内部审核策划
内部审核的策划和实施步骤
内部审核的策划和实施步骤概述内部审核在企业管理中起着至关重要的作用，它可以帮助企业发现问题、改进流程，并确保企业在法律、道德和质量等方面符合要求。
本文将介绍内部审核的策划和实施步骤，帮助企业进行有效的内部审核。
策划步骤1.确定内部审核的目的和范围：在策划内部审核之前，需要明确内部审核的目的和范围。
目的可能包括发现问题、改进流程、确保合规等等。
范围可能包括某个部门、某个项目或者整个企业。
2.确定内部审核的周期：根据企业的情况和需要，确定内部审核的周期。
内部审核的周期可以是每月、每季度或每年一次。
周期的确定应该考虑到企业的资源和需求。
3.确定内部审核的团队：选取适当的团队成员参与内部审核。
内部审核团队应该由具有相关经验和知识的人员组成，以确保审核的准确性和有效性。
4.制定内部审核计划：根据目的、范围和周期，制定详细的内部审核计划。
计划应包括审核的时间表、流程和所需资源。
实施步骤1.筹备工作：在内部审核之前，需要做一些筹备工作。
首先，向相关部门通知内部审核的时间和范围。
其次，收集和整理有关文件和记录，以供审核使用。
最后，准备内部审核所需的表格、模板和工具。
2.进行审核：在内部审核过程中，按照计划进行审核工作。
具体步骤如下：–开始会议：在内部审核开始前，召集内部审核团队成员和需要审核的部门的代表开会，介绍内部审核的目的和流程。
–访谈：与相关人员进行面谈，了解他们对相关流程和政策的了解和遵守情况。
这可以通过提问、观察和检查记录等方式进行。
–检查记录和文件：检查相关记录和文件，确保其符合规定要求，并遵守内部政策和相关法律法规。
–检查实际操作：观察实际操作，确保其符合流程和要求，并纠正任何不符合的行为。
–提出建议和改进建议：根据审核结果，提出改进建议，并与相关部门一起讨论并制定改进计划。
3.撰写内部审核报告：在内部审核完成后，整理审核过程中收集的信息和结果，撰写内部审核报告。
报告应该包括审核的目的和范围、发现的问题和建议的改进措施。
【精华】实验室内审计划3
年度内部审核方案及计划编号：一、审核方案结合本实验室实际情况，本年度内审按各岗位职责展开集中式抽样审核。
二、目的1.验证本实验室质量活动是否符合管理体系及CNAS-CL01:2006 《检测和校准实验室能力认可准则》的要求；2.检查管理体系实施情况；3.将内审结果作为管理评审输入，以保证管理体系持续改进及有效运行三、依据1、CNAS-CL01：2006《检测和校准实验室能力认可准则》；2、CNAS-CL11:2006《检测和校准实验室能力认可准则在电气检测领域的应用说明》3、管理手册、程序文件、作业指导书、相关技术标准及规范。
四、范围本实验室管理体系所涉及的所有岗位及涉及CNAS-CL01:2006《检测和校准实验室能力认可准则》的所有要素及检测活动。
五、性质例行内部审核六、审核成员审核组长：组员：七、审核日期2014年12月04日-2014年12月05日八、审核报告编制和完成时间2014年12月15日前，由内审组长完成内审报告的编制。
批准：编制：内部审核实施计划表编号：AQFH-JC-D13-01 序号：审核目的1.验证本实验室管理体系建立以来质量活动是否符合管理体系及标准要求；2.核查管理体系实施情况；3.将内审结果作为管理评审输入，以保证管理体系有效运行及持续改进。
审核范围本实验室管理体系所涉及的所有部门和场所、要素及检测活动。
审核依据CNAS—CL01检测和校准实验室能力认可准则、CNAS-CL10检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明、质量手册、程序文件、作业指导书、相关技术标准及规范。
