风险数据库-组织机构
中国建设银行风险管理组织结构及实施方案
中国建设银行风险管理组织结构及实施方案中国建设银行的风险管理组织结构及实施方案是为了有效管理和控制风险，保障银行的稳健运营和利益最大化。
下面是中国建设银行风险管理组织结构及实施方案的介绍：一、风险管理组织结构：1. 董事会：负责制定风险管理政策和策略，对整体风险承担进行监督和管理。
2. 风险管理部：作为风险管理的核心部门，负责制定风险管理的框架和政策，并监督和管理各部门的风险管理工作。
3. 风险管理委员会：由高级管理层组成，负责对风险管理工作进行决策和监督，确保整个风险管理系统的有效运作。
4. 风险管理团队：由专业人士组成，负责具体的风险管理和控制工作，包括风险评估、风险监测和风险应对等。
5. 内部审计部门：负责对风险管理系统的有效性进行审核和评估，发现和纠正潜在的问题和风险。
6. 风险管理信息系统：建立和维护信息系统，实现对风险数据的收集、整理和分析，为风险管理工作提供决策和支持。
二、风险管理实施方案：1. 风险评估：建立风险评估模型，对借款人、客户和交易进行风险评估，确定其违约概率和损失潜力，并制定相应的风险防范措施。
2. 风险监测：通过风险信息系统，对银行各项业务进行风险监测，及时发现和预警潜在的风险隐患，确保风险的及时控制。
3. 风险控制：采取多种方式进行风险控制，包括限制风险敞口、设立资本储备、建立风险管理制度等，以降低风险的发生和影响。
4. 风险溢出：将风险分散到不同的业务和地区，通过多样化投资组合和地域分散来降低风险集中度。
5. 风险应对：建立风险事件应对机制，及时对风险事件进行应对和处理，最大程度地减少风险带来的损失。
6. 风险培训：组织风险管理培训，提高员工的风险意识和管理能力，使其能够主动参与风险管理工作。
通过以上的风险管理组织结构及实施方案，中国建设银行能够全面、系统地进行风险管理，提高风险控制能力，确保银行的安全运营和可持续发展。
同时，也为投资者和客户提供更加安全可靠的金融服务。
风险管理组织机构及职责
风险管理组织机构及职责一、背景介绍随着企业的发展，风险管理成为企业管理中不可忽视的重要环节。
为了有效地管理和应对各类风险，建立一个明确的风险管理组织机构及职责体系是必要的。
本文将介绍风险管理组织机构的设立原因、组织架构和各职能部门的职责。
二、设立风险管理组织机构的原因1. 提前预知和识别潜在风险：建立风险管理组织机构可以通过风险评估、监测和分析等手段，提前发现潜在风险，减少因风险带来的损失。
2. 增强企业决策的科学性：风险管理组织机构能够为企业决策提供风险评估和分析报告，帮助决策者更科学地制定战略和执行方案。
3. 保护企业声誉和品牌：通过风险管理组织机构的工作，及时应对风险事件，防止风险事件对企业声誉和品牌形象的负面影响。
三、组织架构根据企业的规模和特点，风险管理组织机构的组织架构可以有所不同。
一般而言，风险管理组织机构的架构包括以下部门：1. 风险管理委员会：由高层领导组成，负责制定企业风险管理的政策和战略，确定风险管理的目标和任务，并对风险管理工作进行监督和评估。
2. 风险管理部门：负责具体的风险管理工作，包括风险评估、风险监测和预警、风险控制和处理等。
该部门要制定风险管理的程序和规范，建立风险档案和数据库，辅助企业各业务部门进行风险管理工作。
3. 业务部门风险管理负责人：各业务部门应指定专门的风险管理负责人，负责该业务领域的风险管理工作。
他们要定期向风险管理部门报告风险状况，并采取相应措施进行风险控制和处理。
四、各职能部门的职责1. 风险管理委员会的职责：- 明确和制定企业风险管理政策、目标和任务；- 监督风险管理工作的实施和效果；- 做好风险管理的宣传和培训工作，提高全员的风险意识和应对能力；- 审查风险评估和分析报告，制定相应的风险控制措施。
2. 风险管理部门的职责：- 开展风险评估和分析工作，制定评估方法和指标体系；- 定期监测和预警风险状况，及时向领导层报告；- 制定风险控制措施和应急预案，指导业务部门进行风险管理工作；- 协助企业应对风险事件，开展事故调查和风险回顾，总结经验教训。
学校信息安全管理组织机构及岗位职责
