成都市发展和改革委员会关于调整创业投资企业备案有关事项的函
成都市人民政府关于加快成都市投资体制改革的决定-成府发[2001]54号
![成都市人民政府关于加快成都市投资体制改革的决定-成府发[2001]54号](https://img.taocdn.com/s3/m/2ed5902d66ec102de2bd960590c69ec3d5bbdbf3.png)
成都市人民政府关于加快成都市投资体制改革的决定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 成都市人民政府关于加快成都市投资体制改革的决定（成府发[2001]54号2001年1月1日）各区(市)县政府，市政府各部门：《成都市国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》确定了成都市今后五年发展的总体目标，即加快构建西部战略高地进程，为基本实现现代化奠定基础。
实现这一目标，必须适应中央实施西部大开发战略和我国即将加入世贸组织的新形势，加快建立和完善社会主义市场经济体制，努力营造有利于生产力发展的市场环境。
投资是拉动经济发展的基本动力之一。
在自身积累十分有限的情况下，引导和调动一大批各类投资者到成都投资，对推动成都经济结构战略性调整，实现跨越式发展极其重要。
要做到这一点，取决于投资环境和市场机会。
必须加快投资体制改革，规范投资市场，为各类投资者营造公开、公正和公平的投资环境，营造成都参与西部大开发的比较优势。
《中华人民共和国国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》要求改革投资体制，“确定企业在竞争性领域的投资主体地位，基本形成企业自主决策、自担风险，银行独立审贷，政府宏观调控的新的投资体制。
按照‘谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险’的原则，改革投资管理方式，减少对企业和社会投资的行政性审批。
对企业出资建设国家非限制类项目，实行登记备案制。
建立以政策引导、信息发布等间接调控手段为主的投资宏观调控体系”。
各区(市)县政府、市级各部门要从全市人民的根本利益和跨越式发展的大局出发，解放思想、更新观念、服从大局，克服阻力，处理好部门利益、局部利益和全局利益的关系，敢于突破束缚生产力发展的陈旧观念和体制障碍，积极推进投资体制改革，为促进成都经济跨越式发展做出贡献。
政策汇编目录
政策汇编目录第一部分企业减负政策（省级/地市）1.浙江省人民政府办公厅关于进一步降低企业成本优化发展环境的若干意见（浙政办发〔2016〕39号）2.浙江省人力资源和社会保障厅浙江省财政厅浙江省地方税务局关于调整工伤、生育保险费率等有关事项的通知 (浙人社发〔2015〕108号)3.浙江省人力资源和社会保障厅浙江省财政厅浙江省地方税务局关于调整失业保险费率有关问题的通知 (浙人社发〔2015〕3号)4.杭州市人民政府关于降成本、减负担、去产能全面推进实体经济健康发展的若干意见（杭政函〔2016〕43号）5.宁波市人民政府关于进一步降低企业成本减轻企业负担推进实体经济稳增促调的若干意见（甬政发〔2016〕14号）6.温州市人民政府关于进一步降低企业成本减轻企业负担的若干意见（温政发〔2016〕15号）7.湖州市人民政府办公室关于印发降低企业成本减轻企业负担三十六条的通知（湖政办发〔2016〕30号）8.绍兴市人民政府办公室关于进一步降低企业成本推进实体经济健康发展的若干意见（绍政办发〔2016〕23号）9.金华市人民政府关于进一步降低企业成本减轻企业负担的若干意见（金政发〔2016〕25号）10.舟山市人民政府关于进一步降低企业成本减轻企业负担推进实体经济健康发展的实施意见（舟政发〔2016〕14号）11.台州市人民政府关于进一步减轻企业负担推进工业经济稳增长的若干意见（台政发〔2016〕12号）12.丽水市人民政府关于进一步降低企业成本减轻企业负担优化发展环境的实施意见（丽政发〔2016〕27号）第二部分投资政策（国家/省级）1.财政部国家税务总局关于进一步完善固定资产加速折旧企业所得税政策的通知（财税〔2015〕106号）2.财政部国家税务总局关于完善固定资产加速折旧企业所得税政策的通知（财税〔2014〕75号）3.财政部等六部门关于调整重大技术装备进口税收政策的通知（财关税〔2014〕2号）4.国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发〔2015〕51号）5.国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（国办发〔2013〕110号）6.浙江省经济和信息化委员会关于加快推进工业机器人应用的实施意见（浙经信投资〔2016〕97号）7.浙江省人民政府办公厅关于进一步推进企业技术改造工作的意见（浙政办发〔2015〕77号）8.