审核组成员组长：组员：审核日期审核报告完成时间和发放范围报告完成时间：发放范围：办公室、检验室日期起止时间受审核部门及审核过程、要素8:00-8:30 首次次会议8:30-11:30 审核员：审核对象：设备管理员与无菌分析室审核要素：5.5、5.6；4.913:30-16:30 审核员：审核对象：试剂管理员、样品管理员与理化分析室审核要素：4.6、5.8；4.913:30-16:30 审核员：审核对象：质量负责人审核要素：4.10、4.11、4.12、4.148:30-11:30 审核员：审核对象：检测中心主任审核要素：4.1、4.2、4.7、4.8、4.10、4.15、5.2、5.3、5.108:30-11:30 审核员：审核对象：资料管理员与农残分析室审核要素：4.3、4.13；4.913:30-16:30 审核员：审核对象：技术负责人、合同评审员审核要素：4.4、5.1、5.4、5.7、5.916:30-17:00 评审组内部会8:25-9:00 与实验室沟通9:15-9:45 末次会议编制：审核：（）年度质量体系内部审核计划表受控编号共1 页第1 页审核目的内部审核是通过检查本实验室各项质量活动是否符合评审准则和质量管理体系文件，来发现不符合项，分析其产生的原因，采取有效的纠正措施，实现管理体系的持续有效的运行，确保检测工作质量，完成质量目标。
内审员策划书3篇
内审员策划书3篇篇一内审员策划书一、活动背景随着公司业务的不断发展，内部管理的重要性日益凸显。
为了提高公司的管理水平和运营效率，加强内部审计工作，现计划开展一次内审员培训活动。
二、活动目的1. 提高内审员的专业素质和技能水平，使其能够胜任内部审计工作。
2. 加强公司内部管理，提高公司的运营效率和管理水平。
3. 促进公司内部沟通和协作，增强团队凝聚力。
三、活动主题提升内审能力，助力公司发展四、活动时间[具体时间]五、活动地点[具体地点]六、活动对象公司全体内审员七、活动内容1. 培训课程：邀请专业的内部审计师进行授课，培训内容包括内部审计的基本概念、流程、方法和技巧等。
2. 案例分析：通过实际案例分析，让内审员了解内部审计在实际工作中的应用和操作方法。
3. 互动交流：组织内审员进行互动交流，分享经验和心得，促进彼此之间的学习和成长。
4. 考试认证：培训结束后，组织内审员进行考试，考试合格者将获得内部审计师资格认证。
八、活动预算本次活动预计总花费[X]元，具体如下：1. 培训费用：[X]元2. 资料费用：[X]元3. 场地租赁费用：[X]元4. 其他费用：[X]元九、活动组织与实施1. 成立活动筹备小组：负责活动的策划、组织和实施。
2. 确定活动参与人员：提前通知全体内审员参加活动，并做好相关准备工作。
3. 活动现场布置：活动现场要整洁、有序，设置横幅、海报等宣传材料。
十、注意事项1. 请参加培训的内审员务必按时参加，如有特殊情况请提前请假。
3. 请自带笔记本和笔，以便记录学习内容。
[策划人][策划日期]篇二内审员策划书一、策划书名称“内审员策划书”二、活动背景随着公司业务的不断扩展和市场竞争的加剧，质量管理体系的有效性和持续改进变得尤为重要。
内部审核是质量管理体系的重要组成部分，它可以帮助组织发现问题、改进机会，并确保质量管理体系的持续符合和有效运行。
为了提高内部审核的效果和效率，我们计划对公司的内审员进行一次全面的培训和策划。
内审员策划书3篇
内审员策划书3篇篇一《内审员策划书》一、策划背景为了确保组织的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系（如适用）持续有效运行，并不断改进，提高组织的整体绩效，特制定本次内审员策划书。
二、审核目的1. 检查组织的管理体系是否符合相关标准要求。
2. 评估组织的管理体系是否有效运行。
3. 发现管理体系存在的问题和改进机会。
4. 促进组织的管理体系持续改进。
三、审核范围1. 组织的所有部门和场所。
2. 与管理体系有关的所有活动和过程。
四、审核依据1. 相关标准和法律法规。
2. 组织的管理体系文件。
3. 客户的要求和期望。
