风控审核管理制度
车辆风控管理制度
车辆风控管理制度一、前言现代社会中，车辆成为人们生活和工作中必不可少的交通工具。
然而，车辆管理与安全问题也随之而来。
为了确保车辆的正常运行和安全性，建立一个科学严谨的车辆风控管理制度势在必行。
本文将介绍车辆风控管理制度的必要性、目标以及具体措施。
二、车辆风控管理制度的必要性车辆风控管理制度是为了规范车辆管理、提高车辆使用效率、降低风险和防范事故的发生。
通过建立管理制度，能够全面审查车辆的行驶情况、维修保养记录以及驾驶员的行为，从而确保车辆的正常运营与安全。
三、车辆风控管理制度的目标1. 提高车辆使用效率：通过对车辆的合理调度与规范使用，实现车辆资源的最优化配置，提高车辆使用效率和工作效率。
2. 降低风险：及时发现并排除车辆故障、隐患及违规行为，降低车辆使用过程中的风险，确保员工人身安全和车辆安全。
3. 防范事故：加强对驾驶员的培训和监督，强化对道路交通安全和交通法规的教育，预防事故的发生，保障道路交通的畅通和安全。
四、车辆风控管理制度的具体措施1. 车辆定期检查：建立车辆定期检查制度，包括对车辆的机械设备、安全设施、灯光和底盘等进行检验，确保车辆在行驶过程中的安全性。
2. 驾驶员培训与考核：安排定期的驾驶员培训课程，提高驾驶员的驾驶技能和交通法规意识。
同时，建立驾驶员考核体系，对驾驶员的安全驾驶行为进行评估和奖惩。
3. 车辆定期维护保养：制定车辆定期维护保养计划，明确对车辆的日常保养和大修周期，并建立健全的维修记录，确保车辆的正常运行和延长使用寿命。
4. 行驶安全管理：加强对车辆行驶记录的监控，建立GPS定位系统，实时监测车辆的行驶轨迹和速度，及时发现违规驾驶行为并予以纠正。
5. 事故应急预案：制定车辆事故应急预案，明确应急处理流程和责任人，确保在车辆事故发生时能够快速响应、及时处置，最大限度保护人员和车辆安全。
6. 风险评估与防范：对车辆使用过程中存在的各类风险进行评估，并制定相应的防范措施。
风控管理制度及流程
风控管理制度及流程一、前言随着市场竞争的激烈，企业面临的风险也越来越多，风控管理制度及流程的建立对企业的稳健发展至关重要。
风控管理制度是企业为规范和管理风险而建立的一套制度，其目的是为了预防和化解潜在和实际的风险，保障企业的长久可持续发展。
本文将就风险管理制度及流程进行详细阐述，并给出具体的实施方法和建议。
二、风控管理制度的建立1. 风险管理意识的培养风险管理是公司经营管理的重要组成部分，因此必须加强对风险管理意识的培养。
公司可以通过定期组织风险管理培训，引导员工了解各种风险类型和管理方法，增强风险识别和防范的能力。
此外，通过举办风险管理知识竞赛、撰写风险管理专题报告等方式，增强员工对风险管理的重视程度。
2. 风险管理制度的建立在风险管理制度的建立中，首先需要明确企业风险管理的目标和原则，以及相关的政策和规定。
同时，明确风险管理的组织架构和职责分工，建立相应的风险管理责任部门和配备专业的风险管理人员。
此外，建立风险管理的工作程序和规范，确保风险管理的执行和落实。
3. 风险管理信息系统建设建设符合公司实际需求的风险管理信息系统是企业风险管理制度的重要组成部分。
信息系统应该能够对各类风险进行全面评估，并实时监控风险情况，提供各种风险预警和应急处理手段。
此外，信息系统还应该能够提供风险管理的相关数据和报表，为企业风险管理的决策提供支持。
4. 风险管理与内部控制的整合风险管理与内部控制是紧密相关的，在风险管理制度的建立中，应该将风险管理与内部控制进行有机的整合。
这样可以最大程度地提高企业内部风险的防范和控制效果，达到风控管理的整体优化。
三、风险管理流程的建立1. 风险评估企业首先应该对各类风险进行全面的评估和分类，明确各项风险的性质、来源和影响程度。
通过对风险的细致分析和评估，确定风险的优先级和管理重点，为后续风险管理工作提供依据。
