风险和机遇控制措施一览表
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风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险与机遇及应对措施表
1.规定供货商的选择 评价方法，确保在合格供方采购物料；2.适时
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
公司环境及风险与机遇控制措施一览表
生产部（仓储组）
1
物料控制风险
1.物料质量不良，影响产品质量
2.物料堆放过多，影响公司正常运行。
1、对供应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主，备货库存量设定数量，按进出仓单进行统计；物料先进先出。
2
物料环保安全风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保安全检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
1、进行市场调研
2、了解客户需求
3
产品环保安全风险
产品环保安全没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保安全物料。
2、生产过程严格监控，加大抽检力度。
编制：审核：批准：2019年09月01日
1.员工操作不当导致伤亡
1、加强对员工培训，告知其岗位的危害性。
2、设备定期检查，损坏设备需要停用维修。
3
生产环境风险
2.废水、废气、固废物没有处理，对员工人生安全造成威胁
1、生活污水由专用管道排放，废水通过定期委外有资质机构处理，固废物由环卫公司集中处理。废气通过UV光解净化设备+活性碳吸附处理后通过15米排气筒高空排放。
1、缺乏对新雇佣人员的培训或
培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产部
1
生产能力风险
1、员工操作不熟悉，生产不合格率高
2、交期无法满足甲方的需求
3、生产质量问题。
1、对员工进行培训，熟悉各岗位的操作要点，作业规程、检验标准。
2、更新设备。
3、每日对生产情况进行总结，每月总结。
2
员工人员伤亡
财务部
1
财务风险
应收账款多、资金回笼慢
1
物料控制风险
1.物料质量不良，影响产品质量
2.物料堆放过多，影响公司正常运行。
1、对供应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主，备货库存量设定数量，按进出仓单进行统计；物料先进先出。
2
物料环保安全风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保安全检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
1、进行市场调研
2、了解客户需求
3
产品环保安全风险
产品环保安全没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保安全物料。
2、生产过程严格监控，加大抽检力度。
编制：审核：批准：2019年09月01日
1.员工操作不当导致伤亡
1、加强对员工培训，告知其岗位的危害性。
2、设备定期检查，损坏设备需要停用维修。
3
生产环境风险
2.废水、废气、固废物没有处理，对员工人生安全造成威胁
1、生活污水由专用管道排放，废水通过定期委外有资质机构处理，固废物由环卫公司集中处理。废气通过UV光解净化设备+活性碳吸附处理后通过15米排气筒高空排放。
1、缺乏对新雇佣人员的培训或
培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产部
1
生产能力风险
1、员工操作不熟悉，生产不合格率高
2、交期无法满足甲方的需求
3、生产质量问题。
1、对员工进行培训，熟悉各岗位的操作要点，作业规程、检验标准。
2、更新设备。
3、每日对生产情况进行总结，每月总结。
2
员工人员伤亡
财务部
1
财务风险
应收账款多、资金回笼慢
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇识别与控制措施一览表
图纸准确
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
ISO50001能源管理体系风险和机遇管控一览表
机遇：公司产品结构合理， 提前进行了新产品开发，客 户群体认可度较高。
2
3
6
一般风 险
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时 调整，保持公司产品的竞争力。
客户服务 控制程序
经营部
竞争
势
9外 部
市场稳定 性
风险：公司主要业务在欧美市 场，该市场稳定性较差，会给公 司进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带 来新的发展机遇。
能源运行 控制程序
设备管 理部
要求，制定各用能设备的经济运行控制制度，
严格落实制度要求。
风险：目前公司产品主要销售区
域的经济整体情况低迷，同时国
14
财务 状况
费用支付 资金回收
内经济形势趋势严峻，加上银行 收紧贷款的发放，给公司带来比 较大的财务压力。应收款无法及 时到位，增加了能源采购、节能
机遇：财务管理和预算处理 得当，会提高公司整体的竞 争力。
2
2
4
低风险
人事行政部做好人员积极储备工作，及时关注 社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
人力资源 控制程序
人事行 政部
评估更新日期：2021年4月11日
序 号
类 型
类别
外部因素 及相关方
描述
风险内容
ISO50001能源管理体系风险和机遇管控一览表
机遇内容
风险 风险 严重 的频 风险 风险 度等 度等 系数 等级
2
6
一般风 险
达给供应商 在采购订单中将节能管理要求加入 制定能源应急预案（断电和燃气中断），储备好发
供方控制 程序
采购部
电机组和LPG燃料
5
相关
客户的需 求
应对风险和机遇措施一览表
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
14
施工作业
四口五临边
高处坠落
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
12
拆除施工作业
拆除工程
坍塌、物体打击、机械伤害、扬尘污染
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
9
基坑（槽）施工作业
基坑（槽）工程
坍塌、涌水
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
17
机械设备
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
14
施工作业
四口五临边
高处坠落
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
12
拆除施工作业
拆除工程
坍塌、物体打击、机械伤害、扬尘污染
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
9
基坑（槽）施工作业
基坑（槽）工程
坍塌、涌水
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
17
机械设备