国电电力发布风控合规“三位一体”管理系列规范手册
国网浙江物资公司“三位一体”党风廉政体制机制建设的探索与实践
国网浙江物资公司“三位一体”党风廉政体制机制建设的探索与实践文/国网浙江物资分公司 周红辉 杨新益党的十八大以来，以习近平同志为总书记的党中央着眼新的形势和任务，将全面从严治党纳入“四个全面”战略布局，把党风廉政建设和反腐败斗争作为全面从严治党的重要内容，作出了一系列重要部署。
国网浙江物资公司（以下简称公司）以协同监督为抓手，强化“制度、流程、责任、岗位、风险”五要素管控，探索建立内部控制体系、惩防体系建设、风险防控体系 “三位一体”工作机制，为公司发展提供坚强纪律保障。
工作机制的形成内部控制体系、惩防体系建设、风险防控体系三者的内在联系。
内部控制体系是为合理保证企业经营活动的效益性、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性而自行检查、制约和调整内部业务活动的自律系统。
惩防体系建设是中央提出的建立健全与社会主义市场经济体制相适应的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的简称。
全面风险管理是企业通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
三者既各成体系，又相互关联。
内部控制是全面风险管理的必要环节，对于企业所面临的大部分运营风险，内控系统是有效的风险管理方法。
惩防体系建设中包涵企业内控管理，是母集和子集的关系，惩防腐败体系建设的各项工作目标，可通过企业内部控制体系得以实现。
公司根据上级有关要求，充分发挥协同监督的平台作用，将内控体系、惩防体系、风险防控体系建设工作相互融合，突出“制度、流程、责任、岗位、风险”五要素的管控，走出了一条适合公司发展的“三位一体”党风廉政建设的工作新途径。
其架构示意图如下：“三位一体”工作机制是公司几年来工作实践的总结与提炼。
2011年，公司初步建立“惩防体系与内控体系同频共振、高度融合”的内部控制框架工作模式。
2012年，公司强化多框架模块功能，进一步深化内控机制建设，随后于2013年率先在物资采购领域探索开展内部控制与全面风险管理的试点工作。
构筑电力企业“三位一体”同业对标管理平台
先 进 、 业 、实效 的 原 则 ， 全 完 善 涵盖 分 析， 专 健 将指标 的跟踪分析作为日常定期工作来做， 抓住重点 ， 克 攻 公 司 各 方 面 各 层 面 的 各 项 专 业 和 各 领 域 难点 ， 突出亮点 ， 整改弱点。有针对 ｌ地对长期后进 指标 、 ＇ 牛 提升难
的改 进 。
阶段３ 指标评价 （ 果掌控 ） 指标评价 周期为年度 ， 结 ： 根据指
４ 巴 目标 预 控 、过 程 监 控 、 果 掌 标诊断结果 ， 握 结 各部 门进行专业分析 ， 司根据各部门指标完成 陪 公
控 、 策操 控四大阶段 ， 对 实现全过 。 方位、多层 次建 立同业对标控 制网 全
同业对标三级 管理网络包括同业对标领导，组 、 Ｊ 、 同业对标专 络 ， 技术 、管理、工作 各个层 面， 领 从 从 业组和基层单位工作组。 导小组作为同业对标工作决策层， 导 、 领 确 管理人员、 层员工各个 环节实现有 基 定公司对标工作的思路和实施原则 ， 把握工作方向； 专业组作为 效控 制， 实现全 员、 面、 全 全过程 同业对 同业对标工作 的管理层 ， 由每个专业组责任 部门牵头 ， 相关专业 标 管理与控 制。 部门整体配合 ， 明确工作 流程和实施重点； 基层单位工作组作为 同业对标 工作 的执行层， 落实各项具体 工作 ， 映射到每个基层
维普资讯
构筑电力企业 “ 三位一体， ’ 对标管理平台 同业
秦皇 岛电力公司 娄 竞
同业对标是企业在不断寻找和研究同行一流公司的管理实践 标 体系， 实现 同业对标工作向～线班组延 中， 以最先进 的目标与本 企业进行比较 、 分析、 判断， 并促使企业 伸 ， 好基 础管理 、 抓 基层 管理 ， 以小 指标 将最优化的目标不断应用于整个改进和实践活动当中， 从而进入 保 大指标 ， 以过程指标保终端指标。 赶超一流公司、 创造优秀业绩的良性循环。如何开展同业对标工 作 保证 同业对标工作 的可持续发展， 笔者认 为构筑 “ 三位—体 ” 同业对标管理平台不失为好的办 法。
