2017年内部控制报告 (1)
行政事业单位内控风险评估报告[1]
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行政事业单位内控风险评估报告[1]本次风险评估活动的组织架构风险主要表现为：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险。
经济决策风险方面，单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险。
人力资源风险方面，单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。
二）业务活动层面风险因素本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
三、改进建议一）单位层面改进建议为了解决单位层面的风险因素，建议单位加强对内部机构设置的规范化管理，明确各部门职责，完善内部控制管理机制。
同时，建议单位建立科学的经济活动决策机制，完善决策程序，确保决策的科学性和合理性。
此外，还应加强对人力资源的管理，明确岗位职责，提高关键岗位的胜任能力。
二）业务活动层面改进建议为了解决业务活动层面的风险因素，建议单位加强预算管理，严格控制预算执行，确保预算的合理性和科学性。
同时，建议单位加强收支管理，规范收支流程，加强财务监管。
政府采购管理方面，建议单位加强对采购程序的规范化管理，确保公开、公正、公平。
资产管理方面，建议加强对资产的管理和监管，确保资产的安全和有效利用。
建设项目管理方面，建议加强对项目的规范化管理，确保项目的合理性和有效性。
合同管理方面，建议加强对合同的管理和监督，确保合同的履行和合法性。
其他风险方面，建议单位加强对其他风险的预防和控制。
The work staff of key ns in internal control in the n do not rotate regularly (Risk point A1).On the business level。
there are several risk factors:1.XXX and business unit。
which may lead to a lack of XXX (Risk point B1).2.The n has not established a ledger for bills。
2017年度地区(部门)行政事业单位内部控制报告
2017年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告汇总单位公章地区（部门）名称：吉安市农业综合开发办公室汇总单位负责人：罗于剑(签章)牵头部门负责人: 龙涛 (签章)填表人: 余碧莹 (签章)电话号码: 0796-*******单位地址: 吉安市行政中心D座7楼邮政编码: 343000报送日期： 2018-03-15吉安市农业综合开发办公室内部控制报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会计〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2017年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况（一）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织情况。
一、由秘书科起草《吉安市农业综合开发办公室行政事业单位内部控制工作的通知》，报请办党组批准后，按方案部署落实内控规范工作。
二、由秘书科牵头，组织召开农开办内部控制规范实施联席领导小组协调会，专题讨论实施，明确职责分工，沟通相关情况，部署相关工作。
（二）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的动员情况。
专题召开我办内部控制基础性评价动员培训大会，由主任部署全局内部控制基础性评价工作的贯彻落实工作，并认真学习内部控制的相关知识。
培训范围包括：办机关相关业务科室和相关人员。
（三）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的部署情况。
1．根据文件精神，结合我办实际，考虑行政事业单位管理差异实际情况，研究确定内部控制农业综合开发资金监督管理的制度，保障项目资金及时、足额、安全发放到位。
2．加强专业技术指导，我办内控规范实施联席领导小组通过调研、座谈、经验交流等多种方式与实施单位沟通有关情况，研讨有关问题，开展内控建设工作。
建立定期工作监督检查，对内部控制规范贯彻实施工作做出统筹安排和具体部署。
2017年度行政事业单位内部控制报告 - 副本
