银行分行票据业务清查工作底稿
票据清理情况汇报
票据清理情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对票据清理情况进行了认真的汇报。
自上次清理以来，我们
团队全力以赴，积极开展工作，取得了一定的进展。
以下是具体情况的汇报：首先，我们对公司内部的各类票据进行了全面的梳理和整理。
针对过期的票据，我们及时进行了清理和销毁，确保了公司财务数据的准确性和安全性。
同时，我们对尚未到期的票据也进行了分类和归档，以便日后的查阅和管理。
其次，我们对票据的使用情况进行了详细的统计和分析。
通过对不同类型票据
的数量、金额等进行比对，我们发现了一些使用不当或者异常的情况，并及时进行了纠正和处理。
这些工作不仅有助于规范公司的财务管理，也提高了公司的运营效率。
另外，我们还对票据管理的流程和制度进行了全面的审查和调整。
在与相关部
门的沟通和协商后，我们对票据的申领、使用、归档等环节进行了进一步的规范和明确，以确保公司票据管理工作的严谨性和规范性。
最后，针对目前存在的一些票据管理方面的问题，我们制定了一些具体的改进
措施和建议，并已经开始逐步落实。
我们将继续加强与其他部门的合作与沟通，共同推动公司票据管理工作的不断完善和提升。
总的来说，目前公司票据清理工作取得了一些成效，但也还存在一些问题和不
足之处。
我们将继续努力，不断改进和完善票据管理工作，以确保公司财务数据的准确性和安全性，为公司的稳健发展提供有力的保障。
谢谢领导的关注和支持！
此致。
敬礼。
票据业务检查方案
为了进一步规范票据业务的合规发展，防范票据业务发展过程中潜在的信用风险、操作风险，内蒙古银监局决定对辖区重点地区、重点机构银行承兑汇票、贴现及转贴现等三项票据业务实施现场检查。
现将具体事宜通知如下一、检查目的本次检查旨在对辖内重点地区、重点机构开办的银行承兑汇票、贴现及转贴现三项票据业务进行全面的风险排查，主要检查各机构票据业务的管理体制、运营机制，评价其票据业务风险管理水平、政策程序的健全性和内部控制的有效性，通过发现和纠正被查机构票据业务管理中存在的问题和薄弱环节及违法违规行为，促进三项票据业务的审慎、稳健、持续发展。
二、检查对象及范围本次票据业务检查的重点地区为呼市、包头和鄂尔多斯3个地区，检查对象为农业银行、交通银行内蒙古分行及所属分支机构，招商银行、中信银行呼和浩特分行及所属分支机构，包商银行（含区内各分行）、鄂尔多斯市商业银行、鄂尔多斯东胜农商行。
检查范围为截至2009年4月末有余额的银行承兑汇票业务（含未到期兑付的银行承兑汇票、表内未结清的银行承兑汇票垫款）、银行承兑汇票贴现及转贴现业务（含转入买断、转出回购），检查的余额数和客户量要同时达到30%以上。
根据检查需要，对于已转入贷款的垫款或潜在风险损失的业务，可以向前追溯或向后延伸检查。
三、检查分工及时间安排本次检查工作由内蒙古银监局统一组织，按属地原则进行，具体检查分工如下：现场检查一处负责农业银行、交通银行内蒙古分行呼和浩特地区分支机构现场检查工作，并负责2家银行按行别检查报告汇总以及全辖检查报告汇总工作；现场检查三处负责招商银行、中信银行呼和浩特分行呼和浩特地区分支机构现场检查工作，并负责2家银行按行别检查报告汇总工作；现场检查四处负责鄂尔多斯市商业银行现场检查工作，并负责城市商业银行检查报告汇总工作；现场检查五处负责鄂尔多斯市东胜农商行现场检查工作；包头和鄂尔多斯银监分局分别负责本辖区农业银行、交通银行、招商银行、包商银行各级机构现场检查工作，包头分局同时负责包商银行区内分支机构检查报告汇总工作。
票据业务检查报告
票据业务检查报告票据业务检查报告关于票据业务贸易大背景真实性检查的报告为认真贯彻落推行《关于开展票据管理业务业务贸易背景真实性抽查的通知》件神，近期，大背景我行对票据业务贸易背景真实性开展了全面自查报告。
现将有关自查情况汇报如下：基本情况（）票据管理业务基本情况。
1 银行承兑汇票。