浙江省人民政府关于推进工业企业“零土地”技术改造项目审批方式改革的通知（浙政发〔2014〕38号）9.浙江省财政厅浙江省经济和信息化委员会关于印发《浙江省信息经济创业投资基金管理办法》的通知（浙财企〔2014〕228号）10.关于印发《浙江省装备制造业首台（套）重大技术装备保险补偿实施方案（试行）》和开展2014年工作的通知（浙经信技术〔2014〕422号）11.关于立足工商职能服务扩大有效投资助推经济发展的若干意见（浙工商企〔2014〕5号）12.关于鼓励和引导民间资本投资能源领域的实施意见（浙发改法规〔2013〕1229号）13.浙江省人民政府办公厅关于鼓励外商投资重点支持产业的若干意见（浙政办发〔2013〕98号）第三部分科技创新政策（国家/省级）1.科技部财政部国家税务总局关于修订印发《高新技术企业认定管理办法》的通知（国科发火〔2016〕32号）2.财政部国家税务总局科技部关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知（财税〔2015〕119号）3.财政部国家税务总局关于将国家自主创新示范区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知（财税〔2015〕116号）4.科技部关于进一步推动科技型中小企业创新发展的若干意见（国科发高〔2015〕3号）5.国务院关于加快科技服务业发展的若干意见（国发〔2014〕49号）6.浙江省科技型中小企业认定管理办法（浙科发高〔2016〕88号）7.浙江省高成长科技型中小企业评价指导性意见（浙科发高〔2016〕87号）8.浙江省财政厅浙江省科学技术厅关于印发浙江省知识产权保护与管理专项资金管理办法的通知（浙财教〔2015〕1号）9.浙江省人民政府办公厅关于加快科技服务业发展的实施意见（浙政办发〔2015〕126号）10.浙江省科学技术厅关于科技支撑淳安等26县加快发展的实施意见（浙科发农〔2015〕94号）11.浙江省人民政府办公厅关于加快发展众创空间促进创业创新的实施意见（浙政办发〔2015〕79号）12.浙江省教育厅浙江省科技厅浙江省经济和信息化委员会关于印发《浙江省高新园区产学研合作对接专项行动计划(2013—2017年)实施意见》的通知（浙教高科〔2014〕7号）13.浙江省科学技术厅印发《关于进一步加快科技企业孵化体系建设的若干意见》的通知（浙科发高〔2014〕164号）14.浙江省财政厅浙江省经济和信息化委员会关于印发《国家01-04科技重大专项资金配套管理办法（暂行）》的通知（浙财企〔2014〕31号）15.浙江省人民政府关于推动现代装备制造业加快发展的若干意见(浙政发〔2013〕23号)第四部分财税支持政策（国家/省级）1.财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知（财税〔2016〕36号）2.国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点有关税收征收管理事项的公告（国家税务总局公告2016年第23号）3.财政部海关总署国家税务总局关于跨境电子商务零售进口税收政策的通知（财关税〔2016〕18号）4.财政部国家税务总局关于扩大有关政府性基金免征范围的通知（财税〔2016〕12号）5.财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知（财税〔2015〕99号）6.财政部国家税务总局关于小型微利企业所得税优惠政策的通知（财税〔2015〕34号）7.国家税务总局关于贯彻落实进一步扩大小型微利企业减半征收企业所得税范围有关问题的公告（国家税务总局公告2015年第61号）8.国家税务总局关于贯彻落实扩大小型微利企业减半征收企业所得税范围有关问题的公告（国家税务总局公告2015年第17号）9.国家税务总局关于小微企业免征增值税和营业税有关问题的公告（国家税务总局公告2014年第57号）10.财政部国家税务总局关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知（财税〔2015〕78号）11.财政部国家税务总局关于高新技术企业职工教育经费税前扣除政策的通知（财税〔2015〕63号）12.财政部国家税务总局关于进一步支持企业事业单位改制重组有关契税政策的通知（财税〔2015〕37号）13.财政部国家税务总局关于金融企业涉农贷款和中小企业贷款损失准备金税前扣除有关问题的通知（财税〔2015〕3号）14.财政部海关总署国家税务总局关于继续实施支持文化企业发展若干税收政策的通知（财税〔2014〕85号）15.财政部国家税务总局关于金融机构与小型微利企业签订借款合同免征印花税的通知（财税〔2014〕78号）16.