2. 风险管理计划的制定在风险评估的基础上，企业应该制定相应的风险管理计划。
风控部门管理制度
风控部门管理制度一、前言随着金融市场发展，金融风险的不断增加，风险管理成为银行业的重要一环，银行风控部门作为银行内部风险管理的核心部门，其职责与作用不容小觑。
建立一个良好的风控部门管理制度，对于保障银行的风险管理工作、提高风险控制效果、维护银行稳健运营具有重要的意义。
二、风控部门管理制度的基本要求1、合理确定管理体系和组织架构：银行的风险管理工作必须以风险管理委员会为领导机构，成立相应的风险管理部或风险控制中心作为风险管理的专业投入机构，同时，还需要将风险管理分配到业务部门，并将风险管理工作纳入日常运营管理当中。
2、确立相应的风险管理政策：银行需要基于总体控制目标，制定风险管理政策，这些政策需要全面、合理地考虑银行的资产负债结构、资产投资方向、市场风险情况等因素，对银行的各项风险进行全面、有效的管理，确保银行的资产质量和盈利能力。
3、建立完善的风险管理体系和管理制度：风险管理体系和管理制度需要详细罗列银行风险管理工作的各项职责，并且根据实际情况，制定相应的管理政策、流程和方法，以确保风险管理工作的顺畅开展。
同时，还需要落实风险分类管理、量化风险管理、风险集中度控制、风险监测等多种风控手段，确保银行的风险管理工作全面、系统、有效。
4、依法合规开展风险管理工作：银行在风险管理工作中需要严格遵守国家法律法规和监管要求，并建立相应的审批机制和风险提示机制，以确保银行的风险管理工作在规范和合法的框架内开展。
5、注重风控技术手段的应用：银行需要充分利用先进的技术手段，如数据挖掘技术、人工智能技术等，对风险进行自动化监控和预警，提高风险管理的精度和效率。
三、风控部门管理制度的实施步骤1、制定实施方案：银行应在全面、理性分析当前风险管理工作的现状和体系的基础上，对全行风控部门进行全面的规划，制定相应的实施方案。
该方案应注意突出风险管理工作的重要性和紧迫性，并对风控部门的架构、职责等方面做出详细的规划。
2、落实组织架构：根据方案，银行需要组建和调整风控部门的组织架构，明确各个部门的职责和界限，确保管理体系的有效实施。
企业风控管理制度
企业风控管理制度第一章总则第一条为了规范企业经营活动，保障企业经济效益及稳健发展，提高企业的管理水平和风险应对能力，制定本制度以规范企业风险管理工作。
第二条本制度适用于企业全体员工，在企业经营活动中应当遵守本制度。
第三条企业风控管理制度是企业治理的重要组成部分，对企业的长期发展起着重要的引导和保障作用。
第四条企业风控管理制度的宗旨是在风险可控的前提下，实现企业的高效运作和持续发展。
第五条企业风控管理制度的基本原则是科学、合法、规范、透明、公平、公正。
第六条企业风控管理制度的管理层责任制度是公司治理的重要组成部分，是保障企业经营业绩、保护股东权益的有力保障。
第七条企业风控管理制度的遵守要求是企业全体员工应当遵守的规范和要求。
所有员工对企业风控管理制度的不合规行为都将受到相应的处罚和处理。
第二章风险管理体系第八条企业应当建立健全风险管理体系，明确风险管理的组织结构、职责规范和工作流程。
第九条企业应当设置专门的风险管理部门，负责组织制定风险管理规章制度和实施监督检查。
第十条企业风险管理部门应当设立专门的风险管理岗位,明确风险管理岗位的职责和权限，并配备专门的风险管理人员。
第十一条企业应当定期组织开展风险管理知识培训，提高员工对风险的认识和应对能力。
第十二条企业应当建立健全风险管理监督检查机制，及时发现和纠正风险管理工作中的问题。
第三章风险管理工作第十三条企业风险管理部门应当组织制定企业风险管理规章制度和操作标准，并不断修订和完善。
第十四条企业风险管理部门应当定期进行风险评估和分析，发现并识别可能存在的各类风险。
第十五条企业风险管理部门应当根据风险评估结果，建立相应的风险控制方案和预警机制。