五、审核时间安排1. 审核组组建：成立内审审核组，确定审核组长和审核员。
2. 审核计划制定：根据审核范围和时间安排，制定详细的审核计划。
3. 审核前准备：审核组收集相关资料，准备审核文件和工具。
4. 审核实施：按照审核计划进行现场审核，记录审核发现。
5. 审核报告编制：审核组对审核发现进行汇总和分析，编制审核报告。
6. 审核结果跟踪：对审核发现的问题进行跟踪，确保整改措施得到有效实施。
六、审核方法1. 采用抽样的方法，确保审核的代表性。
2. 运用面谈、查阅文件和记录、观察现场等方式进行审核。
3. 与相关人员进行沟通和交流，了解管理体系的运行情况。
七、审核员要求1. 具备相关的专业知识和技能。
2. 熟悉管理体系标准和法律法规。
4. 保持客观公正的态度，遵守审核纪律。
八、审核报告1. 审核报告内容包括审核目的、审核范围、审核依据、审核发现、审核结论和改进建议。
2. 审核报告应客观、准确、清晰地反映审核情况。
3. 审核报告经审核组长审核后，提交给管理者代表批准。
九、审核结果的跟踪和验证1. 组织应对审核发现的问题进行原因分析，制定整改措施，并实施整改。
2. 审核组应对整改措施的实施情况进行跟踪和验证，确保问题得到有效解决。
3. 组织应将审核结果作为管理评审的输入，持续改进管理体系。
十、其他1. 审核组应严格遵守审核纪律，保守组织的机密信息。
如何策划和制定内部审核方案
如何策划和制定内部审核方案策划和制定内部审核方案内部审核是企业和组织内部的常规工作之一，旨在确保组织运作的规范性和合规性。
一个有效的内部审核方案能够帮助企业及时发现问题，提供改进建议，并确保组织在合规方面符合法律和政策要求。
本文将介绍如何策划和制定内部审核方案，以确保审核流程的顺利进行。
I. 内部审核的重要性及目标内部审核在企业经营管理中具有重要的作用。
首先，内部审核有助于发现和纠正组织内部的问题和风险，确保组织的经营活动符合法律法规和政策要求。
其次，内部审核可以提供改进建议，优化工作流程，提高工作效率和质量。
最后，内部审核有助于增强组织的透明度和信任，提升员工和外部利益相关方对组织的信心。
内部审核的目标主要包括以下几个方面：1. 发现和纠正潜在的风险和问题；2. 评估组织内部控制和管理体系的有效性；3. 提供改进意见，并推动改进计划的实施；4. 确保组织的经营活动符合法律法规和政策要求；5. 增强组织的透明度和信任。
II. 内部审核方案的策划与准备制定一个有效的内部审核方案需要认真的策划和准备工作。
以下是一些关键步骤：1. 确定审核目标和范围：明确需要进行内部审核的领域和范围，例如财务、生产、风险管理等。
你可以制定一个审核计划表，将不同领域和频率进行总结。
2. 确定审核程序和方法：根据审核目标和范围，确定适用的审核程序和方法。
例如，抽样调查、现场实地考察、文件和记录的审查等。
确保选择的方法和程序能够全面、客观地评估组织的运作情况。
3. 确定审核团队和人员：选拔具备审核经验和相关专业知识的人员组成审核团队。
每个审核人员的职责和任务要明确，并确保他们具备足够的时间和资源来完成内部审核工作。
4. 制定审核计划：根据审核范围、时间和资源等制定一份详细的审核计划。
确保计划具备可行性和合理性，并考虑到组织内部的其他业务活动和工作安排。
5. 确定审核程序和标准：在制定内部审核方案时，明确审核的程序和标准。
例如，通过观察、访谈和文件审查来评估各个部门的运营情况，基于相关法律法规和政策要求评估合规性等。
三体系内部审核计划(范本)
3.1 GB/T19001 －2016 《质量管理体系要求》 3.2 GB/T50430 －2017 《工程建设施工企业质量管理规范》 3.3 G广B/汉T24001 －2016 《环境管理体系要求及使用指南》 3.4 GB/T28001 －2020 《职业健康安全管理体系要求》 3.5 公司文件 3.6工程业务合同、工程的设计、安装施工有关的质量、环境、健康卫生和 安全法律法规和标准。