财政部国家税务总局民政部关于调整完善扶持自主就业退役士兵创业就业有关税收政策的通知（财税〔2014〕42号）17.财政部国家税务总局人力资源社会保障部关于继续实施支持和促进重点群体创业就业有关税收政策的通知（财税〔2014〕39号）18.财政部国家税务总局人力资源社会保障部教育部关于支持和促进重点群体创业就业税收政策有关问题的补充通知（财税〔2015〕18号）19.浙江省财政厅浙江省国家税务局浙江省地方税务局关于全面做好营业税改征增值税试点工作的补充通知（浙财税政〔2016〕8号）20.浙江省财政厅浙江省地方税务局关于地方水利建设基金征收有关问题的通知（浙财综〔2016〕18号）21.浙江省人民政府关于支持大众创业促进就业的意见（浙政发〔2015〕21号）22.浙江省财政厅关于印发浙江省天使梦想基金操作管理办法的通知（浙财企〔2015〕81号）23.浙江省人民政府办公厅关于进一步促进普通高等学校毕业生就业创业的意见（浙政办发〔2014〕107号）24.浙江省经济和信息化委员会浙江省财政厅关于印发《浙江省工业强县(市、区)特色工业设计示范基地建设实施办法(试行)》的通知（浙经信服务〔2013〕650号）25.浙江省财政厅浙江省物价局关于公布取消和免征15项行政事业性收费的通知（浙财综〔2013〕111号）26.浙江省财政厅浙江省商务厅浙江省经济和信息化委员会关于印发《浙江省外经贸发展专项资金管理实施细则》的通知（浙财企〔2014〕145号）27.浙江省财政厅浙江省商务厅关于印发《浙江省对外投资合作专项资金管理实施细则》的通知（浙财企〔2013〕277号）28.浙江省财政厅关于修订《浙江省地方特色产业中小企业发展资金管理操作办法》的通知（浙财企〔2013〕208号）第五部分人力社保政策（国家/省级）1.人力资源社会保障部办公厅关于进一步推进创业培训工作的指导意见（人社厅发〔2015〕197号）2.人力资源社会保障部财政部国家发展和改革委员会工业和信息化部关于失业保险支持企业稳定岗位有关问题的通知（人社部发〔2014〕76号）3.人力资源社会保障部等九部门《关于实施大学生创业引领计划的通知》（人社部发〔2014〕38号）4.浙江省人力资源和社会保障厅浙江省财政厅关于进一步加强创业培训工作的通知（浙人社发〔2015〕154号）5.浙江省人力资源和社会保障厅浙江省财政厅浙江省发展和改革委员会浙江省经济和信息化委员会《关于失业保险支持企业稳定岗位有关问题的实施意见》（浙人社发〔2015〕30号）6.浙江省人力资源和社会保障厅转发人力资源社会保障部办公厅《关于进一步做好企业年金方案备案工作的意见》的通知（浙人社发〔2014〕117号）第六部分人才支持政策（国家/省级）1.科技部关于开展2015年创新人才推进计划组织推荐工作的通知（国科发政〔2015〕200号）2.国务院办公厅关于深化高等学校创新创业教育改革的实施意见（国办发〔2015〕36号）3.浙江省人民政府办公厅关于加快推进技能人才队伍建设的意见（浙政办发〔2015〕25号）4.浙江省人力资源和社会保障厅浙江省财政厅关于实施重点产业技能人才职业培训工作的意见（浙人社发〔2015〕134号）5.中共浙江省委办公厅浙江省人民政府办公厅关于实施领军型创新创业团队引进培育计划的意见（浙委办发〔2014〕11号）6.浙江省人力资源和社会保障厅等3部门关于印发《浙江省鼓励省级重点企业研究院引进“海外工程师”暂行办法》的通知（浙人社发〔2013〕139号）7.浙江省专业技术人才知识更新工程（2013-2020）实施方案（浙人社发〔2013〕127号）8.浙江省人民政府办公厅转发省人力社保厅省财政厅省国资委关于加强企业技能人才队伍建设实施意见的通知（浙政办发〔2013〕4号）9.浙江省财政厅浙江省人力资源和社会保障厅关于印发《浙江省省级高技能人才专项资金管理暂行办法》的通知（浙财社〔2013〕334号）第七部分融资服务政策（国家/省级）1.商务部银监会关于完善融资环境加强小微商贸流通企业融资服务的指导意见（商流通函〔2014〕938号）2.人民银行科技部银监会证监会保监会知识产权局关于大力推进体制机制创新扎实做好科技金融服务的意见（银发〔2014〕9号）3.国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见（国办发〔2013〕87号）4.国家发展改革委关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见（发改财金〔2013〕1410号）5.关于进一步推进专利权质押融资工作发展的若干意见（浙科发知〔2015〕7号）6.浙江省金融办、人行杭州中心支行、银监会浙江监管局、证监会浙江监管局、保监会浙江监管局关于印发《浙江省促进互联网金融持续健康发展暂行办法》的通知（浙金融办〔2015〕8号）7.浙江省财政厅等四部门关于印发浙江省金融业发展专项资金管理办法的通知（浙财金〔2015〕10号）8.