三位一体的重要电力用户管理机制研究
摘 要 ：重要 电力用户的供用电安全对整个经济社会有着重大影响，不断
强化与提升重要 电力用户供 用电安全管理 ，非常具有现 实意义和价值。将
参与 管理 的相 关 方 归类为供 电方 、用 电方、监 管方 三类 主体 ，探 讨 了建 立三
者共 同参 与和 协作 的 三位 一体 重要 电力用户 管理机 制 ，并对 管理机 制 的基
门共 同努 力 ，只有加 强 管理 才能 获得 实 际成效 。当前政 力用户的用电检查只能起到提醒 、告知作用 ，重要电力
府 和 供 电企业 越 来越 重 视 重要 电力 用 户 管理 ，相 继 出 用户 对 于用 电检查 需 要整 改 的要 求可 以拒不 执 行 。另
台了一系列的管理办法和文件 ，加强重要电力用户供 外 ，２０１６年国家废止部 门法——《用电检查管理办法》，
本 架构 、功能设 计 、支撑 体 系等 内容进 行 了研 究 。
关键 词 ：重要 电 力用 户 ；供 用 电安 全 ；管理机 制
中 图分类 号 ：Ｆ４１６．６１
文献标 识码 ：Ａ
随着我国社会经济 的发展 ，国家和社会对各行各 赖的若干要素结合而成的 ，具有特定功能的有机整体。
业 的安全生产要求 Ｅｔ益提高 ，“重要电力用户”的概念 管理是一种系统现象 ，做好管理工作 ，要运用系统整
染 、较大政治影 响、较大经济损失 、社会公共秩序严重 业 ）、用 电方 （重要 电力 用 户 ）、监管 方 （政 府 电力 主管 部
混乱的用 电单位或对供电可靠性有特殊要求 的用电场 门、电力监督部门、行业主管部 门）“三位一体”的衔户 的 比例 不 到 兼容与贯通 ，通过建立形成三位一体 的重要 电力用户
用 电安全管理 。但 目前的重要 电力用户管理仍然存在 进一步明确作为行政管理权的用电检查 由政府电力管
电力系统合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强电力系统合规管理，有效防范合规风险，保障电力企业持续稳健发展，依据《中华人民共和国电力法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指电力企业及其员工的经营管理行为符合国家法律法规、行业规范、政策要求、企业规章制度以及公司章程等。
第三条本制度所称合规风险，是指电力企业及其员工因不合规行为可能导致的法律责任、行政处罚、经济损失、声誉损害以及其他负面影响。
第四条本制度所称合规管理，是指以防范合规风险为目的，针对电力企业经营管理行为开展的一系列有组织、有计划的管理活动。
第二章管理原则第五条全面覆盖原则。
合规要求应覆盖企业各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
第六条预防为主原则。
以预防为主，建立健全合规管理体系，加强合规风险识别、评估和预警。
第七条全员参与原则。
强化全员合规意识，形成全员参与、共同维护企业合规的良好氛围。
第八条持续改进原则。
不断优化合规管理制度，提高合规管理水平，确保企业合规经营。
第三章合规管理职责第九条企业法定代表人对本企业的合规管理工作全面负责。
第十条企业合规管理部门负责组织、协调、监督和指导企业合规管理工作。
第十一条企业各部门、各级子企业和分支机构应积极配合合规管理部门开展工作。
第十二条企业全体员工应自觉遵守合规管理制度，主动防范合规风险。
第四章合规管理内容第十三条合规风险识别。
对企业的经营管理行为进行全面排查，识别潜在合规风险。
第十四条合规风险评估。
对识别出的合规风险进行评估，确定风险等级。
第十五条合规风险应对。
针对不同等级的合规风险，采取相应的应对措施。
第十六条合规审查。
对企业的重大决策、合同、规章制度等进行合规审查。
第十七条责任追究。
对违反合规管理制度的行为，依法依规追究责任。
第十八条考核评价。
定期对企业合规管理工作进行考核评价，持续改进合规管理水平。
国电电力公司 合规管理手册
国电电力公司合规管理手册第一章绪论1.1 合规管理手册的目的国电电力公司合规管理手册的制定旨在全面贯彻落实国家法律法规、行业规范和公司内部制度，提高公司合规风险管理水平，保护公司的合法权益和声誉，确保公司的持续稳健经营。
1.2 适用范围本手册适用于国电电力公司及其子公司全体员工。
所有员工在公司工作期间应当遵守本手册的规定，不得违反国家法律法规，不得从事违法违规活动。