学校信息安全管理组织机构及岗位职责一、组织机构学校信息安全管理组织机构主要由以下部门和岗位组成：1. 学校信息安全管理委员会- 主任：负责整体信息安全工作的规划和决策。
- 委员：协助主任进行决策和管理，并负责各自相关领域的信息安全工作。
2. 信息安全管理部- 部门负责人：负责协调和管理整个部门的信息安全工作，向学校信息安全管理委员会报告工作情况。
- 系统管理员：负责学校信息系统的安装、维护和管理，确保系统的安全性和稳定性。
- 网络管理员：负责学校网络的安装、维护和管理，防止未经授权的访问和网络攻击。
- 数据库管理员：负责学校数据库的安装、维护和管理，确保数据的安全和完整性。
3. 信息安全监察部- 部门负责人：负责监察学校各部门和个人的信息安全工作，及时发现和解决安全问题。
- 安全审计员：负责进行信息安全审计、风险评估和安全漏洞分析，提出改进建议。
- 安全培训师：负责进行信息安全培训，提高学校成员的信息安全意识和技能。
4. 信息安全保卫部- 部门负责人：负责学校信息安全的保卫工作，制定应急预案和处理安全事件。
- 安全保卫员：负责学校信息安全的日常巡查和监控，发现并应对安全威胁。
- 网络安全专员：负责学校网络安全的监测和防御，保护网络资源不受攻击。
二、岗位职责1. 学校信息安全管理委员会- 主任：制定信息安全策略和规范，指导和监督各部门的信息安全工作。
- 委员：负责各自相关领域的信息安全工作，报告工作情况并提出改进建议。
2. 信息安全管理部- 部门负责人：协调各岗位的工作，制定信息安全管理制度和标准。
- 系统管理员：安装、配置和管理学校信息系统，定期检测系统安全漏洞。
- 网络管理员：安装、配置和管理学校网络设备，监控网络流量和安全事件。
- 数据库管理员：安装、配置和管理学校数据库，备份和加密重要数据。
3. 信息安全监察部- 部门负责人：监察各部门和个人的信息安全工作，整合信息安全资源。
- 安全审计员：定期进行信息安全审计，评估安全风险和漏洞，并提出改进方案。
风险管理数据库说明书
风险管理数据库说明书一、引言风险管理是许多组织中至关重要的一项任务，它旨在识别、评估和控制可能对组织目标产生不利影响的风险。
为了有效地管理这些风险，许多组织会采用风险管理数据库。
本说明书旨在介绍我们开发的风险管理数据库，帮助用户了解其功能和操作方法。
二、数据库概述风险管理数据库是一个专门设计用于存储和管理风险相关信息的系统。
它旨在帮助用户全面了解组织面临的各类风险，并提供相应的风险管理措施。
1. 数据库结构风险管理数据库采用了灵活的数据库结构，以适应各类组织的需求。
其主要结构包括以下几个关键部分：- 风险识别与分类：用于记录和分类各类可能对组织产生不利影响的风险因素。
- 风险评估与优先级排序：用于评估每个风险的潜在影响和可能性，并根据优先级排序。
- 风险控制措施：用于记录和管理各项风险控制措施的实施情况和效果评估。
- 风险监控与报告：用于监控风险的变化和趋势，并生成相应的风险报告。
2. 功能特点风险管理数据库具备以下主要功能特点：- 风险信息录入和更新：用户可以方便地录入和更新风险相关信息，包括风险描述、影响程度、可能性等。
- 风险评估和排序：系统能够根据设定的评估标准对风险进行评估，并自动计算风险的优先级。
- 风险控制措施管理：用户可以记录和跟踪各项风险控制措施的实施情况，并评估其效果。
- 风险监控和报告：系统能够实时监控风险的变化和趋势，生成相应的风险报告，并提供数据可视化工具。
三、操作指南以下是使用风险管理数据库的一般操作指南：1. 登录与权限用户需要使用个人账号和密码登录风险管理数据库。
不同用户可能具有不同的权限，例如只能查看风险信息或具有修改权限。
2. 风险信息录入在数据库中录入新的风险信息时，用户需要提供相应的描述、影响程度评估和可能性评估等信息，并进行分类和归档。
3. 风险评估和排序系统会根据设定的评估标准自动计算风险的优先级，并将其排序显示。
用户可以根据排序结果确定处理优先级。
4. 风险控制措施管理记录和管理风险控制措施是风险管理的关键一步。
风险数据库
19.2-CT… 19.3-CT…
19.2-R… 19.3-R…
19.2-CA… 19.3-CA…
修理厂 营运部、分公司