第十六条企业风险管理部门应当定期组织风险应对演练，提高企业的风险应对能力。
第十七条企业风险管理部门应当建立健全风险信息报送和汇总机制，及时向相关部门和领导汇报风险情况。
第四章风险分类管理第十八条企业应当建立健全风险分类管理制度，对不同类型的风险进行分类管理。
公司风控管理制度
公司风控管理制度一、背景和目的公司作为一个经营实体，需要面对各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
为了保护公司的利益和确保可持续发展，公司需要建立一套完善的风控管理制度。
本文旨在介绍公司风控管理制度的主要内容和重要性。
二、风控管理制度的主要内容1. 风险识别与评估风险识别与评估是风控管理的第一步。
公司应当建立风险管理团队，负责定期评估各类风险的出现概率和影响程度，并制定相应的风险处置方案。
2. 内部控制体系内部控制是公司风控管理的核心。
公司应当建立健全的内部控制体系，明确岗位职责、权限分配和流程规范，以确保各项业务活动在规定的制度和流程下进行，并有效地识别、评估和防范风险。
3. 风险监测与预警公司应当建立风险监测和预警机制，通过引入现代化的风险监测和预警技术手段，及时获取市场信息和风险动态，以便及时采取必要的对策和措施。
4. 风险防范与控制公司应当建立风险防范和控制体系，包括但不限于风险分散、风险保险、风险补救措施等，以减少和控制风险对公司的不利影响。
5. 风险应急管理公司应当将应急管理纳入风控管理体系，建立健全的应急预案和应急机制，以应对各类突发事件和风险事故，保障公司在危机中的持续经营能力。
三、公司风控管理制度的重要性1. 保护公司利益公司风控管理制度的建立可以帮助公司降低风险，保护公司的利益。
通过风险识别与评估，公司可以提前了解和预防潜在风险的出现，并采取相应的措施防范损失。
2. 提升公司竞争力有一套完善的风控管理制度可以帮助公司提升竞争力。
公司可以通过减少风险的潜在影响，增强自身在市场上的稳定性和可靠性，从而获得更多客户和合作伙伴的认可和信任。
3. 保障公司可持续发展风控管理制度的建立有助于公司的可持续发展。
在面对各种风险和挑战时，公司可以通过科学合理地管理、控制和应对，保持稳定的发展态势，并有效地应对环境的不确定性和变化。
4. 提高员工素质和意识风控管理制度的落实需要员工具备相应的素质和意识。
风控部制度管理制度
风控部制度管理制度一、总则1.为规范风险控制部门的管理和运作，保障公司风险管理工作的顺利开展，根据国家法律法规和公司实际情况，制定本制度。
2.本制度适用于公司风险控制部门的各项管理工作。
3.风险控制部门是公司的一支重要的管理部门，主要负责公司内部风险管理、控制和防范工作。
4.公司各级领导及相关部门应当积极配合风险控制部门的工作，共同维护公司的风险管理稳定和安全。
二、组织架构1.风险控制部门的组织架构包括部门领导和工作人员两个层级。
2.部门领导主要负责部门的日常管理和决策工作，包括风险管理政策的制定、风险管理工作的组织和协调等。
3.工作人员主要负责部门的具体风险管理工作，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等。
4.风险控制部门应当建立健全的管理制度和内部控制体系，明确各级领导和工作人员的职责和权限。
三、工作职责1.风险控制部门的主要工作职责包括：（1）建立健全风险管理政策和流程；（2）开展风险评估和风险分类；（3）建立风险控制措施和预警机制；（4）跟踪和监测风险的动态变化；（5）及时报告风险情况，提出风险防范措施。
2.风险控制部门应当与公司各业务部门进行紧密合作，建立健全的信息和数据共享机制，加强风险的整体把控。
3.风险控制部门应当加强对公司人员的培训和教育，提高全员风险意识和风险管理能力。