1.3 术语定义本手册中涉及的术语定义：合规：公司在业务运作中遵守国家法律法规、行业规范和自身内部制度，不违反法律法规的要求。
合规风险：指公司在业务运作过程中可能面临的违反法律法规或其他规范的风险。
合规管理：为防范和化解合规风险而采取的管理措施和程序。
第二章国家法律法规遵守2.1 国家法律法规意识的培训公司应当及时组织员工参加相关的法律法规宣传教育培训，提高员工的法律法规意识，确保公司业务活动的合规性。
2.2 法律法规合规审核公司应当定期进行法律法规合规审核，确保公司的各项业务活动符合国家法律法规的要求。
2.3 法律风险防范措施公司应当建立健全法律风险防范措施，对可能存在的法律风险进行分析和评估，采取合适的措施防范和化解法律风险。
第三章行业规范遵守3.1 行业标准守则公司要求员工遵守国家电力行业的相关标准守则，确保公司在业务活动中不违反行业规范。
3.2 行业监管合规公司要求员工保持敏感度，及时关注行业监管部门的相关规定，确保公司的业务活动符合行业监管的合规性要求。
第四章公司内部制度遵守4.1 内部管理制度公司应建立健全内部管理制度，规范公司业务活动的内部流程，加强内部管理和监督，提高合规管理效能。
4.2 内部监督机制公司应当建立健全内部监督机制，加强对公司业务活动的全面监督，防范公司内部违规行为。
第五章合规管理的执行和监督5.1 合规管理责任人公司应当指定专门的合规管理责任人，负责公司合规管理的组织和实施，并将合规管理工作纳入公司经营管理体系。
安全风险控制指导手册(管理单元)
是否按照规范的体系在正常运行，各项风险管控措施是否按照要求落实到
位，实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业系统风险度的目
的，关注失分项，发现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现本质
安全型企业。
一、管理单元
1 管理单元 （ 2000分） 1.1 安全生产方针要素（50分） 1.1.1 制定 （25 分） 风险控制重点 依据《中国大唐集团公司安全生产工作规定》要求，结合企业 生产实际，制定本企业方针 管控效果评估 1.未制定本企业方针，不得分； 2.方针未结合生产实际制定，扣标准分的50%； 3.方针未体现“安全第一、预防为主、综合治理”思想，不得 分； 4.没有持续改进安全工作思想，不得分； 5.方针未体现企业发展方向，员工及社会和其他相关方需求， 不得分
大唐集团公司火力发电企业 安全风险控制指导手册宣贯
（管理单元）
内容
引言 1 管理单元 （ 2000分） 1.1 方针 1.2 目标 1.3 安全生产管理机构 1.4 法律、法规 和其他要求 1.5 文件与记录 1.6 安全生产费用管理 1.7 安全生产会议 1.8 安全生产信息 1.9 生产资料准备 1.10 承包商管理 1.11 供应商管理 1.12 外部市场管理
◆ 举例: XX供电公司安全生产方针: 依法治企，安全第一；科学发展，管控风险；客户满意，政府放心； 文化引领，持续改进。
X石化企业方针：安全第一、预防为主、全员动手、综合治理、改 善环境、保护健康、科学管理、持续发展。
X矿业公司安全生产方针: 坚持安全第一、落实防治结合、推进人本 管理、实行全员参与、完善制度措施、消除隐患事故、提倡科学发展。 确保持续改进。
（二）按评估单元和要素情况配备专业的评估人员。评估人员要具 有良好的技术素质和职业精神，理解和掌握国家和集团公司相关法律、 法规、标准和制度，工作要严肃、认真、负责，每个评估问题的提出都 要认真对照相关标准和制度，言之有理、言之有据，用数据和事实说话， 不能大而化之，也不能把个人认识当作标准进行判断,要敢于坚持原则、 实事求是、客观公正、不讲情面。
风力发电企业特种设备安全风险控制指导手册
1.17.6
人员培训
15
查阅资料：
1.建立特种设备作业人员清册；
2.特种设备作业人员应持证上岗
1.没有建立特种作业人员消册,不得分；
2.特种设备作业人员持证率不到100%,不得分
1.《中国大唐集团公司风电特种设备管理工作规定》
（大唐集团制（2013）176
号）；
2.《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）第38、
1.因存在缺陷，而使用的，扣本项标准分的60%