内控手册明细确认单
一级流程
二级流程 1.1治理架构
控制目标编号 风险编号 1.1-CT… 1.2-CT… 1.3-CT… 2.2-CT… 3.1-CT… 3.2-CT… 3.3-CT… 3.4-CT… 3.5-CT… 3.6-CT… 3.7-CT… 3.8-CT… 4.1-CT… 5.1-CT… 6.1-CT… 6.2-CT… 6.3-CT… 7.1-CT… 1.1-R… 1.2-R… 1.3-R… 2.2-R… 3.1-R… 3.2-R… 3.3-R… 3.4-R… 3.5-R… 3.6-R… 3.7-R… 3.8-R… 4.1-R… 5.1-R… 6.1-R… 6.2-R… 6.3-R… 7.1-R…
7.2-R… 7.3-R… 7.4-R… 8.1-R… 8.2-R… 8.3-R… 8.4-R… 8.5-R… 9.1-R… 927-R… 9.3-R… 11.1-R… 14.1-R… 14.2-R… 15.1-R… 16.1-R… 16.2-R… 16.3-R… 16.4-R… 17.1-R… 18.1-R… 19.1-R…
控制措施编 号 1.1-CA… 1.2-CA… 1.3-CA… 2.2-CA… 3.1-CA… 3.2-CA… 3.3-CA… 3.4-CA… 3.5-CA… 3.6-CA… 3.7-CA… 3.8-CA… 4.1-CA… 5.1-CA… 6.1-CA… 6.2-CA… 6.3-CA… 7.1-CA…
营运部 办公室 计财部 营运部 营运部 综合办公室 营运部 综合办公室 营运部、分公司 营运部、分公司 计财部 综合办公室 计财部 计财部 计财部 综合办公室 综合办公室 综合办公室 营运部 综合办公室 综合办公室 营运部、分公司
风险数据库组织机构
引言概述：风险数据库组织机构是一个关键的组织模式，它在企业风险管理中发挥着重要作用。
通过有效地组织和管理风险数据，企业可以更好地了解和评估潜在风险，以制定相应的风险管理策略和措施。
本文将详细介绍风险数据库组织机构的相关内容，包括组织机构的设计原则、组织结构、数据分类和管理技术等。
正文内容：一、组织机构的设计原则1.1 风险数据库的整体目标：风险数据库应该被设计成能够满足企业风险管理的需要，包括风险评估、风险监控和风险应对等方面。
1.2 组织机构的灵活性：风险数据库的组织机构应该具备一定的灵活性，能够根据企业的需求和变化进行调整和优化。
1.3 数据协作和共享：组织机构的设计应该促进不同部门之间的数据协作和共享，提高风险管理的效率和准确性。
1.4 安全性和保密性：风险数据库的组织机构应该严格遵守相关的安全和保密要求，保护企业的敏感信息和知识产权。
二、组织结构2.1 风险管理委员会：企业应该设立风险管理委员会，负责制定和监督企业的风险管理策略和措施，以及对风险数据库的组织和管理进行指导。
2.2 风险管理部门：企业可以设立专门的风险管理部门，负责具体的风险管理工作，包括数据收集、分析和报告等。
2.3 数据管理团队：风险数据库的组织结构中应该包括数据管理团队，负责数据的采集、分类、存储和维护等工作。
2.4 数据使用者：不同部门和岗位的人员将成为风险数据库的数据使用者，他们需要通过数据库获取和分析相关的风险数据，以支持决策和风险管理工作。
三、数据分类3.1 风险类型：企业可以根据不同的风险类型来分类和组织数据，例如财务风险、市场风险、操作风险等。
3.2 风险来源：数据也可以根据风险的来源进行分类，例如内部风险、外部风险和行业风险等。
3.3 风险程度：数据还可以按照风险的程度进行分类，以便更好地评估和管理风险。
3.4 数据时效性：根据数据的时效性要求，可以将数据分为实时数据、近期数据和历史数据等。
四、数据管理技术4.1 数据采集技术：企业可以使用各种数据采集技术，包括问卷调查、采访、监测设备等，收集和获取风险数据。
风险数据库
1、使用相色带标记低压出线。2、按标记依次恢复全部引线，并保持各部位的安全距离， 接点接触牢固，确保相序接线正确，接头接触良好。 1.选择合适的攀爬路径，攀爬前，检查杆塔基础和根部完好； 查并正确佩戴安全带和安全帽攀爬过程中不得失去安全带保护。 技能培训 2、使用前检 3.加强操作人员业务