中国银监会浙江监管局关于银行业做好“双创”金融服务的指导意见（浙银监发〔2015〕135号）9.浙江省人民政府办公厅关于加快融资租赁业发展的意见（浙政办发〔2014〕99号）10.浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省小微企业金融服务改革创新试验区实施方案的通知（浙政办函〔2013〕81号）第八部分小微企业培育政策（国家/省级/地市）1.国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见（国发〔2014〕52号）2.工业和信息化部办公厅关于促进中小企业“专精特新”发展的指导意见（工信部企业〔2013〕264号）3.浙江省人民政府关于大力推进大众创业万众创新的实施意见（浙政发〔2015〕37号）4.浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省“小微企业三年成长计划”(2015—2017年)的通知（浙政办发〔2015〕62号）5.浙江省人民政府办公厅关于加快培育发展科技型小微企业的若干意见（浙政办发〔2014〕156号）6.浙江省人民政府办公厅关于促进小微企业转型升级为规模以上企业的意见（浙政办发〔2013〕118号）7.浙江省人民政府办公厅关于支持个体工商户转型升级为企业的意见（浙政办发〔2013〕42号）8.宁波市人民政府办公厅关于促进小微企业转型升级为规模以上企业的实施意见（甬政办发〔2014〕9号）9.温州市人民政府办公室关于印发温州市高成长型工业企业培育实施方案的通知（温政办〔2015〕116号）10.温州市人民政府办公室关于印发温州市领军工业企业培育实施方案的通知（温政办〔2015〕115号）11.温州市人民政府办公室关于印发温州市“小微企业三年成长计划”(2015—2017年)的通知（温政办〔2015〕77号）12.绍兴市人民政府办公室关于进一步支持小型微型企业发展的若干意见（绍政办发〔2014〕90号）13.金华市人民政府办公室关于印发金华市区高成长企业培育办法的通知（金政办发〔2014〕6号）14.金华市人民政府办公室关于支持小微工业企业规范升级的若干意见（金政办发〔2013〕40号）15.衢州市人民政府办公室关于促进小微企业转型升级为规模以上企业的实施意见（衢政办发〔2013〕196号）16.衢州市人民政府关于进一步支持全民创业促进小微企业规范升级健康发展的若干意见（衢政发〔2013〕51号）17.关于加快推进小微企业转型升级为规模以上企业的指导意见（舟个转企办〔2014〕3号）18.台州市人民政府办公室关于印发台州市“小微企业三年成长计划”(2015—2017年)的通知（台政办发〔2015〕72号）第九部分产业发展政策（国家/省级）1.国务院关于大力发展电子商务加快培育经济新动力的意见（国发〔2015〕24号）2.国务院关于加快培育外贸竞争新优势的若干意见（国发〔2015〕9号）3.国务院关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态的意见（国发〔2015〕5号）4.国务院关于加快发展生产性服务业促进产业结构调整升级的指导意见（国发〔2014〕26号）5.国务院关于推进文化创意和设计服务与相关产业融合发展的若干意见（国发〔2014〕10号）6.财政部工业和信息化部关于印发《国家物联网发展及稀土产业补助资金管理办法》的通知（财企〔2014〕87号）7.财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知 (财税〔2012〕27号)8.浙江省人民政府办公厅关于加快发展生产性服务业促进产业结构调整升级的实施意见（浙政办发〔2015〕37号）9.浙江省人民政府办公厅关于加快推进工业设计发展的指导意见（浙政办发〔2014〕154号）。
信息行业周报：飞腾召开生态伙伴大会
信息飞腾召开生态伙伴大会行业研究报告太平洋证券股份有限公司证券研究报告目录一、行业观点 (3)二、投资建议 (4)三、风险提示 (4)四、上市公司本周公告 (5)一、行业观点飞腾召开生态伙伴大会。
2020年12月29日，飞腾在天津召开了生态伙伴大会，从规格上来看，本次大会有近1500余人参会，参会单位和企业超过200家。
飞腾目前已经发展了软硬件合作伙伴1600家，完成了2557款软件的适配优化工作。
对于飞腾而言，行业的覆盖面得到了较大幅度的拓展，为关键行业的进入打下了坚实的基础。
图表1：飞腾合作伙伴资料来源：飞腾，太平洋证券研究院营业收入大幅度提高。
2020年，飞腾实现了13亿元收入，相对于2019年的2.1亿元实现了较大幅度的提升；人员规模从2019年的460人增加至2020年的710人；研发投入从2019年的2.6亿元提升至4.0亿元；2020年的出货量有望达到150万片。
图表2：飞腾发展简况资料来源：飞腾，太平洋证券研究院新发布ARM桌面芯片腾锐D2000。
