产业组织理论的演变——哈佛学派和芝加哥学派的异同
第二章 产业组织理论
第二章产业组织理论教学目的和要求：通过本章的学习，了解产业组织理论形成、发展的过程和趋势，掌握产业组织的涵义、马歇尔冲突、产业组织理论的哈佛学派和芝加哥学派。
以及学会运用S—C—P分析范式分析具体产业情况。
教学重点与难点：贝恩SCP的分析框架、哈佛学派与芝加哥学派的区别教学时数：8课时第一节产业组织理论的形成与发展一、产业组织理论的渊源产业组织理论主要是研究特定产业的竞争和垄断问题。
因此，一些学者认为，产业组织理论的渊源可以追溯到亚当·斯密在《国富论》中关于竞争和垄断的一些论述。
多数学者认为，产业组织理论起源于马歇尔在1890年出版的《经济学原理》，马歇尔最早提出产业组织概念，并揭示了规模经济与竞争活力的矛盾，因此，马歇尔被许多学者公认为产业组织理论的先驱或称鼻祖。
相应地，马歇尔的《经济学原理》便成为现代产业组织理论的起源。
马歇尔冲突：大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的单位产品成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中发辉的作用，使经济丧失活力。
马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。
二、产业组织理论的形成20世纪30年代发生的经济危机，使以马歇尔为代表的正统经济理论与现实经济的矛盾十分突出。
1933年，英国经济学家乔安·罗宾逊出版了《不完全竞争经济学》一书，同年，美国经济学家张伯仑出版了《垄断竞争理论》，标志着垄断竞争和寡头垄断市场结构理论的形成，打破了要么是完全竞争，要么是完全垄断的旧框框，填补了完全竞争和完全垄断两极之间的空白。
20世纪30年代，梅森（Mason）开始在哈佛大学正式开设产业组织课程，由他指导的该领域最早的博士研究生贝恩（J. Bain）后来成为这一领域的权威。
当时，张伯仑也在哈佛大学，哈佛大学人才济济，成为早期（40—60年代）产业组织理论的研究中心。
他们被称为“哈佛学派”，哈佛学派的主要贡献是建立了较为完整的产业组织理论体系，即以市场结构、市场行为和市场绩效为基本框架的理论体系。
SCP分析范式概要
（三）进入障碍（壁垒）
• 产业组织理论中对进入壁垒含义的理解存在分 歧 • 20世纪40年代梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人 ：进入壁垒是指在一个产业中在位企业拥有的 相对于进入企业的优势，从而使在位企业可以 持续地把价格提高到最小平均成本以上，而又 没有引起新企业进入这个产业。 • 施蒂格勒(George J. Stigler) ：进入壁垒是新 企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已 有企业的生产成本
平 均 成 本
C D
D
LAC
O
A
B
M
产量
规模经济与进入壁垒
• 规模经济壁垒的高低主要取决于： • ①市场容量OM的大小； • ②最小有效规模产量OB的大小； • ③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
• 2、绝对成本障碍
平 均 成 本
D(P)
进入者的平均成本
P2
在位者的平均成本
P1
产量
• 在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： • （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产 工艺； • （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供 应渠道； • （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； • （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长 的人才； • （5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的 资金优点：包含了所有企业的规模信息； 具有“放大性”，对大企业的集中度很敏 感
影响市场集中度的因素
• 企业规模 企业追求规模扩展的动机 技术进步为扩大规模提供了可能 政府政策的影响 • 市场容量 经济发展速度 居民收入水平与消费结构变化 国家经济政策
• • • • 汰渍（Tide） 格尼（Gain） 波德（Bold） 象牙雪（IvorySnow） 奇尔（Cheer） 达诗（Dash） 卓夫特（Dreft） 奥克多（Oxydol）
产业经济学要理论与知识要点(1)
产业经济学主要理论与知识要点主要理论：1，新古典企业与现代企业的含义差异。
在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。
企业被理解为生产函数。
现代企业理论: 企业本质是一种制度对于另一种制度的替代。
◆市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。
2．哈佛学派SCP结构主义理论市场结构--市场行为--市场绩效的分析框架，结构，行为与绩效之间存在着因果关系，市场结构决定企业在市场中的行为，企业行为又决定市场运行的经济绩效。
因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。
3产业组织论上的哈佛学派与芝加哥学派的思想差异。
❖SCP分析框架将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加能够接近完全竞争状况和理想的资源配置效率。
❖哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点。
“结构主义者”❖在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。