2017年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称：单位负责人：(签章)分管内控负责人: (签章)牵头部门负责人: (签章)填表人: (签章)电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期：组织机构代码：隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：单位预算级次：单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：单位基本性质：预算管理级次：支出功能分类：内设机构数量: 2017年度支出总额:年末实有人数: 单位编制人数:一、单位内部控制情况总体评价本单位内控总体运行情况：二、单位内部控制总体成果（一）单位层面1.单位内部控制领导小组负责人单位一把手（法人）2.单位内部控制领导小组会议次数2次及以上3.单位主要负责人参加会议次数2次及以上4.班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职是，具体姓名职务：5.单位内部控制工作小组负责人分管领导6.单位内部控制工作小组会议次数2次及以上7.单位开展内部控制专题培训次数2次及以上8.本年是否开展内部控制风险评估是9.是否建立内部控制手册是10.内部控制牵头部门行政管理部门11.内部控制评价与监督部门行政管理部门12.内部控制建设方式单位自建13.内部控制开展进度内部控制信息化阶段14.内部控制适用的管理业务领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理15.内控信息系统涵盖业务领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、（二）业务层面权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况1.分事行权对经济和业务活动的决策、执行、监督，明确分工、相互分离、分别行权2.分岗设权对涉及经济和业务活动的相关岗位，依职定岗、分岗定权、权责明确3.分级授权对管理层级和相关岗位，分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限4.定期轮岗对重点领域的关键岗位，未建立干部交流和定期轮岗制度5.专项审计不具备轮岗条件的单位，未对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施内部控制流程与制度建立情况1.内控流程建立领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、2.内控流程未建立领域无3.内控制度建立领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、4.内控制度未建立领域无职责分离和主要风险管控情况业务类型工作职责分离情况主要管控风险点1.预算业务管理已全部分离1.预算编审与批复：无2.预算执行与分析：无3.预算追加调整：无4.决算管理：无5.绩效评价：无2.收支业务管理已全部分离1.财政拨款收入：无2.事业收入：无3.经营收入：无4.票据管理：无5.借款管理：无6.报销管理：无7.支出申请与资金支付：无8.公务卡管理：无9.银行账户管理：无10.财务印章管理：无3.政府采购业务管理已全部分离1.采购预算及采购计划编审：无2.采购执行申请与审核：无3.采购组织形式确定：无4.采购方式确定及变更：无5.采购合同与采购档案管理：无6.采购验收与支付：无4.资产管理已全部分离1.库存现金管理：无2.实物资产配置管理：无3.资产使用与维修管理：无4.资产清查盘点管理：无5.实物资产处置管理：无6.资产报告管理：无7.对外投资立项管理：无8.对外投资过程管理：无9.对外投资资产评估管理：无10.对外投资处置管理：无11.对外投资绩效评价管理：无5.建设项目管理已全部分离1.项目立项管理：无2.项目设计与概预算：无3.招投标管理：无4.项目实施与变更管理：无5.建设项目资金支付：无6.竣工结算与验收：无7.竣工决算审计：无8.绩效评价：无6.合同管理已全部分离1.合同拟定与审批：无2.合同履行与监督：无3.合同档案管理：无4.合同纠纷处理：无7.其他领域管理-无内部控制制度执行情况业务类型评价要点评价指标结果/指标值预算业务管理1.预算绩效目标设定比例-2.预算批复细化程度（预算批复分解比例）-3.预算执行控制程度4.绩效评价工作执行情况（项目绩效评价预算完成率）-收支业务管理1.非税收入管控情况（非税收入上缴比例）-2.支出管控情况（财政资金支出占预算比例）-政府采购业务管理 1.采购预算完成情况（实际采购占预算比例）-资产管理1.国有资产安全性（资产合规处置比例）-2.资产配置预算完成率-3.人均行政资产配置情况元/人建设项目管理1.建设项目资金控制情况（建设项目超概算率）-2.投资计划完成情况（实际投资占投资计划比例）-合同管理 1.合同订立规范情况（合同合规审核比例）-（三）内部控制工作的经验、做法及取得的成效制定本制度体系的目标：1、合理保证单位经济活动合法合规；2、合理保证单位资产安全、使用有效；3、合理保证财务信息真实完整；4、合理保证有效防范舞弊和预防腐败；5、合理保证提高单位公共服务的效率和效果。