四、内部控制1.风险控制部门应当建立健全的内部控制体系，明确各级领导和工作人员的管理权限和职责。
2.风险控制部门应当建立健全的风险管理流程和风险管理制度，确保风险管理工作的有序开展。
3.风险控制部门应当加强对公司各项业务的风险预警和风险控制，建立健全的风险控制措施和应急预案。
五、风险信息报告1.风险控制部门应当建立健全的风险信息报告制度，及时报告风险的动态变化和风险管理工作的进展情况。
2.风险控制部门应当加强对风险信息的分析和研判，提出风险防范和控制意见，确保公司风险管理工作的顺利开展。
3.风险控制部门应当积极与公司领导层和相关部门进行沟通和协调，共同制定风险防范和控制策略。
公司风控管理制度
公司风控管理制度为了确保公司的稳定经营和风险控制，公司制定了一套完善的风控管理制度，旨在建立并维护一个有效的内部控制体系，确保公司业务运营的合规性和风险可控性。
本文将介绍公司风控管理制度的主要内容以及实施细节。
一、风险管理框架公司风控管理制度建立了一套科学的风险管理框架，包括风险识别、风险评估、风险监控和风险应对等流程。
通过对关键风险的识别和评估，公司能够及时发现和应对可能对业务运营带来影响的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
二、风险管控措施1. 内部控制体系公司建立了覆盖全面、制度完善的内部控制体系，包括组织结构设置、内部审计、业务流程管理、风险报告及跟踪等环节。
通过内部控制体系，公司能够清晰地划定各级管理层的责任与权限，确保业务流程的规范化和风险管理的有效性。
2. 风险监控系统公司配备先进的风险监控系统，能够实时监测各项业务指标和关键风险指标的变化，并自动触发预警机制和应急处理程序。
监控系统能够提供准确的风险监控数据和报告，帮助管理层及时了解风险状况，采取相应措施进行应对。
3. 风险应对方案公司建立了灵活多样的风险应对方案，包括防范措施、风险转移、风险承担和风险处理等方式。
根据不同类型的风险，公司会选择适合的应对策略，并及时调整和优化方案，以确保风险得到及时、有效的控制和应对。
三、风险管理流程1. 风险识别与评估公司定期进行风险识别与评估工作，通过对市场环境、经营模式、人员配备等方面的分析，确定潜在的风险点。
同时，公司将对已发生的风险事件进行溯源和评估，总结经验教训，并及时修改和完善相应的风险管理制度和措施。
2. 风险监控与预警公司建立了风险监控与预警机制，对关键业务指标、市场变化、法律法规等进行全面监控。
一旦发现异常情况或潜在风险事件，监控系统将立即发出预警，并通知相关责任人进行应急处理和风险控制。
3. 风险管理与应对基于风险评估结果和风险报告，公司明确风险应对的责任人和应对方案。
风控审计管理制度
风控审计管理制度一、风控审计管理制度的重要性1.提高风险意识：风险控制审计管理制度可以帮助企业建立起正确的风险意识，使员工认识到风险的存在和潜在损失，并采取相应的控制和管理措施。
2.规范经营行为：风险控制审计管理制度有助于规范企业的经营行为，防止违规操作和内部失控现象的发生，维护企业的正常经营秩序。
3.提高风险防控水平：通过风险控制审计管理制度的建立和实施，企业可以全面了解风险状况，及时发现和解决问题，提高风险的防范和控制水平。
4.保障企业安全：风险控制审计管理制度将企业内部各项管理活动纳入监控范围，有助于发现潜在的危机和风险，及时采取措施避免风险的发生，确保企业的资产和利益安全。
二、风控审计管理制度的内容1.风险管理政策：明确企业的风险管理理念、目标和责任分工，制定风险控制的总体战略和政策。
2.风险评估与识别：建立风险评估体系，对企业的各项经营风险进行评估和识别，确定优先处理和防范的重点风险。
3.风险控制措施：制定风险控制方案，明确控制措施、控制标准和控制流程，确保风险能够得到有效的控制。