❖因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。
在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。
芝加哥学派认为：即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。
芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。
芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。
批驳了哈佛学派的“集中度——利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。
他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。
由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。
《产业经济学》第二章产业组织理论概述讲解
i 1
CRn为某行业中前n家最大企业的有关数值的 行业比重，通常取n＝4或n＝8。
绝对集中度指标本身也存在着一定的局限性。
（2）相对集中度
相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中 度指标。
洛伦茨曲线，最初用于收入分配研究，后来被借用来 分析产业中企业规模分布的不均匀程度。
基尼系数＝ 对角线与洛伦茨曲线间 的面积 ＝ A 对角线以下的三角形面 积 A B
第二章 产业组织理论概述
学习目标 读完本章，你需要了解和掌握以下内容：
1、了解“马歇尔冲突”的含义。 2、产业组织理论体系的形成过程。 3、“结构-行为-绩效”分析框架的含义和“哈佛学派” 的政策主张。 4、“芝加哥学派”的政策主张及其理论依据。 5、可竞争市场理论的含义。 6、新产业组织理论的主要特征。 7、新奥地利学派关于竞争政策和产业政策的主张。 8、市场结构、集中度、市场势力、市场绩效的衡量方 法。
2
(Xi X)
i1
在完全竞争条件下，H 指数将等于0；在完全垄 断条件下，H指数将等于1；如果市场中所有n家 企业规模都相等，H指数将等于1/n；当n＝1时， H指数等于1。
一般来说，n值越大，H指数越小。
2、市场势力的衡量
（1）勒纳指数 L P MC
P
L在0－1之间变动，数值越大表明垄断势力 越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边 际成本的程度，价格越是高于边际成本表 明垄断势力越强。
一、“芝加哥学派” 芝加哥学派在产业组织理论上两大特点： 一是昄依新古典经济理论 二是认为政府无须干预市场机制的运作 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势
力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制， 长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。 德穆塞次等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率” 假说 ，是“效率主义者” 。 该学派修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。
产业经济学(作业)03版
1、产业经济学的研究对象是什么？产业是如何界定的？答：（1）产业经济学以产业为研究对象，研究同一产业内部企业的运行以及不同产业之间的联系。
（2）通常将产业界定为“具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合”。
2、产业经济学的基本理论体系包含哪些内容？答：国际学术办对产业经济学的理论体系存在一定的分歧。
在国内，一般认产业经济学主要包括产业组织理论与产业结构理论，以及产业组织政策和产业结构政策研究。
其中，产业组织主要研究产业内容各企业之间的关系，从市场角度研究企业行为，或者说从企业角度研究市场结构；而产业结构研究各产业之间的关系，如产业演化规律、产业间投入产出关联、产业区域布局等。
3、简述产业组织学的理论渊源及其发展。
答：产业组织和产业结构两大部分具有不同的理论渊源，在不同地区呈现出不同的发展态势。
（1）产业理论可以追溯到亚当·斯密、阿尔弗雷德·马歇尔、张伯伦、罗宾逊夫人等。
梅森及弟子贝恩等人完整地提出了结构——行为——绩效分析范式，标志着传统产业组织理论体系的最终形成。
在哈佛学派名满天下的同时，芝加哥大学的一群学者形成了有别于哈佛学派的产业组织理论。
二十世纪70年代后，引入博弈论逐渐形成了旨在分析企业策略性行为的“新产业组织理论”。
（2）产业结构理论可追溯到威廉·配弟，逐渐形成了产业结构演进理论、产业关联理论、产业布局理论、产业集群理论等。
4、简述市场结构的特征与其影响因素。
答：在产业组织理论中，产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式。
即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及买者和卖者之间的商品交易关系的地位和特征。
四种基本类型的市场结构：（1）完全竞争的市场结构特征：①产业集中度很低；②产品同一性很高；③不存在任何进入或退出壁垒；④完备信息。
（2）完全垄断的市场结构特征：①产业集中度非常高；②无替代产品；③进入或壁垒非常高。
（3）寡头垄断的市场结构特征：①产业集中度高；②产品基本同质或差别较大；③进入或壁垒较高。
哈佛学派芝加哥学派竞争理论的比较与分析
哈佛学派、芝加哥学派竞争理论的比较与分析（一）哈佛学派的竞争理论哈佛学派是指自20世纪30-60年代，由一批哈佛大学的学者形成的比较完整的产业组织理论。
其观点最早起源于1938年，梅森在哈佛大学对市场竞争过程中的市场结构、市场行为及其市场结果进行的经验研究。