审核员 徐姝
10
求
采购中与环境和健康安全方面的信息交流
和沟通
审核员 徐姝
7
NO 日期
部门
审核内容
审核员
广汉
部门职责 部门目标指标
部门环境因素和危险源的识别
设计文件资料的管理
3
2020/10/ 烟气化工事业 工程项目设计过程的控制
21
部
工程项目质量改进的情况
设计过程有关环境和健康安全信息的交流
和沟通
徐姝
8
NO 日期
三体系内部审核计划
ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系
枫彩慢城
一 审核目的 二 审核范围 二 审核准则 四 审核排程
2
·评审公司四合一管理体系各项质量、环境和健康安全活动的符合性、 有广效汉性；
·为管理体系的持续改进提供信息。
3
·大气污染治理系统的设计、安装施工质量、环境控制、职业健康安全 管理
工程管理部 项目部
部门职责 公司环境和健康安全目标指标和管理方案部门 环境因素和危险源的识别 工程实现的策划 施工设备管理 施工现场管理 工程外包外发的控制 工程施工过程的管理 施工监测器具管理 顾客满意度调查分析 管理体系的内部审核 管理体系运行的监控 工程施工质量监测 不合格品、质量事故和不符合项监控 对环境和健康安全突发事件的应急措施和响应 管理体系有关数据分析和信息管理 工程质量和管理体系的持续改进措施 交付后的活动
内部审核的操作程序知识梳理
内部审核的操作程序知识梳理内部审核的操作程序一般可分为内部审核的策划，确定任务，做好准备，实施与纠正，以及最后提交全面的年度审核报告。
一、内部审核的策划内部质量体系审核对一个企业的质量体系的改进和产品的提高都具有重要的作用。
但要做好内部质量体系审核，关键在于领导对内审的重视。
领导的质量意识不仅表现在控制不合格产品，使之不能产生、或是出了不合格品及时采取措施；更重要的还在于全面建立和实施一个合乎标准要求的质量体系。
另外尤其重要的是要充分运用内部质量体系审核这个重要的管理手段和改进机制，使体系得到保持和改进。
质量主管要充分考虑如下几点：认真研究如何建立内审的组织机构，任命干部，确定其职责和制定其工作方针；设立一个质量管理部门，从事企业内的质量管理工作，特别是从事内审工作。
这个部门应确保按照质量管理和质量保证标淮的要求建立、实施和保持质量体系。
组建一支合格的质量体系内审员队伍。
编制一套正规的内审程序，明确内审的目的、范围、执行者的职责以及具体的实施方法。
建立质星体系时应考虑内部质量体系审核工作。
质量主管可以在建立质量体系时培养一批骨干来编写质量体系文件，同时这批骨干也成为以后的内审员；或是在建立休系之初，在培训骨干力量时就同时考虑建立内审组织并培训一批内审员。
二、确定内部审核的任务如果是例行审核，则按年度计划进行；如果是特殊审核，则要明确目的和受审的部门或要素。
每次审核还要明确采用的依据。
任务确定后要按程序由有关领导批准下达。
内审应由本组织的质量管理部门研究具体情况后提出，由质量主管报请最高领导决定后实施。
三、内部质量体系审核的准备1、内部质量体系审核的准备。
编制审核计划。
组成审核组收集并审阅有关文件。
编制检查表通知受审核部门并约定具体的审核时间。
2、内部质量体系审核计划的编制。
内部质量体系审核一般应编制一份年计划。
每月对一个或几个部门（或要素）进行一次审核，逐月展开，使一年内能覆盖所有部门（或要素）至少一次，最好是覆盖两次。
内审核实施计划
内审核实施计划
1. 背景
内部审核是组织机构内部自我审查和检查的一种方法，旨在评估组织内部控制程序的有效性和合规性。
内部审核实施计划是一个组织进行内部审核前需要制定的详细计划，包括内部审核的目的、范围、时间表、执行步骤等内容。
2. 目的
内部审核实施计划的主要目的是确保组织内部控制程序的有效性，发现潜在的风险和问题，提出改进措施，从而帮助组织更好地管理和运营。