4.风险监控与检查：建立风险监控机制，定期对企业的风险状况进行监测和检查，及时发现和解决问题。
5.风险溯源与整改：对发生的风险事件进行调查溯源，找出问题的根源并进行整改，避免类似问题再次发生。
6.风险信息披露：建立健全的风险信息披露制度，及时向内外部关系方披露风险信息，保障企业的透明度和合规性。
7.风险应急预案：建立风险应急预案，制定可行的应急措施和方案，做好突发风险事件的应急处理准备。
8.风险审计报告：对企业的风险控制工作进行全面审计和评估，形成风险审计报告，为企业的风险管理工作提供参考和改进方向。
三、风控审计管理制度的实施步骤1.确定风险管理目标：制定企业的风险管理目标和政策，明确风险控制的重点和方向。
2.建立风险管理组织架构：设立专门的风险管理部门或委员会，明确部门职责和权责关系。
3.制定风险管理规章制度：制定风险管理的相关规章制度，包括风险评估、风险控制、风险监控等方面。
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深圳首华财经信息有限公司文件深首华 [2010]002号签发：高军风控审核管理制度由于公司的管理模式分为横向纵向交错管理，所以“风控审核”人员除直线接受分公司经理管理外，公司总部对应接口人会根据公司的流程规范对该岗位人员进行监控管理，公司总部有权不定期调换分公司风控审核人员（分公司风控审核人员的录用及工资由公司总部决定），总部对风控审核人员要求如下（所有客户资料有风控审核人员审计后，再寄回总部）：第一章客户资料一、企业担保资料企业担保用户资料应包括①集团用户入网登记表应按下表规范填写，不得有空项，如确为空白必须用斜杠画掉。
风控审核人员对全部审计完毕后在资料审计栏签字并签署日期，要求所有资料按附件格式填写，并与电子文档资料一致，特别是机型、套餐、保证金、差价与赠送等级表一致，如有特殊申请，必须有总部签批的回复（见附件1）。
注：要求：企业注册资金不得低于10万元，否则不予办理。
10--50万资金可办理高档机一部，或低档机三部。
50（含50）—100万资金可办理高档机二部，或低档机八部。
100（含100）—200万资金可办理高档机三部，或低档机十二部。
手机高低档比例为4部低档机可配一部高档机。
②企业营业执照复印件加盖公章担保证明五人以下的企业客户必须填写所有客户姓名，超过五人，如书写不下可体现在集团用户入网登记表上（见附件2）。
③近三个月完税凭证（或税务登记证）复印件加盖公章④客户个人身份证复印件⑤企业用户入网协议书协议书中不允许空项，必须按实际情况填写（见附件3）。
⑥提货单（见附件4）⑦客户收货确认单（由业务员代送的）如手机由业务经理代客户领取，客户经理必须返回客户签收的客户收货确认单（见附件5）。
⑧集团用户入网登记表（五台以上）五台以下的集团用户必须填写此表（见附件6）。
⑨差价收款收据（需补差价的）如根据手机赠送等级表，客户需要补交差价的，客户资料中应有收款收据（见附件7），风控审核人员审核资料后在押金收据的核准栏签字，要求收据金额与集团用户入网登记表一致。
⑩客户回访表每位客户资料必须附一张客户回访表，由用户回访人员对客户进行售前咨询和售后回访，对客户回答无异议的再签字确认。
如有差价收取的，应特别注意客户交款与收据的一致性。
风控审核人员应注意回访结果与客户资料中收据及审批表在收款金额方面是否一致（见附件15）。
二、押金用户资料①押金收据：（见附件8）风控审核人员审核资料后在押金收据的核准栏签字，要求收据的保证金金额与公司制订的等级表一致，收据金额与合同保证金金额一致。
②客户协议：（见附件9）③客户个人身份证复印件：④提货单：（同上）⑤差价收款收据（需补差价的）：（见附件10）三、销户用户资料①销户申请表：（见附件11）销户计算公司按客户协议执行退网不退手机的服务价值金额*（1-协议执行整月数/24）②销户违约金收款收据：（见附件12）风控审核人员审核资料后在收款收据的核准栏签字，要求收据金额与申请表金额一致。
