环境基础设施投融资(一)第3讲_

环境基础设施投融资（一）
常杪 清华大学环境系 环境管理与政策研究所
本讲要点
• 什么是环境基础设施？ • 环境基础设施的特征是什么？ • 环境基础设施投融资的理论基础？ • 环境基础设施的投资事权及投资主体？
1、环境基础设施的范畴与特征
城市基础设施的概念
• 概念 – Infrastructure-“基础设施”或“基础结构” – 20世纪40年代末西方经济学著作 – 发展经济学：Social Overhead Capital- “社会先行 资本”、“社会基础资本”、 或“社会分摊资本” 等；为社会生产提供一般条件的行业
• 《关于对北京城市建设总体规划方案的批复》首次用 “城市基础设施”；
• 《城市规划基本术语标准》-城市基础设施（Urban Infrastructure）：城市生存和发展所必需具备的工程性 基础设施和社会性基础设施的总称。工程性基础设施一 般指能源供应、给水排水、交通运输、邮电通信、环境 保护、防灾安全等工程设施。社会性基础设施指文化教 育、医疗卫生等设施。我国一般讲城市基础设施多指工 程性基础设施。
– 这一分类不同国家、不同经济发展阶段、不同环境需求、不同技术发展阶段等因 素都会影响其分类。
• 从建设领域分类
– 城市环境基础设施的建设需求可以分作两大类：
– 一是来自城市化发展引起的城市规模的扩大和人口密 度的增加所带来的新增需求。主要是指供排水设施的 普及扩大服务。
– 二是来自城市发展水平的提高、城市居民生活水平提 高和对于环境质量需求的提高而引起的关于基础设施 产品以及服务质量和品质的提升需求。主要是指出水 水质标准提高所带来的技术更新改造、智能自动化服 务等。
2、环境基础设施的行业特征
统计范围与分类
• 按照公共性程度进行分类
– 在公共选择理论中，物品依共享程度可分为三类：完全不具有竞 争性和排他性的纯公共物品、具有完全竞争性和排他性的私人物 品、具有不完全竞争性和排他性的混合物品或准公共物品。
– 因性质不同提供这三类物品的方式和途径也不相同，私人物品属 私人产权由市场提供，纯公共物品属公共产权只能由政府提供， 而混合物品兼有公共物品和私人物品的双重性质既可由政府提供 也可由市场提供。
– 供水领域是个别主体使用和消费的产品和服务，该物品具有可分 割、消费的竞争性和排他性，基本特征是单独消费，不会带来外 部不经济性。如果居民不付费，可以停止供水服务。
– 而污水处理服务并不完全具有非排他性和非竞争性，会出现拥挤 而降低产品的非竞争性，同时就有外部不经济性，如有任污水横 流，损害的是公共利益。
环境基础设施的范畴
• 供水：供水设施包括供水专用水库、引水道、取水口、水 厂、取水井、泵站、管道、闸门、消防栓、公用水站等设 施。作为城市自来水公司其主要负责制水厂、水源厂、供 水所、供水管网、营销公司和水质检测中心等生产、经营、 服务、维修等业务。
• 排水与污水处理设施：污水处理设施包括排水的专用管道、 沟、渠、塘、检查井、泄水井、泵站、污水处理厂、污泥 处理处置场等设施。中水回用系统
城市基础设施的范畴
– 能源设施：包括电力、煤气、天然气、液化石油气和暖气等； – 供、排水设施：包括水资源保护、自来水厂、供水管网、排水和
污水处理，中水回用系统； – 交通设施：分为对外交通设施和对内交通设施。前者包括航空、
铁路、航运、长途汽车和高速公路；后者包括道路、桥梁、隧道、 地铁、轻轨高架、公共交通、出租汽车、停车场、轮渡等； – 邮电通信设施：如邮政、电报、固定电话、移动电话、互联网、 广播电视等。 – 环保设施：如园林绿化、垃圾收集与处理、污染治理等。 – 防灾设施：如消防、防汛、防震、防台风、防风沙、防地面沉降、 防空等。
• 按照经济性程度进行分类
– 按照经济特性，主要基于是否有收费机制，且资金流入是否可以做到全成本回收， 是否能够以盈利为目的。如果可以做到全成本回收，此行业可以被归类于私人物 品或服务。自来水属于这一类，是经营性城市基础设施。
– 具有收费机制和资金流入，即具有潜在的利润，但是因为收费价格暂时无法到位 或因政治因素而设置为具有福利性的物品提供服务，无法收回成本的项目，则为 准经营性项目。除了少数欧洲国家污水处理收费水平高于供水行业，基本做到了 全成本回收以外，大部分国家的污水处理领域仍是准经营性城市基础设施。我国 2005年12月，国务院又出台了《关于落实科学发展观加强环境保护的决定》，提 到要加大污水处理费和生活垃圾分理费的征收力度，即各地要限期开征污水处理 费、生活垃圾处理费。已开征的城市，要优先考虑将收费标准调整到保本微利水 平，所以我国把污水处理领域已定位为更接近私人物品，但是在现实中，由于公 众的支付能力有限和各级政府的认识的不同，离全成本回收还有一定的距离。
– பைடு நூலகம்念综述：
• 为城市经济、社会发展和人民生活提供一般条件基 本服务的部门和行业，是国民经济基础设施在城市 的具体化和系统化。
• 城市经济社会发展的物质基础和载体，为经济社会 发展和人民生活提供基本服务的系统。
• 对于城市发展、环境保护和人民生活水平的提高起 着至关重要的作用。
• 城市基础设施：国民经济基础设施的重要组成部分； 位置的固定性和服务的区域性。
– 世界银行《1994年世界发展报告》
• 为发展提供基础设施：公用事业（电力、管道煤气、电信、
供水、环境卫生设施和排污系统、固体废弃物的收集和处
理系统），公共工程（大坝、灌渠和道路）以及其他交通 部门（铁路、城市交通、海港、水运和机场）
• 社会基础设施：文教、医疗保健等
– 我国：1980年代初期
• 垃圾处理系统：城市垃圾处理基础设施是城市基础设施的 系统之一，指垃圾废弃物填埋场、垃圾焚烧厂、堆肥厂、 垃圾中转站、生活废物回收再利用设施。
• 上述三个领域中，供水领域的可经营性最强，从 行业属性上可以不纳入环境基础设施的范畴，但 是由于水源水质的恶化以及有机污染物污染问题 的出现，使得自来水公司也要关注水源地的水质 保护工作的开展并应对逐步提高的饮用水水质标 准的需求，而使供水也具有相关的环境要素。在 大多数的发展中国家也往往由于供水设施还不完 善，严重影响当地居民的生活质量和身体健康， 而把这一领域列入到环境基础设施的范畴。