采购订单风险评估表
采购及供应商管理风险评估
采购及供应商管理风险评估1. 引言在现代商业运作中，采购和供应链管理是企业运营的重要环节。
采购活动涉及到从外部供应商购买产品和服务，而供应链管理则关注如何使得整个采购流程高效运作。
然而，采购与供应商管理也带来了一定的风险。
供应商的不稳定性、质量问题、延迟交付以及供应链中的环境和法律合规问题都可能对企业造成不利影响。
因此，对采购及供应商管理风险进行评估是至关重要的。
本文将介绍采购及供应商管理风险评估的重要性，并提供一些常用的评估方法和工具，以帮助企业更好地管理采购活动和供应链。
2. 采购及供应商管理风险的重要性采购及供应商管理风险评估的重要性在于，它帮助企业识别和理解潜在的风险，并采取相应的措施来减轻这些风险的影响。
若没有有效的风险评估和管理措施，企业可能面临以下风险：a. 供应商不稳定性风险供应商不稳定性是指供应商可能由于各种原因（如经济不景气、市场需求变化、供应链中断等）导致无法按时交付产品和服务的风险。
若企业依赖于不稳定的供应商，可能会导致生产中断、订单无法完成、客户投诉等问题，从而影响企业的运营和声誉。
b. 质量问题风险质量问题是指供应商提供的产品或服务存在质量缺陷或不符合规格要求的风险。
若企业未能对供应商的质量控制进行足够的评估和管理，可能会导致产品退货、客诉增加、品牌形象受损等不良后果。
c. 延迟交付风险延迟交付是指供应商未能按照合同约定的时间交付产品或服务的风险。
延迟交付可能导致生产计划推迟、客户失望、订单取消等问题，从而给企业带来经济损失和声誉损害。
d. 供应链环境与法律合规风险供应链环境与法律合规风险是指供应链中存在环境污染、人权问题、劳工问题、腐败等问题，以及法律合规等方面的风险。
若企业未能充分了解供应链中可能存在的问题，并采取适当的措施进行管理，可能会导致企业面临严重的法律和声誉风险。
3. 采购及供应商管理风险评估方法和工具为了评估和管理采购及供应商管理风险，企业可以采用以下方法和工具：a. 供应商审核和评级企业可以通过对供应商进行审核和评级来评估其稳定性、质量控制能力和服务水平。
产品风险评估表
阶段产品名称
项目
NO:
□P1 产品规格 是 否 选 用 产品关键 需求项目 制程能 力需求 设备能 力/ 精 度
□P2 项目负责人 产 能 （UPH） 治具数量 /数量 人力数量 评估 NG 说明
□P3 评审日期
综合判定
工 序
汇总：
产品工程组评估人结论（工序、产品需求项目） ： 制程工程组评估人结论（制程能力） ： 设备工程组评估人结论（设备能力） ： 制造部门负评估人结论（人力） ： 物料风险评估
1
签字/日期： 签字/日期： 签字/日期： 签字/日期
产品风险能力评估
名称 是否选用 交货周期 产能 是否满足需求
NO:
评估人
评估 NG 说明
采购组评审总结： 签字\日期
产品信息
产品价 格预估 预估客 户计划 交期 预估订 单量 业务及 客服意 见 综合汇总：
签字\日期
管理部经理意见： 品保部经理意见： 制造部经理意见： 工程部经理意见： 意见栏填写同意，不同意说明原因。 格式： 版号：A2
签字/日期： 签字/日期 签字/日期 签字/日期：
保存年限：3 年
2
质量风险评价管控记录表
身体条件、健康状况 不符合相应岗位特 定要求的
影响药品质量安全
会出现较大 损失，出现不 良信誉
偶尔会出 现
日常检查就 能发现
36
中等风 险
健康检查不合格人员立即 调离直接接触药品的岗位.
42
未按要求定期组织 体检
不能保证从业人员的 健康
会出现较大 损失，出现不 良信誉
偶尔会出 现
日常检查就 能发现
36
中等风 险
立即组织从业人员健康检 查，依据检查结果处理.