内控自查报告(一)2024
内控自查报告（一）
引言概述：
内控自查报告是企业进行内部控制评估的重要工作之一，旨在检查企业内部控制的有效性和合规性，为企业提供改进内部控制的方向和建议。
本文档将对内控自查报告的编写进行详细说明，包括内控自查报告的背景和目的、制定自查计划、执行自查任务、整理自查结果和撰写自查报告的内容和要点。
正文：
一、背景与目的
1. 概述企业内部控制的重要性
2. 阐述内控自查报告的背景与意义
二、制定自查计划
1.明确内控自查的时间范围和任务要求
2.确定自查的主要内容和工作重点
3.制定自查的组织架构和负责人
三、执行自查任务
1.明确每个小组的工作职责和分工
2.收集相关的内部控制文件与资料
3.进行内部控制的实地检查和问卷调查
4.整理并分析自查过程中发现的问题与隐患
四、整理自查结果
1.将自查结果进行分类整理
2.详细说明自查中发现的问题与隐患
3.分析问题发生的原因和影响
4.确定改进内部控制的措施和时间安排
五、撰写自查报告
1. 内容包括自查的背景、目的、范围和方法
2. 总结自查的结果和发现的问题
3. 提出改进内部控制的建议和措施
4. 撰写清晰、准确的报告内容
5. 报告的格式和要求
总结：
内控自查报告的编写是企业改进内部控制的重要环节，通过制定自查计划、执行自查任务、整理自查结果和撰写自查报告等步骤，可以为企业提供改进内部控制的指导和建议。
企业应高度重视内控自查报告的编写工作，确保报告的内容全面、准确，并及时采取措施改进内部控制，提高企业管理水平和风险防范能力。
2017年下一步内部控制工作计划2篇
2017年下一步内部控制工作计划2篇按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。
现将有关贯彻实施情况报告如下:一、准备工作继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则(一)内部控制的目标和原则1、内部控制的目标内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。
我局内部控制的目标是:(1)合法性管理和服务活动的合法合规(2)安全性资产安全(3)可靠性财务报告及相关信息真实、完整(4)效率性提高管理服务的效率和效果(5)风险防范排除障碍实现单位发展战略2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则(1)全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。
(2)重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。
内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。
(3)制衡性原则内部控制应当在治理结构、机构设及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
企业内部控制合同管理(1范本)
企业内部控制合同管理摘要企业内部控制合同管理是一种重要的管理手段，可以有效地维护企业利益和规范企业行为。
本文将介绍企业内部控制合同管理的意义、流程和关键要素，并提出一些建议以提高合同管理的效果。
1. 引言合同是企业日常经营活动中不可或缺的一部分。
合同的管理与实施直接关系到企业的利益和声誉。
因此，企业内部控制合同管理成为了企业管理的重要组成部分。
2. 意义企业内部控制合同管理的意义在于：•规范企业行为：通过制定合同管理政策和规章制度，明确合同的签订、执行和变更流程，确保企业各部门按照规定的程序和程序执行合同，避免因违反合同规定而导致的纠纷和损失。
•提高管理效率：利用信息技术和管理手段，对合同进行有效的跟踪、监督和评估，提高合同管理的效率和质量。
•风险控制：合同管理可以帮助企业识别和管理与合同相关的风险，通过合同审核、风险评估和合同备案等措施，降低企业的经营风险。
保合同的签订和履行符合法律法规和企业规章制度。
3. 流程企业内部控制合同管理的流程包括几个环节：•合同立项：明确合同的目标和内容，提出合同立项申请，经过审批后开始合同的后续管理流程。
•合同签订：根据合同条款和要求，由双方协商签订合同，并保留合同原件。
•合同执行：按照合同约定，履行各项义务，确保合同的及时和有序执行。
•合同变更：根据实际情况和需要，对合同进行变更，并按照规定的流程和程序进行合同变更的审批和执行。
•合同审计：定期或不定期对合同进行审计，评估合同的执行情况，发现问题并及时纠正。