截止年月日止，我支行银行汇票余额万元，合计笔数笔，其中100%保证金（含全额存单担保和存单全额保证金）笔，余额合计万元，交50%保证金1笔，余额万元；合同金额1000万元（含）以上的合同笔，承兑总金额合计万元。
另外，截止年月日止，共有笔已到期的银行承兑汇票，持票人未来我支行托收，合计票面总额万元。
2 票据贴现。
截止年月日止，我行票据贴现（含商业承兑汇票贴现和保贴）余额万元，合计笔数笔，其中合同金额1000万元（含）以上的合同笔，贴现额度合计万元。
（二）自查总体情况。
本次票据业务检查，我行高度重视，在收到行长行件后迅速召开了由银行行长分管行长风险管理部业务管理部以及各营销部门负责人参加的会议，专项部署了两项检查工作，并成立了行长分管行长为正副组长的检查领导王云龙本人组，明确了责任，具体工程部由风险管理部牵头组织，业务管理部门配合，检查工具以营销部门自查复查为主。
从核查总体情况看，我支行能认真执行银监部门和总行相关件和神，审慎授信开展和办理各项改革票据业务，风险意识进步增强，办理的承兑汇票业务基本依法合规，对票据的贸易真实性及申请人的资格按程序或进行调查审查和审批，未发现贷款转保证金的现象，票据的后续管理进步成法，档案基本完整齐全。
但在自查中，仍发现办理的部分票据业务存在贸易背景真实性审查把关不严的现象，制度建设执行存在定缺陷，需要在需要今后经营管理中革新改进。
二存在问题截止年月日止，我行办理的部分票据贸易存在对证明业务背景真实性相关资料审查把关不严的现象（具体详见附件）：（）未按实寄送相关调查表办理手续票据业务均需填写《票据业务调查表》，表中“商品交易合同和增值税发票或税务发票原件是否已核对” “承兑或贴现金额是否增值税发票或税务发票金额”等有关涉及税费发票的栏目，我行所有票据投资业务均填写。
某农村商业银行上报关于票据业务风险快速排查自查报告
*****农村商业银行上报关于票据业务风险快速排查自查报告*****联社合规与风险管理部为进一步加强票据业务管理，有效防范化解相关风险，依法合规稳健经营，根据《中国银监会安徽监管局办公室转发中国银监会农村金融部关于农村中小金融机构票据业务风险提示的通知》（***银监办发〔2016〕13号）和省联社通知要求，我行高度重视，认真组织，及时在辖内开展票据业务风险快速排查工作。
现将自查情况报告如下：一、基本情况（一）成立组织，加强领导。
为了确保本次自查工作扎实有效开展，明确责任，我行成立了“*****农村商业银行票据业务风险快速排查工作领导小组”。
AA任组长，分管行长、监事长为副组长，成员由各支行行长、相关部门负责人组成，负责自查工作的组织、领导、部署、协调和督导工作。
领导小组下设自查工作实施小组，组长由**兼任，**等部门相关人员为成员，具体负责自查工作方案的制定、排查工作的实施和汇总上报等。
自查工作实施小组办公室设在审计部。
各支行、相关部门相应成立以支行行长、部门主要负责人为组长的票据业务风险专项自查小组，具体负责本支行、部门的自查工作。
（二）制定方案，明确职责。
结合我行实际，对照《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》（银监办发号）和《中国银监会农村金融部关于农村中小203〕2015〔．金融机构票据业务风险提示的通知》（银监农金〔2016〕1号）中提示的风险及问题，制定了《*****农村商业银行票据业务风险快速排查检查方案》，对检查目的、检查范围、检查内容、时间安排、相关要求等进行了明确，对照检查内容进行了逐条逐项检查。
二、自查情况（一）审慎经营，稳步发展票据业务。
******票据业务开展符合我行自身经营能力和本地经济发展水平，未发现存在“超常规”经营票据业务。
（二）强化内控建设，提升合规意识。
1.加强制度建设，业务办理有章可循。
我行制定了《银行承兑汇票管理暂行办法》、《银行承兑汇票操作规程》、《银行承兑汇票业务处理手续》等。
分行票据工作总结
分行票据工作总结
在分行票据工作中，我们每天都面临着繁忙的工作任务和复杂的业务流程。
为了提高工作效率和保证工作质量，我们需要不断总结经验，找出问题所在，并加以改进。