43
44
四、电子计算机系统
环节或对象
序号
风险因素
风险分析
预期风险评估（未发生）
风险控制措施和预防措施
风险描述（原因）
风险后果
结果的严 重性
出现的可 能性
风险的 可识别 性
风 险 系 数RPN
预期 风险 级别
电 子
45
系统与经营的适宜性
企业使用的系统不 能够实时控制并记 录药品经营各环节
风险后果
结果的严重 性
出现的可 能性
风险的可识 别性
风险 系数RPN
预期风 险级别
人员与培训
26
企 业 负 责 人
企业负责人无大专 以上学历和中级以 上专业技术职称
基础学历技能不够，不 能保证其管理能力和 质量意识
会导致巨大 损失，出现法 规风险
基本不可 能出现
内审、排 查时才能 发现
60
高风险
提升企业负责人学历和技 术职称，进修。或是变更负 责人。
电 子 计 算
50
企业计算机系统硬件 基础
修改各类业务经营 数据时，操作人员 可跨越职责范围内 提出申请
风险评估记录表
风险评价记录表药品经营过程风险评价序号：001经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节供货方资质审核、产品资质审核、销售人员资质审核1.未审核；2.资质过期；3.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人员不能在系统内审批；2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业不购进其供应产品。
1.人为因素影响较大；2.系统可控。
风险较高，企业提供虚假证明文件；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。
15.5（5.0*3.1）高药品经营过程风险评价序号：002经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节供货方销售人员资质审核1.未审核；2.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.通过计算机信息管理系统，对供货方销售人员进行管理，委托书过期、未经备案的人员不能发生业务1.人为因素影响较大；2.系统可控。
与未经备案人员或委托书过期的人员发生业务往来，容易发生假药及劣药的购进18.4（4.6*4.0）高药品经营过程风险评价序号：003经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生几率）风险等级采购环节签订质量保证协议书内容质量保证协议内容不全购进药品发现问题。
企业与供货单位签订健全的质量保证协议书，其内容应当按照《药品经营质量管理规范》规定内容签订。
人为因素影响较大。
此环节为药品经营活动开始的环节，质量保证协议书内容不全，极易造成质量分歧，对企业造成损失。
2（2*1）低药品经营过程风险评价序号：004经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节采购发票1.发票上的购、销单位名称及金额、品名与付款流向及金额、品名或财务账目内容不一致；2.《销售货物或者提供应税物清单》未加盖供货单位发票专用章。
招投标部门风险评价表
招投标部门风险评价表背景介绍招标工作在企业运营中占据重要地位，是企业获取资源和进一步发展的重要手段之一。
招标过程涉及到的利益关系复杂，一旦出现问题可能会对企业带来不小的风险。
因此，招标部门需要对招标风险进行评估，以减少潜在风险并确保招标的公正性和合规性。
风险评价表的制定目的招投标部门风险评价表是为了确保企业招标工作的合规和公正，从而降低招标风险而制定的数据记录表。
其目的是评估招标工作过程中存在的潜在风险，并识别已经发生的风险。
通过对风险进行评估和监控，可以帮助企业招标部门采取相应的控制措施，以最大限度地减少潜在和实际风险。
风险评估指标招标部门风险评价表应包含以下几个方面的指标：1. 招标公告内容评估招标公告内容是否充分明确、清晰易懂、符合法律法规的要求、具有可执行性等。
2. 招标文件评估招标文件是否齐全、准确、合理，是否存在矛盾或歧义，是否针对性强等。
3. 招标人及投标人评估招标人和投标人是否具有资质，是否遵守诚信原则，是否在过去的招标中有不良记录等。
4. 招标工作的公正性和合规性评估招标评审过程是否公正、透明，是否符合法律法规的规定、是否照顾各方合法权益等。
5. 风险管控评估针对已识别的风险，招标部门应采取相应的控制措施，以减少或避免风险的发生。