50年代，贝恩等人继续从事该领域的研究，并在1959年出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书——《产业组织》，成为产业组织的集大成者。
哈佛学派的产业组织理论，以新古典学派的价格理论为基础，以实证研究为主要手段，把产业分解为特定的市场，按结构、行业、绩效三个方面对其进行分析，构造了“市场结构—市场行为—市场绩效”的分析框架，简称SCP框架。
其中，市场结构是指一个市场的组织结构特征，主要衡量标志有：(1)市场集中度，可以通过市场上的买者或卖者的数量和大企业所占比例表达出来；(2)产品差别化，是指同一市场不同企业生产同类商品在质量、款式、性能等方面的差异性；(3)新企业的进入壁垒，是指阻止新竞争者进入市场的因素或障碍。
市场行为是指企业在根据市场供求条件并考虑与其他企业关系的基础上，为取得竞争优势所采取的各种决策行为，它包括价格策略、产品策略、排挤对手等。
市场绩效则是指企业在市场竞争中所获得的最终成果的总和，反映了市场运行的效率，包括利润率水平、技术进步、充分就业等。
哈佛学派的竞争理论重点体现在市场结构对市场绩效的影响上，如贝恩认为，竞争是结构问题，判断一个行业是否具有竞争性，不能只看市场行为或市场绩效，而应看该行业市场结构是否高度集中，是否实际上由一个或数个寡头所控制，此外还要看进入该行业的壁垒是否很高，以至扼制新厂商进入该行业。
由于该学派强调市场结构对市场绩效的决定性作用，因此又被称为“结构主义学派”。
其主要观点包括：(1)在一个部门内过高的生产集中程度会导致糟糕的市场结果，但规模效益显著的部门除外；适度集中的寡头市场和带有某些原子市场的市场结构，可以实现按照竞争要求所期望的市场结果；因此，具有决定性的结构的边界不是位于原子市场和寡头市场之间，而是位于较高集中度的寡头市场和适度集中的寡头市场以及某些原子式结构的市场之间。
产业组织理论流派
整理课件
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7.3.3 新奥地利学派的产业组织政 策主张
新奥地利学派是市场万能主义者，信赖市场的自组织 能力，主张市场可以解决所有的经济问题，对各种反 托拉斯的法规和制裁措施持否定的态度；
政府作为管理社会公共资源的机构，不必去关心企业 是否垄断了稀缺资源，而要重视的是企业是否拥有支 配潜在的竞争者的权力，尤其是借助法律和制度形成 的权力。不要让被政府管制的垄断成为被政府保护的 垄断；1来自40产业组织理论 贝恩
Z.Bain 1959
产业市场结构 和经济绩效
谢勒
F.M.Scherer
1970
建立了产业组织 研究小组，开始 对市场竞争过程 的组织结构与竞 争行为进行实验 性研究。培养了 一批产业组织的 研究人才。
所谓有效竞争， 就是既有利于 维护竞争又有 利于发挥规模 经济作用的竞 争格局。
新奥地利学派的主要代表人物是米塞斯(L.Mises)、米塞斯最重要的 学生和追随者哈耶克(F.A.Hayek),以及在英国和美国曾受教于他们的 柯 兹 纳 (I.M.Kirzner) 、 罗 斯 巴 德 (M.N.Rothbard) 、 阿 门 塔 诺 (D.T.Armentano) 、 斯 巴 达 罗 (L.M.Spadaro) 、 李 特 勒 其 德 (S.C.Littlechild)、里奇(W.D.Reekie)等。虽然被称为新奥地利学 派,但他们实际上都活跃在美国和英国的学术界。
芝加哥学派的主要代表人物有：斯蒂格勒（V.Stigler）、 德姆塞茨（H.Demsetz）、布罗曾（Y.Brozen）、波斯 纳（R.Posener）等。
1968年斯蒂格勒的名著《产业组织》一书的问世，标志 着芝加哥学派在理论上的成熟。
斯蒂格勒长期从事产业组织理论研究，其较有影响的研究
产业组织理论起源与发展
产业组织理论起源与发展与产业结构理论、产业关联理论等领域已经有较长研究历史不同,产业组织理论是产业经济学各领域中定型较晚的部分。
现代产业组织理论的形成以贝恩1959年出版的《产业组织》一书为标志,迄今只有四十余年的历史。
然而,从其产生和形成的渊源来看,最早萌芽于马歇尔的“生产要素理论”,奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理论”,最终体系形成于贝恩等人的系统研究。
一、产业组织理论的理论渊源1、产业组织理论的萌芽。
英国著名经济学家马歇尔在其1890年问世的名著《经济学原理》一书中,论及生产要素时,在萨伊的劳动、资本和土地“生产三要素”学说的基础上,首次提出了第四生产要素,即“组织”。
马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽,其具体体现不仅在于他最先提出了包括“组织”在内的首次四要素论和十分接近于“产业组织”的“工业组织”概念,而且还体现在其经济理论第一次触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。
首先,马歇尔的经济理论触及了垄断问题,并发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的规模经济和垄断的弊病之间的矛盾，即企业追求规模经济的结果是垄断的发展，垄断反过来又会阻碍价格机制，扼杀自由竞争，使经济活动失去活力，破坏资源的合理分配。
“马歇尔冲突”所提出的竞争的活力和规模经济之间的关系,正是现代产业组织理论所关注的核心问题。
其次,马歇尔的经济理论触及了产品差别、生产条件差异和广告费用不同等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。
尽管马歇尔所触及的产业组织的基本问题,只是散见于其庞大的经济学体系中,而且均未做出专题研究或明确的分析,但他的这些工作对后来者从事产业组织的研究具有极富价值的启迪,因而他被西方学者称为产业组织理论的先驱。
2、产业组织理论的奠基。
20世纪初,垄断资本主义取代了自由资本主义,垄断资本对资本主义国家经济运行的影响体现得十分深刻，尤其是20世纪三十年代的经济大危机,使以马歇尔为代表的正统经济理论与现实的矛盾日益显现。