4. 关键要素成功的企业内部控制合同管理必须具备关键要素：•合同管理制度：企业应制定合同管理制度，明确各部门的职责和权限，确保合同管理的一致性和规范性。
•信息化建设：利用信息技术和管理软件，实现对合同的电子化归档和管理，提高合同管理的效率和准确性。
同的签订和履行符合法律法规和企业规章制度。
•培训和教育：通过培训和教育，提高员工对合同管理的重视和认识，增强员工的合同管理能力。
内部控制审计报告1：标准无保留意见内部控制审计报告
标准内部控制审计报告内部控制审计报告××股份有限公司全体股东：按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了××股份有限公司（以下简称××公司）2011年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制审计指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见我们认为，××公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
五、非财务报告内部控制的重大缺陷在内部控制审计过程中，我们注意到××公司的非财务报告内部控制存在重大缺陷[描述该缺陷的性质及其对实现相关内部控制目标的影响程度]。
由于存在上述重大缺陷，我们提醒本报告使用者注意相关风险。
需要指出的是，我们并不对××公司的非财务报告内部控制发表意见或提供保证。
本段内容不影响对财务报告内部控制有效性发表的审计意见。
××会计师事务所中国注册会计师：×××（签名并盖章）（盖章）中国注册会计师：×××（签名并盖章）中国××市2012年3月15日。
关于公司内部控制的自我评估报告
关于公司内部控制的自我评估报告自我评估报告自我评估是一种通过内外部检查和分析公司的管理和流程来确定公司存在哪些弱点和存在风险的过程。
自我评估对于公司的未来发展是至关重要的，因为它可以帮助公司更好地了解自己的局限性和潜在的缺陷，以及找到改进和提高现有控制系统的最佳方法。
本文将介绍我们公司的关于内部控制的自我评估报告。
公司简介我们公司是一家拥有20多年历史的小型企业，我们主要提供人力资源服务和财务顾问服务。
我们拥有一支专业的管理团队和一支充满活力和热情的员工团队。
我们的客户信任我们，我们以客户为中心的理念，致力于为他们提供高质量的服务和专业的建议。
内部控制概述内部控制用于确保公司的业务和财务活动的准确性和可靠性。
公司的内部控制可以分成五个类别：运营控制、财务报告控制、合规性控制、信息技术控制和战略控制。
公司的运营控制确保业务流程的顺畅和有效，财务报告控制确保金融信息的准确和适当的记录，合规性控制确保公司遵守法规和规定，信息技术控制确保计算机系统的安全和完整性，战略控制确保公司的战略目标的实现。
自我评估公司的内部控制是基于风险管理的方法和准则来实施的。
公司的管理团队以及各业务部门的员工都对公司的内部控制有一定的了解。
在保证财务报告的准确性、遵守企业法规、保护公司机密信息、保证业务流程高效顺畅等方面取得了不错的成绩。
在将我们的管理体系转变为更加自动化的过程中，我们也取得了一定的进步。
我们在内部控制方面也存在一些问题和挑战，其中最主要的是我们需要提高管理团队和员工的内部控制意识。
我们还需要加强对业务风险的评估和管理，以确保我们的控制系统能够应对风险挑战。
改进建议为了改进我们的内部控制系统，我们可以采取以下措施：提高管理团队和员工的内部控制意识，定期开展内部控制知识培训和交流。
加强对业务风险的评估和管理，确保我们的控制系统能够适应不断变化的风险环境。
加强内部审核，对公司内部控制体系进行定期检查和评估，并及时发现问题。
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附件1：
2016年度行政事业单位内部控制报告
单位公章
单位名称：
单位负责人： (签章)
牵头部门负责人: (签章)
填表人: (签章)
电话号码:
单位地址:
邮政编码: 636518
报送日期： 2017 年 3 月 26 日
行政单位□事业单位其他单位□_______________________
主持制定工作方案明确工作分工配备工作人员
健全工作机制充分利用信息化手段其他□
（请描述）
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如是，请详列姓名及职务：李兴平（校长）张伟（副校长）刘正云（副校长）
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行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门：行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门其他部门：
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