在12月29日飞腾的生态发布会上，飞腾发布了全新一代基于ARM的腾锐D2000，性能大幅跃升。
根据大会的信息，基于腾锐D2000的台式机、笔记本、一体机、工控机、网安设备等各类型终端产品也将于2021年陆续上市。
在2020年7月，飞腾发布了腾云S2500处理器，最多64个FTC663架构的核心，提供128-512核心配置。
中国电子有限公司成立。
2020年12月29日，中国电子在深圳举办中国电子有限公司成立大会暨系列战略合作协议签约活动，中国电子有限公司正式成立。
根据CEC（中国电子信息产业集团有限公司）的报道，中国电子有限公司是具有标志性意义的国家混合所有制改革试点企业。
公司揭牌成立暨系列战略合作成功签约，标志着公司混合所有制改革工作取得重要阶段性进展和成效。
二、投资建议飞腾发布了新一代基于ARM桌面的芯片，并预计在2021年出货相关的硬件设备，这符合我们对ARM行业趋势的判断。
关于促进股权投资企业规范发展的通知(发改委2011年2864号)国家发展改革委办公厅
国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知发改办财金〔2011〕2864号各省、自治区、直辖市人民政府办公厅、新疆生产建设兵团办公厅：为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金）的运作和备案管理，促进股权投资企业规范发展，现就有关事项通知如下：一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域（一）设立与管理模式。
股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。
其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
（二）资本募集。
股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，不得通过在媒体（包括各类网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介。
股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。
（三）资本认缴。
股权投资企业的所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。
资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
（四）投资者人数限制。
股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。
投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》的通知
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2019.06.03•【文号】国资发改革〔2019〕52号•【施行日期】2019.06.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管综合规定正文关于印发《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》的通知国资发改革〔2019〕52号各中央企业，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委：为深入贯彻党中央、国务院关于深化国资国企改革的决策部署，落实《国务院关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知》（国发〔2019〕9号）精神，加快实现从管企业向管资本转变，更好履行出资人职责，进一步加大授权放权力度，切实增强微观主体活力，我委制定了《国务院国资委授权放权清单（2019年版）》（以下简称《清单》），现印发给你们，并将有关事项通知如下：一、分类开展授权放权《清单》结合企业的功能定位、治理能力、管理水平等企业改革发展实际，分别针对各中央企业、综合改革试点企业、国有资本投资、运营公司试点企业以及特定企业相应明确了授权放权事项。
同时，集团公司要对所属企业同步开展授权放权，做到层层“松绑”，全面激发各层级企业活力。
二、加强行权能力建设各中央企业要坚持中国特色现代国有企业制度，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，加快形成有效制衡的公司法人治理结构、灵活高效的市场化经营机制。
要夯实管理基础，优化集团管控，健全完善风险、内控和合规体系，确保各项授权放权接得住、行得稳。