风险管控主要包括制定招标工作的规范流程、建立风险管控制度、加强招标工作的监管和管理等。
风险管理流程招标部门应根据招标目的、招标规模和风险程度确定相应的风险管理流程，确保招标的合规性、公正性和规范性。
主要步骤如下：1. 风险识别招标部门应对可能出现的风险进行排查和分析，以识别组织内部和外部可能存在的潜在风险。
2. 风险分析针对已识别的风险，招标部门应进行风险分析，确定其发生的可能性、影响范围和风险程度，以便采取相应的控制措施。
3. 风险评估招标部门应对风险进行评估，最终确定各个风险的优先级和权重，为风险管控提供依据。
4. 风险控制招标部门应根据评估结果对各个风险进行优先权排序，并采取相应的控制措施，以控制风险的发生和规避潜在风险。
产品风险评估表
险
货
6
采购
原材料供应中 因供应商原因、运输原因等，导致计划外供 断风险 应中断，影响生产。
7
计划
库存风险
因库存量过大或过小，造成资金占用、生产 过程中断
8
计划
生产计划失误 风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压
9
设备
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成 生产中断
10 设备 外线停电风险 因外部原因停电，导致生产中断
15 裁剪 生产样板 裁剪过程中确认样板的正确
16 车缝
大货 生产大货前要参照产前样
17 包装 最终成品 包装要确认成品的款式及包装材料是正确的
18
行政ห้องสมุดไป่ตู้
管理人员人身 受到攻击风险
在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中， 经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致 人身受伤、财产损失等
19
行政
接待工作风险
准核准差错事件；
23
研发
配方管理风险
公司所有配料、配方档案管理、发放，投入 产出标准核准差错事件；
24
研发
新产品开发风 险
新产品可行性论证失误，开发失败
25
质量
ISO9001体系 因ISO9001体系未通过审核，造成证书不能 审核风险 使用
包装印刷品设 因设计失误或印制质量原因，造成大批滞库 26 质量 计、印刷质量 或报废，并影响生产或促销活动的正常进行
产品风险评估调查表
客户名称：
产品名称：
PO#：
评估时间：
序号 范围 风险项目
风险描述
风险评估 可能性（频率） 损失（影响）程度 小中大低中高
风控目标
合同风险评审表格填写模板
合同风险评审表格填写模板评审日期：_____________一、合同基本信息:1. 合同名称：2. 合同编号：3. 合同签订日期：4. 合同有效期：5. 合同签订方：6. 合同履行方：7. 合同金额：8. 合同条款：9. 相关附件：二、合同背景：1. 合同目的及内容概述：2. 合同履行地点：3. 合同履行周期：4. 合同的重要性及影响范围：三、合同风险评估：1. 合同风险类型：1.1 资金风险：1.2 履约风险：1.3 法律风险：1.4 信用风险：1.5 市场风险：1.6 信息风险：1.7 其他（请具体说明）：2. 合同风险评估方法：2.1 风险评估模型：2.2 风险评估工具：2.3 风险评估指标：2.4 风险评估标准：3. 各项风险评估结果及影响：3.1 资金风险评估及影响：3.2 履约风险评估及影响：3.3 法律风险评估及影响：3.4 信用风险评估及影响：3.5 市场风险评估及影响：3.6 信息风险评估及影响：3.7 其他风险评估及影响（请具体说明）：四、合同风险对策：1. 风险预防措施：1.1 资金风险应对措施：1.2 履约风险应对措施：1.3 法律风险应对措施：1.4 信用风险应对措施：1.5 市场风险应对措施：1.6 信息风险应对措施：1.7 其他风险应对措施（请具体说明）：2. 风险控制措施：2.1 资金风险控制措施：2.2 履约风险控制措施：2.3 法律风险控制措施：2.4 信用风险控制措施：2.5 市场风险控制措施：2.6 信息风险控制措施：2.7 其他风险控制措施（请具体说明）：3. 风险应急响应计划：3.1 应急响应方案：3.2 应急联系人及联系方式：3.3 应急资源准备：3.4 应急应对措施：五、其他事项：1. 其他需要说明的事项：2. 其他未列明的风险以及应对措施：评审人：日期：以上是合同风险评审表格的填写模板，希望对您有帮助。
在填写时请根据具体情况进行评估和分析，确保充分考虑各项潜在风险，并制定相应的对策措施，以确保合同的顺利履行和风险控制。