四、更改用户资料①更改资料申请表：（见附件13）如客户要求套餐下调，按开户当月的等级表补差价。
应交款= 原套餐-现套餐*50%*（1-协议执行整月数/24）②更改资料差价收款收据：（见附件14）③提货单（更改手机时需要）如因手机质量问题，客户要求更换手机，按售后流程办理，对于特殊情况需提交申请，经总部批复后办理。
分公司需将此提货单连同申请作为客户资料寄回总部。
风控审核人员审核资料后在收款收据的核准栏签字，要求收据金额与申请表金额一致。
各种资料在寄回总部前，均由分公司风控审核人员对资料按上述要求进行审计并签字确认，在审计中如果发现原件有涂改(除人为书写错误外)，特别是涉及到金额部分的，一定要复核，然后在涂改部位签字。
资料不完整的必须收齐，如有任何违规操作，公司将追究风控审核人员的责任。
第二章工作流程一、手机原件存档流程1、一份完整的手机客户资料有以下八页，并依1-8的顺序由上至下叠放如下：1）《审批表》2）《赠送协议》3）《企业法人营业执照》4）近三个月任一个月的《中华人民共和国税收完税证》5）客户方经办人的身份证复印件6）机关，事业单位的个人需要提供工作证复印件及承诺书（见附件16）7）差价收款收据8）提货单2、核对无误后归档。
二、文档报送流程1、分公司风控审核人员将客户资料录入到电子版《客户资料报送表》中，并复制到分公司总表中；2、将当天更改的客户资料录入到《客户资料报送表》相应位置，并将更改字段以红色标志出来，以区分哪个字段进行了更改；3、将销户资料录入到《客户资料报送表》相应位置，在销户栏注明“是”，在其后注明销户方式，销户日期；4、录入完毕，核对无误后以电子邮件形式发送给总部接口人。
注意：1、录入电子文档的信息必须与客户资料原件中的信息保持一致；2、如有过户情况，则将原客户销户，在当日新增现入网客户。
三、销户流程1、如客户提出销户要求，需按要求填写销户申请表和客户资料更改申请表。
2、分公司按合同核算客户需支付违约金，后传真总部审批。
3、如客户有特殊要求，需在销户表中注明，报总部审批，总部客户资料负责人送交经理签批，之后传真回分公司。
4、分公司应保留总部批复的传真件，作为总部审计凭证。
5、总部保留签字原件，作为财务审计凭证。
四、手机更改资料流程手机资料更改是指根据客户的合理要求修改套餐额度，更换号码，过户给其他人使用，退网销户。
1、公司收到客户的更改要求，修改套餐则由分公司按客户开户时的等级表核算差价，客户补齐差价，更改号码，过户，则先交清话费，填写《手机更改资料审批表》。
2、公司手机资料负责人核对无误后签字确认并传真至管理总部。
3、总部资料负责人进行审核，（修改套餐需补齐差价，更改号码，过户，审核无误送交总部经理审批。
4、总部资料负责人将总部经理签批资料传真回分公司并保存签批原件。
5、分公司次日上交更改资料的电子文档，由总部录入客户资料总表。
6、一个星期后总部手机资料审批负责人在客户资料总表上核查是否属实。
7、分公司应保留总部批复的传真件，作为总部审计凭证。
8、总部保留签字原件，作为财务审计凭证。
五、资料寄回流程1、分公司客户资料负责人每个月底时将整理完整的客户资料再次核对无误后寄回总部。
在资料发出前，先电话通知总部，并附上E-MAIL 明细说明。
每个月分公司客户资料负责人需将全部资料寄到总部，不得存留在分公司。
并同时附上所寄资料的明细（时间/份数/协议编号起止数）2、总部收到资料后，核对资料和明细，并E-MAIL给分公司接口人结果，以便双方核对，分公司和总部均做好纪录。
3、总部对资料整理归档。
六、传真存档流程1.分公司审批负责人传真入网审批表，更改审批表，销户申请表2.总部审批负责人进行审核，分公司经理签字。
3.总部审批负责人传真回分公司4.由总部审批负责人对传真资料归入各分公司相关档案库。