三、完善监督管理体系国务院国资委将加强事中事后监管，采取健全监管制度、统筹监督力量、严格责任追究、搭建实时在线的国资监管平台等方式，确保该放的放权到位、该管的管住管好，实现授权与监管相结合、放活与管好相统一。
四、建立动态调整机制国务院国资委将加强跟踪督导，定期评估授权放权的执行情况和实施效果，采取扩大、调整或收回等措施动态调整授权放权事项。
国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知
国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知（发改财金〔2009〕1827号）有关省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市发展改革委，福建省经贸委，深圳市科技局：《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委令[2005]第39号，以下简称《办法》）自2006年3月1日实施以来，各级创投企业备案管理部门认真履行职责，为促进创投企业规范健康发展发挥了积极作用。
但是，近期市场出现了一些以“募集有限合伙基金”和“从事代理业务”等名义开展非法集资活动的苗头，个别备案创业投资企业也陷入其中。
为加强对备案创业投资企业的监管，严格规范其募资行为，现根据《办法》规定，就有关事项通知如下：一、严格把握备案条件备案管理部门应当遵照《办法》有关规定，严格把握备案条件。
对存在下列问题的创业投资企业，一律不予备案：（一）经营范围不符合《办法》第十二条规定。
（二）实收资本与承诺资本未达到《办法》第九条第三项规定的最低要求或出资不实。
（三）投资者人数超过《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》及《办法》第九条第四项规定的上限；或单个投资者对创业投资企业的投资不足100万元人民币；或多个投资者以某一个投资者名义代持创业投资企业股份或份额。
（四）不具备《办法》第九条第五项规定的高管人员人数与资质。
对不符合《办法》规定条件而已予备案的，应责令其在30个工作日内改正；逾期未改正的，应当取消备案。
二、规范代理业务备案创业投资企业应当严格按照《办法》第十二条规定的经营范围专业从事创业投资业务，不得以“代理”等名义开展任何形式的非法募资活动。
在按照《办法》第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，应当符合下列要求：（一）对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元。
（二）按照《民法通则》有关规定，由委托方对所代理资产行使所有权并承担相应责任。
（三）不得承诺固定收益。
创投企业暂行管理办法(国家发展和改革委员会令第39号,2005)
创投企业暂行管理办法(国家发展和改革委员会令第39号,2005)‘创业投资企业管理暂行办法“2005年9月7日国务院批准,2005年11月15日国家发展和改革委员会㊁科技部㊁财政部㊁商务部㊁中国人民银行㊁国家税务总局㊁国家工商行政管理总局㊁中国银监会㊁中国证监会㊁国家外汇管理局联合发布,自2006年3月1日起施行㊂国家发展和改革委员会二〇〇五年十一月十五日创业投资企业管理暂行办法第一章 总 则第一条 为促进创业投资企业发展,规范其投资运作,鼓励其投资中小企业特别是中小高新技术企业,依据‘中华人民共和国公司法“㊁‘中华人民共和国中小企业促进法“等法律法规,制定本办法㊂第二条 本办法所称创业投资企业,系指在中华人民共和国境内注册设立的主要从事创业投资的企业组织㊂前款所称创业投资,系指向创业企业进行股权投资,以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式㊂前款所称创业企业,系指在中华人民共和国境内注册设立的处于创建或重建过程中的成长性企业,但不含已经在公开市场上市的企业㊂第三条 国家对创业投资企业实行备案管理㊂凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业,应当接受创业投资企业管理部门的监管,投资运作符合有关规定的可享受政策扶持㊂未遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业,不受创业投资企业管理部门的监管,不享受政策扶持㊂第四条 创业投资企业的备案管理部门分国务院管理部门和省级(含副省级城市)管理部门两级㊂国务院管理部门为国家发展和改革委员会;省级(含副省级城市)管理部门由同级人民政府确定,报国务院管理部门备案后履行相应的备案管理职责,并在创业投资企业备案管理业务上接受国务院管理部门的指导㊂第五条 