物资采购管理工作风险评估
物资采购管理工作风险评估一、引言物资采购管理是组织内部的重要工作之一，与供应商之间的合作关系和采购决策对组织的运作和发展具有重要影响。
在进行物资采购管理时，需要充分认识和评估相关的工作风险，以确保采购流程的高效和采购成果的质量。
本文将对物资采购管理工作中的风险进行评估，包括供应商选择风险、价格波动风险、质量风险和交付延迟风险等。
通过评估这些风险，可以帮助组织制定相应的风险管理措施，提高物资采购管理工作的效果。
二、供应商选择风险在进行物资采购管理时，选择合适的供应商是确保采购成果质量的重要因素。
然而，供应商选择过程中存在风险，例如：1.供应商资质不合格风险：选择未经认证或没有相关经验的供应商可能导致物资质量不达标或交付延迟等问题。
2.供应商可靠性风险：某些供应商可能存在信用问题或经营不善的情况，导致订单无法及时交付或交付不完整。
为降低供应商选择风险，组织可以采取以下措施：•对供应商的资质进行严格评估和筛选。
•进行供应商的背景调查，了解其信用状况和经营情况。
•与供应商签订合同，在合同中明确双方的权利和责任。
三、价格波动风险物资价格的波动是物资采购管理中常见的风险之一，它可能会导致采购成本的不确定性和预算超支。
以下是常见的价格波动风险：1.市场价格波动风险：市场供需关系变化、原材料价格波动等因素可能导致物资价格的短期波动。
2.合同价格履行风险：与供应商签订的合同中约定的价格可能无法实现，例如由于原材料价格的大幅上涨导致供应商要求调整价格。
要减轻价格波动风险，组织可以采取以下措施：•与供应商签订有明确价格调整机制的合同，以适应市场价格波动。
•加强市场研究，对市场价格进行监控，及时调整采购计划和预算。
四、质量风险物资的质量问题可能对组织的运作和产品质量造成不良影响，因此，在物资采购管理中需要对质量风险进行评估和管理。
以下是常见的质量风险：1.供应商质量问题：一些供应商可能存在质量管理不善或产品质量不稳定的问题，导致采购的物资存在质量隐患。
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五、收款 内容 1 2 3 4 开立银行在信用良好银行清单内 合同附有认可银行开立的保函样张 其它单位盖公章担保风险低 收款方式的风险较低（提机时收款达到90 %） 降低风险的措施 / 高风险说明
六、业务员 内容 1 2 经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务 经办业务员熟悉该产品的性能 降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
一、 商品 内容 1 2 3 产品通用性强 产品技术难度 产品质量稳定性 低风险 估计 是 是 是 是 是 低风险 估计 通常 是 是 是 是 是 得分 1－3 得分 1－3 高风险 估计 否 否 否 否 否 高风险 估计 特殊 否 否 否 否 否 低风险 估计 是 得分 1－3 高风险 估计 否 （特殊物料风险高） 降低风险的措施 / 高风险说明
二、合同 内容 1 2 4 5 6 合同金额不超过10万美元或100万人民币 合同执行周期不超过1年 合同由公司编制 合同条款为公司标准合同条款 合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险 降低风险的措施 / 高风险说明 （合同标的额大相对风险就高）
三、供应商 内容 1 2 3 4 企业） 供应商的（企业/公司）规模 供应商生产情况 供应商的资金实力强 供应商信用等级 与供应商业务往来的经验 降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
四、运输和仓储 内容 1 2 3 4 5 运输，运期较短 运输/包装要求采用标准条件 货物不属于易碎、易爆物品 运输路线所处环境良好 交货方式：供方交货 低风险 估计 是 是 不属于 是 是 低风险 估计 是 是 是 是 低风险 估计 是 是 低风险 估计 是 是 是 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 高风险 估计 否 否 属于 否 否 高风险 估计 否 否 否 否 高风险 估计 否 否 高风险 估计 否 否 否 降低风险的措施 / 高风险说明
七、其它 内容 1 2 3 调试期限长 交货期长 纠纷解决方式：（仲裁与诉讼的判决地点） 降低风险的措施 / 高风险说明