以下是我对分行票据工作的总结和一些改进建议。
首先，我们需要加强对票据业务的理解和掌握。
票据业务是银行的核心业务之一，涉及到各种各样的票据种类和操作流程。
我们需要不断学习和积累经验，加强对票据业务的理解，提高处理票据业务的能力。
其次，我们需要加强团队合作和沟通。
在处理复杂的票据业务过程中，往往需要多个部门和岗位之间的协作和沟通。
我们需要加强团队合作意识，积极与他人沟通交流，及时解决问题，确保业务顺利进行。
另外，我们需要加强对风险的防范和控制。
票据业务涉及到大量的资金往来，存在一定的风险。
我们需要加强对风险的识别和防范，严格执行各项规章制度，确保票据业务的安全和稳健。
最后，我们需要不断优化和改进工作流程。
随着银行业务的不断发展和变化，票据业务的流程也在不断调整和优化。
我们需要不断总结经验，发现问题，找出改进的空间，并加以改进，提高工作效率和质量。
总之，分行票据工作是一项复杂而重要的工作，需要我们不断总结经验，加强团队合作，加强风险防范，不断优化工作流程，以提高工作效率和保证工作质量。
希望我们能够在今后的工作中不断进步，为银行的发展做出更大的贡献。
票据清理实施方案
票据清理实施方案一、清理范围票据清理范围包括但不限于：购销合同、发票、收据、付款凭证、银行对账单、报销凭证等各类财务票据。
同时，还需要对与票据相关的电子档案进行清理，包括电子合同、电子发票、电子凭证等。
二、清理原则1. 合规性原则：票据清理需符合国家法律法规的规定，确保清理工作的合法性和合规性。
2. 审慎性原则：对于有可能涉及诉讼或纠纷的票据，清理时需审慎对待，保留必要的证据材料。
3. 积极性原则：对于已经失效或无法核实的票据，应积极清理，避免占用过多的存储空间。
4. 安全性原则：对于涉密的票据，如银行对账单、合同等，清理时需注意信息安全，采取相应的保密措施。
三、清理步骤1. 归档分类：对各类票据进行分类归档，按照时间、类型、编号等进行整理，建立清晰的档案管理体系。
2. 审核核实：对存量票据进行逐一审核核实，确认其真实性和完整性，清理掉已经失效或无效的票据。
3. 销毁处理：对于已经清理确认的无效票据，进行统一的销毁处理，包括纸质票据的粉碎、烧毁，电子票据的彻底删除等。
四、清理效果评估清理工作完成后，需要对清理效果进行评估，包括清理的彻底性、合规性和安全性等方面。
同时，还需要对清理后的档案管理体系进行调整和完善，确保今后票据管理工作的规范性和高效性。
五、清理责任分工清理工作需要明确责任分工，包括清理人员、审核人员、销毁人员等，各自负责各自的工作，确保清理工作的有序进行。
六、清理工作的时限票据清理工作需要在合适的时间节点进行，一般建议在财务年度结算后进行，以便及时清理出已经失效的票据，为下一年度的财务管理工作做好准备。
七、清理工作的监督清理工作需要有专门的监督机构或人员进行监督，确保清理工作的公正、透明和有效进行。
综上所述，票据清理实施方案是企业财务管理工作中的重要环节，需要充分考虑合规性、审慎性、安全性等原则，制定清晰的步骤和责任分工，确保清理工作的顺利进行和有效完成。
只有通过规范的清理工作，才能提高票据管理的效率，减少存储成本，降低风险，保障企业合规经营。
票据专项检查方案
一、背景为了加强票据管理，确保票据的真实性、合法性和合规性，预防和打击票据违法行为，根据《中华人民共和国票据法》等相关法律法规，结合我单位实际情况，特制定本票据专项检查方案。
二、检查目的1. 提高票据管理意识，强化票据管理人员责任；2. 查找票据管理中的薄弱环节，堵塞管理漏洞；3. 保障资金安全，防止票据违法行为的发生；4. 提高票据管理的规范化、标准化水平。
三、检查范围1. 票据管理人员；2. 票据使用部门；3. 票据保管部门；4. 票据报销部门。
四、检查内容1. 票据管理人员职责履行情况；2. 票据开具、传递、保管、报销等环节的规范性；3. 票据的填写、签章、粘贴等是否符合规定；4. 票据的保管、归档、销毁等是否符合规定；5. 票据违法行为查处情况。
五、检查方法1. 查阅相关文件、记录；2. 询问相关人员；3. 实地检查；4. 专项审计。