3. 实施步骤
3.1 制定内部审核计划
•确定内部审核的范围和目标
•确定内部审核的时间表和执行人员
•制定内部审核的具体流程和方法
3.2 收集必要的信息
•收集与内部审核相关的文件、数据和信息
•对组织内部控制程序进行全面评估
3.3 进行内部审核
•根据制定的内部审核计划，执行内部审核的每个步骤
•发现问题和潜在风险，并记录下来
3.4 分析内部审核结果
•分析内部审核的结果，评估问题的严重性和影响
•提出改进建议和措施，制定改进计划
3.5 编写内部审核报告
•根据内部审核的结果和分析，编写内部审核报告
•报告包括内部审核的目的、范围、方法、结果和建议
4. 实施计划的监督和跟踪
内部审核实施计划的监督和跟踪是确保内部审核顺利进行和有效实施的重要环节。
组织应当设立相应的监督机制，定期跟踪内部审核的进展情况，并及时解决发现的问题和风险。
5. 结语
内部审核实施计划是组织内部控制和监督的重要工具，通过制定和执行内部审核计划，可以有效评估和改进组织的管理和运营。
组织应当重视内部审核实施计划的制定和执行，不断完善内部控制程序，提高组织的管理水平和竞争力。
质量体系认证内部审核策划准备注意事项与实施步骤
质量体系认证内部审核策划准备注意事项与实施步骤内部审核是质量体系认证的一项重要工作，它对组织的质量管理体系进行全面评估，并提供改进建议，促使质量管理体系的持续改进。
本文将介绍质量体系认证内部审核的策划、准备、注意事项和实施步骤，以便组织能够高效地完成内部审核工作。
一、策划1.明确内部审核的目标和范围：确定内部审核的目的和范围，明确要审核的流程、文档和人员。
2.确定审核计划：制定内部审核计划，包括审核时间、地点、审核员和被审核部门的安排。
3.确定审核员：选拔具有相关知识和经验的内部审核员，保证其独立性和客观性。
4.准备审核文件：收集和准备审核所需的文件，包括流程文件、工作指导书和记录。
5.制定审核程序：制定内部审核程序，包括审核的各个阶段和相关的记录、报告和改进措施。
二、准备1.审核员培训：向审核员提供必要的培训，使其了解审核标准和要求。
2.审核文件审阅：审核员对相关审核文件进行审阅，了解组织的质量管理体系。
3.制定审核计划：根据审核范围和计划，制定详细的审核计划，包括审核流程和时间安排。
4.通知被审核部门：提前通知被审核部门，告知审核时间、地点和相关要求。
5.准备审核工具：准备审核所需的工具，例如审核表、记录表和问卷调查等。
三、注意事项1.保持独立性和客观性：审核员应保持独立性和客观性，不受任何利益干扰。
2.遵守审核程序：按照制定的审核程序进行内部审核，确保每个环节都得到执行。
3.正确使用审核工具：合理使用审核工具，运用多种方法进行调查、观察和记录。
4.及时沟通问题：及时沟通发现的问题和不符合项，并与被审核部门沟通改进措施。
5.保护机密信息：严格保护审核过程中获得的机密信息，确保信息安全性。
四、实施步骤1.审核准备阶段：审核员与被审核部门进行会议，明确审核目标、范围和计划。
2.审核执行阶段：按照审核计划进行实地观察和文件审核，记录发现的问题和不符合项。
3.问题沟通和解决阶段：审核员与被审核部门沟通问题，提出改进建议并达成一致。
内部审核的策划与实施方案
内部审核的策划与实施方案摘要本文旨在提供一份内部审核的策划与实施方案，以帮助组织确保内部运营的合规性、可持续性和高效性。
内部审核是一个关键的管理工具，它可以帮助组织发现和解决潜在的问题，并改进业务流程。
本文将介绍内部审核的重要性、策划过程、实施步骤以及内部审核报告的分析与改进建议。
1. 引言内部审核是组织中用来评估和改进管理体系有效性的关键控制工具。
通过内部审核，组织可以发现潜在的问题、减少风险并改善管理流程。
本文将提供一份完整的内部审核策划和实施方案，帮助组织确保内部运营的顺利进行。
2. 内部审核的重要性内部审核在组织中发挥着至关重要的作用。