外商投资创业投资企业适用‘外商投资创业投资企业管理规定“㊂依法设立的外商投资创业投资企业,投资运作符合相关条件,可以享受本办法给予创业投资企业的相关政策扶持㊂第二章摇创业投资企业的设立与备案第六条 创业投资企业可以以有限责任公司㊁股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立㊂以公司形式设立的创业投资企业,可以委托其他创业投资企业㊁创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构,负责其投资管理业务㊂委托人和代理人的法律关系适用‘中华人民共和国民法通则“㊁‘中华人民共和国合同法“等有关法律法规㊂第七条 申请设立创业投资企业和创业投资管理顾问企业,依法直接到工商行政管理部门注册登记㊂第八条 在国家工商行政管理部门注册登记的创业投资企业,向国务院管理部门申请备案㊂在省级及省级以下工商行政管理部门注册登记的创业投资企业,向所在地省级(含副省级城市)管理部门申请备案㊂第九条 创业投资企业向管理部门备案应当具备下列条件:(一)已在工商行政管理部门办理注册登记㊂(二)经营范围符合本办法第十二条规定㊂(三)实收资本不低于3000万元人民币,或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本㊂(四)投资者不得超过200人㊂其中,以有限责任公司形式设立创业投资企业的,投资者人数不得超过50人㊂单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币㊂所有投资者应当以货币形式出资㊂(五)有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任㊂委托其他创业投资企业㊁创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的,管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任㊂前款所称 高级管理人员”,系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员㊂第十条 创业投资企业向管理部门备案时,应当提交下列文件:(一)公司章程等规范创业投资企业组织程序和行为的法律文件㊂(二)工商登记文件与营业执照的复印件㊂(三)投资者名单㊁承诺出资额和已缴出资额的证明㊂(四)高级管理人员名单㊁简历㊂由管理顾问机构受托其投资管理业务的,还应提交下列文件:(一)管理顾问机构的公司章程等规范其组织程序和行为的法律文件㊂(二)管理顾问机构的工商登记文件与营业执照的复印件㊂(三)管理顾问机构的高级管理人员名单㊁简历㊂(四)委托管理协议㊂第十一条 管理部门在收到创业投资企业的备案申请后,应当在5个工作日内,审查备案申请文件是否齐全,并决定是否受理其备案申请㊂在受理创业投资企业的备案申请后,应当在20个工作日内,审查申请人是否符合备案条件,并向其发出 已予备案”或不予备案”的书面通知㊂对 不予备案”的,应当在书面通知中说明理由㊂第三章 创业投资企业的投资运作第十二条 创业投资企业的经营范围限于:(一)创业投资业务㊂(二)代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务㊂(三)创业投资咨询业务㊂(四)为创业企业提供创业管理服务业务㊂(五)参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构㊂第十三条 创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务,但是购买自用房地产除外㊂第十四条 创业投资企业可以以全额资产对外投资㊂其中,对企业的投资,仅限于未上市企业㊂但是所投资的未上市企业上市后,创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限㊂其他资金只能存放银行㊁购买国债或其他固定收益类的证券㊂第十五条 经与被投资企业签订投资协议,创业投资企业可以以股权和优先股㊁可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资㊂第十六条 创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的20%㊂第十七条 创业投资企业应当在章程㊁委托管理协议等法律文件中,明确管理运营费用或管理顾问机构的管理顾问费用的计提方式,建立管理成本约束机制㊂第十八条 创业投资企业可以从已实现投资收益中提取一定比例作为对管理人员或管理顾问机构的业绩报酬,建立业绩激励机制㊂第十九条 创业投资企业可以事先确定有限的存续期限,但是最短不得短于7年㊂第二十条 创业投资企业可以在法律规定的范围内通过债权融资方式增强投资能力㊂第二十一条 创业投资企业应当按照国家有关企业财务会计制度的规定,建立健全内部财务管理制度和会计核算办法㊂第四章 