1.《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）第27条
2.《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（国家市场监督管理总局令第74号）
1次/年
1.17.9
报废
10
特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，要及时予以报废，并应当向原登记的特种设备安全监督管理部门办理注销
2.未建立台帐记录，不得分；
1.未经专业部门检验或检验超期，不得分，检验后存在的问题未及时整改，不得分；
4.无日常使用状况、日常维护保养、运行故障和事故记录，缺一项记录或各项记录不全，扣本项标准分的30%
1.《中国大唐集团公司风电特种设备管理工作规定》
（大唐集团制（2013）176号）
第四章；
2.《特年设备安全监察条例》（国务院令第549号）第26条
风力发电企业特种设备安全风险控制指导手册
序号控制节点I标准分I风险管控重点要求I管控效果评估I评审依据
频次
117
特种设备
IOO
1.17.1
管理制度
20
1.建立健全特种设备安全、节能管理制度和岗位安全、节能责任制度；
2.特种设备管理制度、操作规程应根据国家相关法律法规、标准制订，不能违背或降低标准；
“市县所三位一体”管控提升供电所标准化管理水平
“市县所三位一体”管控提升供电所标准化管理水平作者：李鹏飞高天宇来源：《科技视界》 2014年第23期李鹏飞高天宇（国网东营供电公司，山东东营 257091）【摘要】强化“市县所三位一体”管控，积极探索创新方式方法，实现供电所管理“一盘棋”。
采用“统筹推进、铸造精品，以点带面、全面铺开”的工作思路，按照“抓两头、带中间”的工作原则，实施领导定点联系供电所，加强工作的组织协调；深化供电所专业化管理，提升专业化管理水平；实行供电所同业对标，形成有效的诊断评价机制；强化标准化示范供电所培育，发挥典型引领作用。
【关键词】三位一体；创新；诊断评价机制全面实施供电所管理提升，进一步规范供电所管理，全面排查和切实解决供电所建设和管理工作中存在的突出问题，健全完善供电所组织机构、规章制度、业务流程和人员配置，加强关键岗位和重点业务管控，提高了管理效能，提升了优质服务水平，全面夯实农电一线生产、营销和服务基础，促进了公司各项工作更好的向前发展。
1 问题诊断供电所是公司生产经营的一线阵地，是服务客户的基层窗口，代表供电企业形象。
但目前部分供电所场所陈旧，功能区域不健全，配套装备不足。
尤其在“三集五大”改革后，“小而全”的管理模式，供电所担负生产、营销各方面任务，工作面广、范围大、涉及内容多，但目前供电所结构性缺员问题严重，专业管理部室人力资源受限，对供电所专业指导较少，管理相对弱化，供电所在全面落实管理要求方面存有差距。
2 管理提升目标实施“市县所三位一体管控”，全面夯实供电所管理基础，推广现代化管理手段，深化标准化建设，加大基础设施、安全生产、营销服务、人力资源、行风建设等专业管理力度，提升供电所业务和服务“三农”水平，推进供电所健康、安全、规范、高效运行。
通过实行“三位一体”管控，实施供电所管理提升工程，加强国网公司标准化示范供电所建设，每年完成1个国网公司标准化示范供电所建设任务。
1.1 安全生产完成考核年度内的安全生产目标，不发生人身事故和设备事故；全面完成农网建设投资计划和新农村电气化建设任务；严格执行“两票三制”和现场标准化指导书（卡），标准化作业率达到100%。
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国电电力发布风控合规“三位一体”管理系列规范手册风控合规“三位一体”
管理体系
近日，为充分发挥内控风险管理强基固本作用，（）印发《内部控制、风险管理、合规管理“三位一体”管理手册》《内部控制评价手册》和
18个业务领域风控合规管理分册，为公司各单位、各部门、各岗位建设
与实施风控合规管理体系提供规范引导。
18个业务领域风控合规管理分册
国电电力风控合规“三位一体”管理系列规范手册，立足公司业务实际，借鉴国内外内控风险管理先进实践，详细阐述了风控合规“三位一体”的管理架构和管理思路，以清单方式展示各项管理内容，形成一套科学、
系统的风控合规管理方法和规范，确保公司风控合规管理体系统一遵循、
上下贯通、联防互动、完整有效。