首先，它可以帮助组织发现和解决潜在的问题，包括内部控制的失效、缺乏遵守政策和程序以及违反法规的行为。
通过及时发现和解决这些问题，组织可以减少损失和风险，并保持合规性。
其次，内部审核可以改进业务流程和管理体系，以提高效率和质量。
通过评估和优化流程，组织可以减少资源的浪费，提高员工的工作效率，并增强组织的竞争力。
3. 内部审核策划过程内部审核策划过程包括以下几个步骤：3.1 确定内部审核目标和范围在策划过程的第一步，组织应确定内部审核的目标和范围。
目标应与组织的战略目标相一致，范围则应包括所有关键的功能和流程。
3.2 制定内部审核计划在确定了目标和范围后，组织应制定内部审核计划，包括审核时间表、审核人员的选择和培训以及审核程序的制定。
内部审核计划应确保资源的合理利用和审核活动的高效执行。
3.3 进行审核准备工作在内部审核之前，组织应进行审核准备工作。
这包括收集和分析相关文件和数据、准备审核检查清单以及与被审核部门进行沟通和协调。
3.4 进行内部审核在内部审核阶段，审核人员应根据预定的程序和检查清单对组织的功能和流程进行评估。
他们应收集证据、询问相关人员，并记录他们的发现和意见。
3.5 编写内部审核报告内部审核完成后，审核人员应编写内部审核报告。
报告应包括对发现的问题和建议的详细描述，并提供改进的建议和时间表。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
电子文件编码
ZLNS005
页 码
12-11
(8)在编制检查表时，应考虑：在某区域审核时，除审核该区域职能外，还应包括其他部门的职能在该区域的情况。
(9)以部门审核为主时，检查表应列出该部门的主要过程和活动的审核内容和审核方法。在以过程或活动审核为主时，检查表应说明到哪个部门查，如何查。
(10)对总经理实现过程的审核最好按过程或活动的顺序进行。
(1)熟悉必要的文件和程序。
(2)根据要求编制检查表。
(3)考虑前次审核结果应跟踪的项目。
小组成立后通常应举行审核组会议，以确保审核前准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。
为使内审活动正常有效地开展，组织应建立相适应的内审工作系统，主要是：
①组织
应建立审核组织，指定组织内审负责人(如管理者代表)，明确日常工作负责部门以及其他部门应负的职责；应选择、培训、形成一批合格的内审员(最好每个部门至少有一名内审员)，以确保审核活动必需的人力资源。
12-10
(9)尽可能不要照着事先准备好的检查表去宣读一个个问题。实际上熟练的审核员的检查表是记在脑子里的。
●编制检查表的注意事项
(1)审核区域的检查过程(职能)不能遗漏。编制检查表前，审核员应先了解审核区域的职能。检查表内容应覆盖该审核区域所承担的职能(包括主要职能和相关职能)，并按照突出质量职能、照顾相关职能；先主要职能、后一般职能;先重点项目、后一般项目的原则编制检查表。
文件名
电子文件编码
ZLNS005
页 码
12-4
(2)审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程度相适应。在制订审核计划时应考虑在对质量有较大影响的过程或活动以及承担较重要职能的部门安排较多的时间，应确保在有效的时间内完成有效的审核。
(3)在编制年度内审计划时，若采用滚动式审核，则相应要素应改为相应的过程或活动，应在一个审核周期内确保对产品实现过程和支持过程的全面覆盖。对于主要的过程和活动，如管理职责、资源管理、产品的实现过程、测量分析和改进等，每次审核时均应考虑到，对于其子过程则可以考虑抽样。
主要特点是：
①在某计划时间内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门，也可针对某些过程或部门；
②审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成；