1.重物或过长物由多人一起搬运，并有专人监护其过程；2.搬运时不能穿着裸露脚趾的鞋 子；3.搬运时带防护手套；4.搬运时安排专人在旁监护提醒。
工作中加强监护,雷雨天气位螺栓应紧固，设专人监护并随时提醒。
1、设专责监护人，监督作业人员正确履行挂接地线程序；2、装设接地线前核对线路名称 编号及杆号，现场正确记录接地线装拆记录；3、事故案例、安规学习，提高作业人员安全 意识；4、工作开始、结束前工作负责人核对接地线数量及编号；5、按工作票规定位置装 设接地线；6.接地桩埋深不小于60厘米。 1、工作完成后工作人员认真清理工作现场，确认工作地点无材料、工器具遗留情况；2、 工作负责人带领工作班成员再次清理、核对工作现场，确认工作地点无材料、工器具遗留 情况 1、向调度终结工作前，核实人员已全部撤离工作现场。
低风险
9
触电
低风险
10
接线错误 、接线端 可接受的 设备损坏 与导线接 风险 触不良。 工作现场 可接受的 局部停电 清理 风险
11
1
误登带电 杆塔 不牢固 （湿滑） 的杆塔或 松动的脚 不相应的 验电器
触电
低风险
2
坠落
低风险
3
触电
低风险
4
感应电
触电
可接受的 风险
5
未绑牢的 物件上下 物体打击 传递 使用有缺 陷的施工 物体打击 用具 盲目指挥 物体打击 松线
风险数据库-组织机构
风险数据库-组织机构风险数据库组织机构在当今复杂多变的商业环境中，组织机构面临着各种各样的风险。
为了有效地管理和应对这些风险，建立一个完善的风险数据库至关重要。
风险数据库就像是组织机构的“风险地图”，能够帮助企业清晰地了解自身所面临的风险状况，从而制定出更有针对性的风险管理策略。
首先，让我们来了解一下什么是风险数据库。
简单来说，风险数据库是一个集中存储和管理与组织机构相关的风险信息的系统。
它包括了对各类风险的详细描述、风险发生的可能性和影响程度评估、风险的责任人、风险的应对措施等一系列关键信息。
对于一个组织机构而言，风险可以分为内部风险和外部风险两大类。
内部风险主要来源于组织内部的运营和管理过程，比如人力资源管理不善导致的员工流失风险、财务管理漏洞引发的资金风险、内部流程不合理造成的效率低下风险等。
外部风险则通常来自于组织所处的宏观环境和市场竞争，例如政策法规的变化带来的合规风险、市场需求波动导致的销售风险、竞争对手的行动引发的竞争风险等。
为了有效地构建和管理风险数据库，组织机构需要建立一个专门的风险管理团队。
这个团队的成员应该具备丰富的风险管理知识和经验，能够对各种潜在风险进行准确的识别和评估。
在识别风险的过程中，他们需要与各个部门的员工进行充分的沟通和交流，了解业务流程中的细节和可能存在的问题。
在将风险信息录入数据库时，需要确保数据的准确性和完整性。
对于每一个风险，都要详细描述其特征、可能的触发因素、预计的影响范围和程度等。
同时，还需要对风险发生的可能性进行评估，这可以通过历史数据的分析、专家的判断或者采用一些定量的分析方法来实现。
影响程度的评估则要考虑到风险对组织的财务、声誉、运营等多个方面的影响。
除了对风险本身的描述和评估，风险数据库还应该明确每个风险的责任人。
责任人的职责包括监控风险的发展态势、及时采取应对措施以及定期向风险管理团队汇报风险的状况。
通过明确责任人，可以确保风险得到有效的管理和控制，避免出现风险无人负责的情况。
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√
2
2
4
普通
√
1.5-R5
授权没有正式的文件
√
2
2
4
普通
√
1.5-R6
授权没有时效期
√
3
3
9
重要
√
1.5-R7
授权没有定期的与相关人告知
√
1
3
3
普通
√
1.5-R8
授权没有检查
√
3
3
9
重要
√
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R6
高级管理层的积极性得不到充分发挥，决策能力、宏观把握能力的欠缺可能会影响到企业发展
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.组织架构
1.2组织架构
1.2-R1