国电电力风控合规“三位一体”管理体系
是什么？
包含哪些内容？
是如何运作的？
下面就让我们一起来学习吧
国电电力风控合规“三位一体”管理体系
风控合规“三位一体”体系架构图
国电电力风控合规“三位一体”管理体系以“强内控、防风险、促合规”为目标，以公司业务管理为核心，以控制、监督、考核为主线搭建
“三位一体”管理矩阵，将内部控制、风险管理、合规管理、风险监控、
内控评价、违规追责、业绩考核、对标一流八个要素管控要求嵌入业务管理，促进企业依法合规开展各项经营活动。
通过实施评估监测、监督评价、对标提升、考核问责四项机制，推动各级企业风控合规管理到位、责任到位、执行到位，为公司实现高质量发展提供坚实保障。
三条主线
三条主线图
三条主线中心统一、相互促进、循环运转，形成有目标、有管控、有
监督、有考评的闭环管理。
控制主线
包括内部控制、风险管理、合规管理三个要素，将内控风险和合规管
理要求嵌入公司治理、党的建设、生产经营等所有业务流程，推动各项业
务合规运作、防控风险。
监督主线
包括风险监控、内控评价、违规追责三个要素，通过事前风险监测、
事中内控评价、事后违规追责，推动企业加强监督、过程纠偏。
考核主线
包括业绩考核、对标一流两个要素，用以评估管理效果，对标一流寻
找差距，推动企业管理效能持续优化、改进提高。
八个要素
构成三条主线的八个要素，是增强公司控制力、抗风险能力、竞争力、创新力和影响力的重要途径。
内部控制
坚持目标导向，聚焦业务管理目标，明确公司本部重要控制项目373个，所属单位重要控制项目394个，制定关键业务环节内控措施，推动企
业加强对重点领域日常管控，实现经营管理规范化、标准化。
风险管理
坚持底线思维，结合业务管理所处的内外部环境，识别出362个重要
风险点、708条风险具体表现，评估了风险成因和对企业经济、安全、社
会形象、管理效率等方面产生的影响，推动企业对照排查风险、及时应对
化解，实现总体风险可控在控。
合规管理
坚持依法治企，依据国家法律法规、集团制度和公司制度，确定业务
管理合规要点268条，确保经营业务活动有法可依、有章可循，推动企业
严守“红线”“底线”，实现依法合规经营。
风险监控
坚持关口前移、立足于防，建立风险监控预警指标体系，设计了419
个风险监控预警指标，设置程度、趋势、异常三类预警阈值，明确了各风
险监控指标的监控类别、预警方式及监控频率。
实施业务管理量化监测，
及时预警潜在的风险、预判提示影响趋势，为企业科学决策提供可靠支撑。
内控评价
坚持“以评促改、以改促建”，依据业务控制目标和合规要求，制定公司本部和所属单位两级内控评价标准，从内控的设计、执行、监督、主要风险事项和重大事项缺陷五个方面全面评价内控有效性，推动持续优化内控体系，提升管理水平。
违规追责
坚持“事有人管、责有人担”，将违规经营投资责任追究要求纳入内控风险管理，明确了业务管理中的12项违规追责范围和91种责任追究具体情形，强化内控风险管理的刚性约束，推动各级管理者落实国有资产保值增值责任。
业绩考核
坚持“工作有标准、管理全覆盖、考核无盲区、奖惩有依据”，将内控风险管理与业绩考核相对接，明确了关键业务环节绩效考核要求，量化本部、所属单位两级考核指标，以业绩考核检验工作成效，推动企业优化管理、提升效能。
对标一流
坚持“产品卓越、品牌卓著、创新领先、治理现代”要求，将内控风险管理与创建世界一流企业相融合，明确了重点业务领域创一流目标、创一流指标，推动业务管理对标一流，增强企业核心竞争力。
四项机制
为保障“三位一体”管理体系有效运转落实，公司实施四项机制，推动企业内控体制机制更加健全完善、内控执行更加高效合规、重大风险防控更加有力有效、依法合规经营能力显著提高。
评估监测机制
常态化开展年度重大风险评估、季度风险管控分析、月度风险监测预警，推动风险早发现、早预警、早处置。
监督评价机制
实施内控自评、“上评下”检查评价和内控专项审计三维监督，推动
全面排查内控短板弱项。
对标提升机制
定期报告重大风险管控情况，对标一流企业改进风控合规举措，推动
业务发展和“三位一体”管理双提升。
考核问责机制
开展内控风险年度绩效考核，对违规行为坚决追责问责，以“强监管、严问责”提升企业依法合规经营能力。
建设与实施风控合规“三位一体”管理体系，是适应新发展格局要求
的大势所趋，是应对复杂经营发展环境的当务之急，将推动治理体系和治
理能力现代化，为建设世界一流企业和实现高质量发展提供坚实保障！。