③审核的时机大多为：新建质量管理体系运行后;质量管理体系有重大变化时;发生重大事故时;外部质量审核前;领导认为需要时。
(2)滚动式年度审核工作计划
滚动式年度审核一般在通过第三方质量管理体系认证后被采用。
②文件
应建立并保持内审程序，规定内审的基本步骤、要求、责任与方法，应建立完善的内审工作文件，如年度审核计划、审核活动计划、检查表、现场审核记录表、不合格项报告、纠正措施报告、审核报告等。
检查表的编制
●检查表的类型
文件名
电子文件编码
ZLNS005
页 码
12-6
(1)过程检查表
这是一种按照ISO9001:2000标准条款编制的检查表，其关键是选择部门，分清主次。
审核活动计划应明确审核的目的和范围，审核依据的文件(标准、手册及程序等)，审核组成员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要质量审核活动的时间安排，审核报告日期等。
审核活动计划还应体现本次审核所采用的主要方法，如是操作流程法，还是选择部门法，或是选择过程法等。
(4)跟踪审核计划
主要特点是：
①审核持续时间较长；
②审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆续展开；
③在一个审核时期内应保证所有适用过程及相关部门得到审核；
④重要的过程和部门可安排多频次审核。
(3)审核活动计划
审核活动计划是对本次审核活动的具体安排，应形成文件，由审核
文件名
电子文件编码
ZLNS005
页 码
12-3
组长制订并经主管/管理者批准。
文 件 名
电子文件编码
ZLNS005
页 码
12-1
审核计划的制订
审核计划包括年度审核计划和审核活动计划(审核大纲)。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。
组织审核计划的内容可包括：审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。
(4)审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排在产品实现过程或产品的测量过程的审核上，以确保审核有效进行。
(5)审核计划中应强调安排对领导层的审核。
2000版标准对最高管理者的承诺和职责进一步予以重视，这些承诺和职责通常反映在组织的质量方针、质量手册、质量管理体系文件中，并在相关过程和活动中体现。因此对最高管理者的承诺，自身的质量意识和对质量管理体系及职责的理解，审核时应予充分了解，对最高管理者的审核或座谈应在审核计划中予以明确并给予足够的时间。
(2)审核抽样应具有代表性。为确保审核抽样的代表性，审核员在决定抽样方案时，首先考虑审核区域的“面”，再考虑“面”中的关键及足够数量，使从抽样结果中能得出比较全面、正确和客观的结论。
(3)检查内容不能游离审核区域，应在受审核区域内能查到。
(4)检查内容应可操作。为使检查可操作，应明确具体地点、对象、数量及验证方法。
②应以组织的质量管理体系程序文件为主要依据确定检查项目、证据及方法。因此，在编制检查表时，应明确与被审核部门相关的程序文件；
③程序文件中有记录要求的条款列为必查项目，无记录要求时，应选择关键的接口或有问题的条款作为检查项目；
④检查项目、证据通常应与程序文件条款相对应，证据及方法应与检查项目相对应。
(7)检查依据的确定
(3)审核地点的选择
审核地点应确定且惟一确定，这是计划审核项目时必须考虑的因素。如总经理办公室的审核地点放在办公室，审核项目应能在办公室取证。
(4)审核时间的确定
审核时间是指在某被审核部门和审核地点，完成既定的审核任务，预计所花费的审核时间。如在总经理办公室审核，预计时间为3小时。
(5)审核过程的确定
(7)应有可操作性，检查项目具体，检查方法实用，客观证据易收集。