六、检查步骤1. 制定检查方案，明确检查范围、内容、方法、时间等；2. 组织检查人员培训，提高检查人员业务素质；3. 对被检查单位进行自查自纠，发现问题及时整改；4. 开展实地检查，对检查中发现的问题进行记录、核实；5. 对检查中发现的问题进行汇总、分析，形成检查报告；6. 对存在问题的单位进行整改，确保问题得到解决。
七、检查时间本次票据专项检查自2023年X月X日起，至2023年X月X日结束。
八、检查要求1. 各单位要高度重视票据专项检查工作，加强组织领导，明确责任分工；2. 检查人员要严格遵守检查纪律，确保检查工作客观、公正、严谨；3. 被检查单位要积极配合检查工作，如实提供相关资料；4. 检查结束后，各单位要针对检查中发现的问题，制定整改措施，落实整改责任。
九、检查结果处理1. 对检查中发现的问题，按照相关法律法规进行处理；2. 对存在重大问题的单位，进行通报批评，并追究相关责任人责任；3. 对检查中发现的先进典型，进行表彰和推广；4. 将检查结果纳入年度考核，对检查中发现的问题进行跟踪问效。
银行检查工作底稿范文
银行检查工作底稿范文尊敬的各位领导、各位同事：大家好！今天，我很荣幸向大家介绍我们银行检查工作的底稿。
作为银行的一名员工，我们时刻牢记银行的使命和责任，不断提高服务水平，保障客户资金安全，维护银行的声誉。
因此，检查工作显得尤为重要，下面我将向大家介绍我们的检查工作底稿。
一、检查目的。
我们的检查目的主要是为了保障银行的正常运营和客户的利益。
通过检查，我们可以及时发现问题，及时解决，防止风险的发生，确保银行的稳健经营。
二、检查内容。
1. 客户资料核对。
我们将对客户的资料进行核对，确保客户的身份信息真实有效，以防止不法分子利用银行进行非法活动。
2. 存款清点。
对银行存款进行清点，确保存款金额的准确性，杜绝错误操作或不当操作。
3. 贷款业务检查。
对银行的贷款业务进行检查，确保贷款资金的使用合法合规，防止贷款风险的发生。
4. 内部制度检查。
对银行的内部制度进行检查，确保各项规章制度的执行情况，发现问题及时整改。
5. 安全防范检查。
对银行的安全防范措施进行检查，确保银行的安全设施完善，防止不法分子的侵害。
三、检查流程。
1. 制定检查计划。
我们将根据银行的实际情况，制定年度检查计划，明确检查的时间节点和检查的重点内容。
2. 实施检查。
在检查过程中，我们将按照计划，分批次进行检查，确保每个环节都得到充分的关注。
3. 汇总检查结果。
我们将对检查结果进行汇总分析，形成检查报告，及时向领导汇报。
四、检查要求。
1. 严格遵守规章制度。
在检查过程中，我们将严格遵守银行的各项规章制度，确保检查的公正、客观。
2. 保护客户隐私。
在检查过程中，我们将严格保护客户的隐私，不得泄露客户的个人信息。
3. 及时整改问题。
对于发现的问题，我们将及时提出整改意见，并督促相关部门及时整改。
五、检查效果。
通过检查工作，我们可以及时发现问题，及时解决，保障银行的正常运营。
同时，也可以提高员工的责任意识和服务意识，为客户提供更加安全、便捷的服务。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
被检查机构：
检查组组长：
检查实施日期：
基本情况
被检查机构
检查组组长
检查组成员
检查范围
检查人员分工情况
姓名
检查内容
票据业务清查情况汇总表
检查人：年月日
检查发现的主要问题
（对发现的主要问题进行描述）
被检查机构意见
□情况属实
对“部分属实”或“不属实”的理由陈述
公章：
备注
（对前次发现的问题简述及其整改情况描述）
检查人签字：检查日期：年月日
机构负责人签名：年月日
备注
（对前次发现的问题简述及其整改情况描述）
附件
票据业务清查情况记录表
检查人：年月日共页第页
客户全称
检查发现的主要问题
（对所有发现的问题进行描述，问题对应的表号、序号，对已整改问题机构意见
□情况属实
对“部分属实”或“不属实”的理由陈述
公章：
经办人签名：年月日