注：入网审批表必须包含内容：1）《审批表》2）《赠送协议》3）《企业法人营业执照》4）近三个月任一个月的《中华人民共和国税收完税证》5）客户方经办人的身份证复印件6）机关，事业单位的个人需要提供工作证复印件及承诺书七、财务核查流程1．审批1)报送的入网审批表，更改审批表，销户申请表中涉及差价，押金，特批的金额，均录入分公司核查表中，以便财务核查。
2)所有的差价特批减免必须要以书面形式申请。
2．资料原件1)资料原件中的收款收据与协议中签订的金额和客户资料总表中录入的金额三项一起核对。
2)如金额有核对不上之处，将发错误明细给分公司进行重新核查（联系客户经理和拨打客户电话询问）。
然后给与解释，提交证明。
第三章报送要求一、分公司统计的客户资料按总部统一的表格进行统计，为便于总部与分公司数据统一，分公司每天报一次，以《客户资料报送表》报总部二、《客户资料报送表》分为三小项，“新增”即把当天的新发展的客户资料，第二项是“变化”，即非当天新增加的客户，报表中任一项资料产生变化，需从客户资料中单独列出来，并用红字标明变化项。
第三项是“销户”，即把当天销户的客户资料单独列出来。
三、就《客户资料报送表》填写，以下几项作出以下填写指导，在填写过程中注意：“序号”：是为了统计客户数，填写时用阿拉伯数字，。
如：当天有10个客户，当天的客户资料序号由1到10。
“协议编号”：对已签订的协议进行编号，并作登记于客户资料登记表中。
要求编号方式为：地区名字的第一个字母（如青岛QD）+年月（0309）+四位号码（0001、0002）。
为统一协议编号，协议书由协议管理员统一编号。
报送资料时需把该号编好。
“是否销户”：对销户客户的资料要做修改，在是否销户处作出标注，如有销户情况，在该项目中填写“是”。
“消户方式”：方式有三种：方式A"完成要求"，方式B"退网不退机”，方式C"退机退网"，填写时只需填写字母A、B、C。
只有”是否销户”栏为”是”时才需填写，在销户当天报管理总部，如为”否”则该项为空。
“返款情况”：指赠送礼品处理情况，因”消户方式”而定，如为方式A则无需说明，如为方式B则严格按协议公式计算，如为方式C则除计算违约金外还需计算折旧费，在该项中写上收回金额。
“备注”：如有其它情况可在备注上注明，如收押金等情况。
“入网日期”：指礼品赠送的日期，要求统一以"年-月-日"的格式，例"01-06-15"。
深圳首华财经信息有限公司二0一0年一月二十六日附件：《客户资料报送表》主题词：主送: 董事长、首华各地分公司抄送：深圳首华财经信息有限公司（印1份）打字：王梦莎附件1企业用户入网审批表填表日期：年月日附件2担保证明赢时通公司：兹介绍我单位客户姓名或集团客户登记表等名（大写）员工前去办理CDMA业务，承诺三年之内按规定的最低协议消费额正常在网，使用人保证三年内不停机、不退网、不销号、不改套餐，如有欠费及违约行为，由我单位承担。
公司负责人（签章）：单位联系电话：年月日注：五人以下必须填写所有客户姓名。
附件3企业担保用户入网协议协议编号：签约各方根据中华人民共和国的有关法律、法规，经平等友好协商，就客户（以下简称“乙方”）接受深圳首华财经信息有限公司（以下简称“甲方”）提供的服务达成协议如下：一、乙方办理入网手续时，须提供本人身份证原件及复印件，同时提供保证人的主体合法证明(保证人营业执照副本原件及复印件)。
附保证人声明：本保证人为具有完全民事行为能力的合法主体，愿为作为本单位员工的乙方提供不可撤销的连带责任保证，并遵守下列条款：1、当乙方在入网之次月起二年内，月话费未达到本协议附表中月话费套餐额度时，本保证人自愿放弃抗辨权并替乙方支付话费差额及产生的滞纳金。
2、当乙方在入网之次月起二年未届满时办理过户、停机、退网或销号，即终止本协议而未支付违约金，或产生话费欠款，本保证人自愿放弃抗辨权并替乙方支付违约金及话费欠款。