文件名
电子文件编码
ZLNS005
页 码
12-7
●检查表的编制方法
(1)制订过程审核流程图
制订过程审核流程图的目的是：理清审核思路，使检查内容有序展开，依次推进。对部门分管过程宜在编制检查表前先制订过程审核流程图。
(2)受审核部门的选择
受审核部门宜为一个相对独立的组织单元。如××组织下设有许多职能部门，应分别编制。
检查依据是指与检查项目、证据及方法相对应的组织程序文件条款。
●内审检查表的特点
(1)内审检查表的格式内容可相对固定。
(2)通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定的标准检查表。
文件名
电子文件编码
ZLNS005
页 码
12-9
(3)根据审核工作的需要，可在标准检查表基础上制订针对不同问题、不同部门、不同活动的检查表。
组织的年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应有审核组长签名和总经理的批准。
●目的
(1)保证内部审核的实施有计划地进行。
(2)便于管理、监督和控制内部审核。
●要点
(1)组织年度内部审核计划可包括质量管理体系、过程和服务的审核。
(2)质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖，并突出关键部门、过程。
(2)部门检查表
按照部门编制的检查表，关键是选择过程，分清主次。
●检查表的作用
(1)始终保持审核目的。检查表应列出与审核目的有关的项目和要点，以确保审核覆盖面的完整和代表性。
(2)紧扣审核主题，确保审核计划兑现。
(3)减少审核偏见，提高审核效能。
(4)确定审核思路和审核策略，突出重点，照顾一般，提高审核的系统性和有效性。
对纠正措施的实施过程及结果应进行跟踪审核，必要时该类审核活动也应制订计划，但其范围、对象将被限制在前次审核的不合格项方面。
(5)临时性审核计划
临时性审核是指年度审核计划安排以外的审核。该类审核往往是由于特殊情况或特殊要求而提出的。
●编制审核计划注意事项
(1)审核计划可按部门或活动(过程)来编写，不再以要素来编写，一般更侧重于按部门审核。审核计划一般应写明拟审核的职能部门、场所，最好注明应审核哪些相应的活动或过程。过程可以包括产品实现过程和其支持过程(即管理过程)。审核也可以以过程为主审核，此时则应注明审核哪些相关的职能部门。为此，审核组长应事先熟悉被审核方的质量管理体系文件及部门在相应过程或活动中的职责。受审核方如能提供部门和过程(活动)的职能分配表则更为理想。
(11)在对过程进行审核时，应对每一个过程提出如下四个基本问题：
①过程是否予以识别和适当表述?
②职责是否予以分配?
(5)检查表应围绕审核目的、要求，确定审核项目、方法，检查什么就应达到什么目的或要求。
(6)检查表应针对审核区域关键选择审核项目，做到有的放矢，突出关键。
(7)检查表内容应包括相关过程(要求)在该审核区域的执行情况。如文件控制(4.2.3 )、纠正措施、预防措施、质量记录的控制均是涉及各个部门的过程(要求)，不应遗漏。
(4)检查表应覆盖质量管理方面的全部要求，不应局限于质量管理体系标准方面的要求，并可包含本组织一些特殊要求。
(5)检查表可作为受审核部门准备接受审核的参考文件，便于取得对审核的了解和认真做好审核准备工作。
●检查表的使用
有了检查表，虽然可使审核工作有序、按计划进行，并提高效率，但也容易陷入机械呆板的泥坑。所以有经验的审核员在按照检查表检查的同时，也十分注意灵活应用检查表的内容以达到审核的目的。有经验的审核员还高度重视检查表以外的内容，以发现一些未列入检查表中的问题。
●审核小组的建立
前面已经提到过组织内审小组的组成,组织根据审核活动目的、范围、部门、过程以及审核日程安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。