对创业投资企业的政策扶持第二十二条 国家与地方政府可以设立创业投资引导基金,通过参股和提供融资担保等方式扶持创业投资企业的设立与发展㊂具体管理办法另行制定㊂第二十三条 国家运用税收优惠政策扶持创业投资企业发展并引导其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资㊂具体办法由国务院财税部门会同有关部门另行制定㊂第二十四条 创业投资企业可以通过股权上市转让㊁股权协议转让㊁被投资企业回购等途径,实现投资退出㊂国家有关部门应当积极推进多层次资本市场体系建设,完善创业投资企业的投资退出机制㊂第五章 对创业投资企业的监管第二十五条 管理部门已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构,应当遵循本办法第二㊁第三章各条款的规定进行投资运作,并接受管理部门的监管㊂第二十六条 管理部门已予备案的创业投资企业及其管理顾问机构,应当在每个会计年度结束后的4个月内向管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告,并及时报告投资运作过程中的重大事件㊂前款所称重大事件,系指:(一)修改公司章程等重要法律文件㊂(二)增减资本㊂(三)分立与合并㊂(四)高级管理人员或管理顾问机构变更㊂(五)清算与结业㊂第二十七条 管理部门应当在每个会计年度结束后的5个月内,对创业投资企业及其管理顾问机构是否遵守第二㊁第三章各条款规定,进行年度检查㊂在必要时,可在第二㊁第三章相关条款规定的范围内,对其投资运作进行不定期检查㊂对未遵守第二㊁三章各条款规定进行投资运作的,管理部门应当责令其在30个工作日内改正;未改正的,应当取消备案,并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请㊂第二十八条 省级(含副省级城市)管理部门应当及时向国务院管理部门报告所辖地区创业投资企业的备案情况,并于每个会计年度结束后的6个月内报告已纳入备案管理范围的创业投资企业的投资运作情况㊂第二十九条 国务院管理部门应当加强对省级(含副省级城市)管理部门的指导㊂对未履行管理职责或管理不善的,应当建议其改正;造成不良后果的,应当建议其追究相关管理人员的失职责任㊂第三十条 创业投资行业协会依据本办法和相关法律㊁法规及规章,对创业投资企业进行自律管理,并维护本行业的自身权益㊂第六章 附 则第三十一条 本办法由国家发展和改革委员会会同有关部门解释㊂第三十二条 本办法自2006年3月1日起施行㊂。
国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知
国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知【法规类别】财政综合规定【发文字号】发改办财金[2006]774号【发布部门】国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 【发布日期】2006.04.17【实施日期】2006.04.17【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知（发改办财金[2006]774号）各省级创业投资企业备案管理部门：为做好创业投资企业备案申请受理工作，根据《创业投资企业管理暂行办法》（以下简称《办法》），现将有关事项通知如下：一、关于创业投资企业备案程序依据《办法》第十条、第十一条规定，凡在中华人民共和国境内注册设立的创业投资企业（含外商投资创业投资企业），均可按以下程序到相应的备案管理部门申请备案。
（一）创业投资企业向备案管理部门提交《创业投资企业备案申请书》（格式见附件一），并填写相关登记表格（格式见附表一至五）：1、《创业投资企业基本情况表》；2、《创业投资企业或其管理顾问机构高管人员情况表》；3、《创业投资企业资本资产分布情况表》；4、《创业投资企业从事创业投资情况表》（尚未从事实际投资的可不填）。
5、《创业投资企业投资退出情况表》（尚未实现投资退出的可不填）。
（二）备案管理部门在收到创业投资企业的备案申请文件后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并签发《备案申请受理通知》（格式见附件二）或《备案申请不予受理通知》（格式见附件三）。
（三）备案管理部门在签发《备案申请受理通知》后，应当在20个工作日内，审查申请人是否符合备案条件，并向其签发《已予备案通知》（格式见附件四）或《不予备案通知》（格式见附件五）o为方便创业投资企业申请备案，各省级备案管理部门应当在机关网站开辟“创业投资企业备案管理专栏”并加载本《通知》及有关文本、登记表格以及备案管理部门联系方式（含两位经办人姓名、电话与电子邮件），以便申请备案企业查询和下载。