组织机构设置中，部门职责交叉、职责缺失、职责错置
√
2
4
8
重要
√
人力资源部
1.2-R2
组织机构与上级领导和下属单位的授权审批权限不够清晰，导致决策效率较低或决策失误
√
2
3
6
重要
√
经营发展部
1.3-R7
各级人员未能就部门体系文件得到充分培训，导致日常工作未能遵循文件规定
√
2
3
6
重要
√
经营发展部
1.3-R8
公司及各所属单位体系文件未能进行定期监督执行情况，导致客观原因改变而不符合实际操作情况，影响制度的可操作性
√
2
48Biblioteka 重要√经营发展部
1.组织架构
1.4 分子公司管控
1.组织架构
1.1治理结构
1.1-R1
董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法规和公司章程的要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R2
董事会对于重大信息的上报不符合有关上级部门披露程序及要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R3
√
√
3
4
12
重大
√
1.4-R5
未对委派人员进行考核，可能造成委派人员未尽勤勉义务，影响对子公司的管控
√
√
3
4
12
重大
√
1.4-R6
未建立子公司业务授权审批体系，导致子公司业务管理随意，影响公司整体经营目标的实现
√
√
2
3
6
重要
√
1.4-R7
未对子公司重大交易披露流程进行规范，导致未及时披露重大事项，影响公司合法合规目标
√
1
4
4
普通
√
1.4-R8
未从集团层面协调各子公司经营策略，导致各子公司经营策略相互冲突，影响公司战略目标的实现
√
2
4
8
重要
√
1.组织架构
1.5 职务授权及代理人
1.5-R1
授权没有规划
√
2
3
6
重要
√
1.5-R2
授权没有和职务挂钩
√
1
3
3
普通
√
1.5-R3
授权没有考虑不相容职责
√
2
3
6
重要
√
1.5-R4
1.4-R1
未建立子公司管控体系，导致对子公司控制不足，影响公司战略目标
√
2
4
8
重要
√
1.4-R2
子公司公司章程起草随意，导致集团利益无法得到充分保障
√
3
4
12
重大
√
1.4-R3
没有向子公司委派董事及重要管理岗位人员，导致对子公司控制不足
√
3
4
12
重大
√
1.4-R4
委派人员未向集团报告子公司经营状况及重大事项，导致对子公司经营状况不了解，影响集团对子公司管控
√
2
4
8
重要
√
人力资源部
1.组织架构
1.3制度建设
1.3-R1
没有部门对公司体系文件建设起牵头作用，导致公司各职能部门及各所属单位管理无序混乱
√
3
4
12
重大
√
经营发展部
1.3-R2
公司体系文件与国家相关法规条例相冲突，导致日常经营管理的合法合规风险
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R3
公司体系文件编制范围不合理，导致制度文件数量过多或过少，内容冲突，影响日常管理效率
董事会职责决策权限设立不清、越权管理，导致决策低效和舞弊、欺诈行为的发生，使企业遭受经济损失和信誉损失
√
1
5
5
普通
√
董事会秘书
1.1-R4
监事会工作流程不满足相关法律法规要求，可能导致公司发生违法违规行为、受到外部处罚
√
1
5
5
普通
√
董事会秘书
1.1-R5
高级管理层违法、违规以及不遵守公司的规章制度，可能引起法律风险，遭受外部处罚，造成经济损失或信誉损失
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R4
公司体系文件内容不具操作性，导致难以操作，影响部门正常经营管理
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R5
体系文件的编制审批及审核为同一人，导致制度文件过于主观，影响日常管理效率
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R6
体系文件未按公司相关规定进行统一编号，易导致制度文件管理混乱