（按上一年度经审计的财务报告）占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值的30以上；（3）被出售资产相关的净利润或亏损绝对值或该交易行为所产生的利润或亏损绝对值占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值的30以上；（4）收购.出售资产的交易金额（承担债务.费用等应当一并计算）占公司最近一期经审计的净资产值30以上。
公司在12个月内连续对同一或相关资产分次购买.出售.置换的，以其累计数额计算购买.出售.置换的数额。
（__）审议批准公司每笔投资额占公司最近经审计的净资产值比例超过15的对外投资及固定资产投资项目（本款规定适用控股子公司及其控股企业）；（二）审议批准公司拟与关联人达成的每笔金额超过3000万元，且超过公司最近经审计净资产值5的关联交易，公司董事会对将发生的与日常经营相关的关联交易总金额进行合理预计并提请股东大会批准，同时向股东大会报告上一年度关联交易的执行情况；第七条为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会将其决定银行借款.对外担保等方面职权明确并有限授予董事会如下（一）投资方面1.股东大会对公司的中长期投资计划和年度投资计划进行审批；授权董事会可对股东大会批准的当年资本开支金额作出不大于15的调整；2.授权董事会对公司最近一期经审计的净资产值15以下的对外投资及固定资产投资项目进行审批（本款规定适用控股子公司及其控股企业）。
（二）银行贷款和对外担保方面1授权董事会审议批准公司金额占公司最近一期经审计的净资产值高于5的借贷。
2授权董事会审议批准公司为本公司.控股子公司承揽.实施工程项目出具的所有履约.预付款.投标担保，董事会可将该等权利部分转授给公司董事长和总裁。
董事会职权（三）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资.收购出售资产.资产抵押.对外担保事项.委托理财.关联交易等事项；（四）审议批准投资额占公司最近经审计的净资产值比例低于15的对外投资及固定资产投资项目（本款规定适用控股子公司及其控股企业）；（五）审议批准公司拟与关联人达成的金额3000万元以内或占公司最近经审计的净资产值低于5的关联交易，公司董事会对将发生的与日常经营相关的关联交易总金额进行合理预计并提请股东大会批准，同时向股东大会报告上一年度关联交易的执行情况；（六）审议批准公司章程第四一条规定之外的担保事项及与公司主营业务相关的投标.履约.预付款担保，该决议必须经公司董事会全体成员2/3以上同意；（七）审议批准公司符合下列标准的购买.出售.置换资产的行为1.按照最近一期经审计的财务报告.评估报告或验资报告，收购.出售.置换资产的资产总额占公司最近一期经审计的总资产值低于30；2.被收购资产相关的净利润或亏损的绝对值（按上一年度经审计的财务报告）占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值低于30；3.被出售资产相关的净利润或亏损绝对值或该交易行为所产生的利润或亏损绝对额占公司经审计的上一年度净利润或亏损绝对值低于30；4.收购.出售.置换资产的交易金额（承担债务.费用等应当一并计算）占上市公司最近一期经审计的净资产总额低于30；（__）审议批准金额占公司最近一期经审计的净资产值高于5的借贷；第七条决定投资的权限和授权（一）董事会负责审定由总裁提出的中长期投资计划，并提交股东大会批准；（二）董事会负责审定总裁提出的年度投资计划，并提交股东大会批准。
董事会可对股东大会批准的当年资本开支金额作出不大于15的调整；授权董事长对经股东大会批准的当年年度投资项目项下资本开支金额作出不大于5的调整，调整前以书面形式和董事沟通，并将调整情况向董事会报告。
（三）授权公司总裁常务办公会审议批准投资额占公司最近经审计的净资产值比例低于1的固定资产投资项目。
第八条决定债务和关联交易的权限和授权（一）授权总裁常务办公会审批在一个会计年度内连续12个月累计金额低于公司最近最近一期经审计的净资产值5的借贷；（二）授权董事长按照公司经营的需要，签署生产经营所需的不含借贷授权条款的银行授信合同。
（三）董事会审议批准公司为本公司.控股子公司承揽.实施工程项目合同标的8亿元以上履约担保.预付款担保，或保额在8000万元以上的履约担保.预付款担保。
授权董事长审批公司为本公司.控股子公司承揽.实施工程项目合同标的4亿元以上.且8亿元以下的履约担保.预付款担保，或保函金额在4000万元以上，8000万元以下的履约担保.预付款担保；授权董事长审批公司所有的投标担保；授权公司总裁审批公司为本公司.控股子公司承揽.实施工程项目合同标的4亿元以下或保函金额在4000万元以下的履约担保.预付款担保；授权公司总裁审批所有的投标担保。
（四）公司董事会对将发生的与日常经营相关的关联交易总金额进行合理预计并提请股东大会批准，同时向股东大会报告上一年度关联交易的执行情况，授权董事长批准公司拟与关联人达成的金额低于3000万元且公司最近经审计的净资产值低于5的超出预计总金额范围外的与日常经营相关的关联交易。
（五）授权董事长批准公司拟与关联人达成的金额低于300万元的与日常经营无关的关联交易。
董事长审批的关联交易的累计和披露按照上海证券交易所上市规则执行。
第九条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的有保留意见的审计报告向股东大会作出说明。
第条公司全体董事在审议公司对外担保事项时，应遵守以下规定（一）公司对外担保事项必须经公司董事会全体成员三分之二以上同意。
（二）公司对外担保事项若符合公司章程第四一条的规定，则须将该事项提交股东大会审议批准。
第3篇内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设.业务规程.基金财务.信息系统.监督与管理等方面进行了自查。
现将自查情况汇报如下一.制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度.奖惩制度.政治业务学_制度.责任追究制度。
二.业务规程方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。
参保单位的社会保险变更.注销等事项要求资料齐全.并由相关责任人签字,方可变更或注销。