03行政部内审检查表2016
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行政部内审检查表
内审检查表
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
内部审核检查(行政部)
5.5.1职责与权限
1.组织结构图
2.工作职责
5.5.3内部沟通
1.内、外部沟通的形式、记录
2.内、外部沟通的效果
审核部门：行政部
审核员：日期：2009-01-05
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
6.3基础设施
《生产设施管理程序》
1、生产设施出现故障时是否及时安排维修？
2、是否进行定期保养？
4.3文件控制
(文控中心)
《文件与资料控制程序》
(文控中心)
1.文件制订和审批
-内部质量管理体系文件均按文件要求进行编号。
质-质量手册/方针/组织结构由总经理组织编制、审核,质量管理体系文件还需由部门负责人、管理者代表及总经理审核、批准。
-系统程序由相关部门制作,总经理批准,工作指引和记录表格格式由相关部门负责人或其指定人员制订,负责人批准。
2.文件与资料的发放
-主本文件标识
-控制文件一览表(所有受控文件名称及编号等)
-发出的受控文件每页盖蓝色控制印
-文件分发表(收件人签名及签日期)
-文件抽查记录(每半年一次)
3.文件修改与控制
-重新填写《文件分发表》,更新原文件
-标准文件查询记录(每年至少一次)
-处理失效文件的方法(销毁、取走、需保留时,作废印,作废日期)
6.《培训记录》是否与计划相符？
7.每位员工是否都有人员培训档案？
8.特殊工作人员的资格考核（特殊工位人员、仪器计量人员、内部审核人员、电工），有证书？
4.2.3文பைடு நூலகம்控制
文件与记录
管理程序
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否标识清楚，易于识别？
1.组织结构图
2.工作职责
5.5.3内部沟通
1.内、外部沟通的形式、记录
2.内、外部沟通的效果
审核部门：行政部
审核员：日期：2009-01-05
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
6.3基础设施
《生产设施管理程序》
1、生产设施出现故障时是否及时安排维修？
2、是否进行定期保养？
4.3文件控制
(文控中心)
《文件与资料控制程序》
(文控中心)
1.文件制订和审批
-内部质量管理体系文件均按文件要求进行编号。
质-质量手册/方针/组织结构由总经理组织编制、审核,质量管理体系文件还需由部门负责人、管理者代表及总经理审核、批准。
-系统程序由相关部门制作,总经理批准,工作指引和记录表格格式由相关部门负责人或其指定人员制订,负责人批准。
2.文件与资料的发放
-主本文件标识
-控制文件一览表(所有受控文件名称及编号等)
-发出的受控文件每页盖蓝色控制印
-文件分发表(收件人签名及签日期)
-文件抽查记录(每半年一次)
3.文件修改与控制
-重新填写《文件分发表》,更新原文件
-标准文件查询记录(每年至少一次)
-处理失效文件的方法(销毁、取走、需保留时,作废印,作废日期)
6.《培训记录》是否与计划相符？
7.每位员工是否都有人员培训档案？
8.特殊工作人员的资格考核（特殊工位人员、仪器计量人员、内部审核人员、电工），有证书？
4.2.3文பைடு நூலகம்控制
文件与记录
管理程序
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否标识清楚，易于识别？
内审检查表(行政部)
XXX电机制造有限公司
质量、环境管理体系内部检查及报告表
●对各部门及各岗位人员的职责进行了规
定，查阅了《质量、环境手册》
内容及《组织结构和职责》，有对应的文件；询
查见《营业执照》，年审及相关有效性详见提供的附件。
查环评审批文件，提供有：
管部门验收意见，文件有效性详见提供的附件。
提供有产品：灶具、烟机送检报告；详见提供的附件。
查
业自上一审核周期以来无新、改、扩建项目；提供有环境
顾客与相关方重大质量、环境事故书面性投诉：未发生。
内部审核检查表-行政部
3.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
4.目标不达成时是否有纠正措施？
3
7.1.1人力资源
1.公司当前的人力资源是否有配置计划？落实情况如何？
2.各部门的用人需求及招聘渠道如何？
7.1.5知识
1.公司当前经营所需的对知识的需求集中表现在哪些领域？如何获取知识？
2.对知识的日常管理活动以及对其它部门知识管理的监督如何执行？
7.2能力
1.重要岗位是否都有能力要求，包括特种岗位上岗证？
2.员工的能力如何评价？是否有评价记录？
3
7.2能力
3.公司组织的内部培训和外部培训，这些培训是否有效？7.3意识
1.公司期望员工树立哪些方面的意识？
2.如何推动、鼓励上述意识的树立？现有措施是否有效？
1
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
2
6.1应对风险和机遇的措施
6.2质量目标及其实现的策划
1.是否识别和控制本部门过程风险？
2.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
4
8.6.2标识和可追溯性
1.是否以适宜的方式在仓库中对产品进行标识？
2.是否制定了有关标识的规定？
3.标识用的标签等是否得到了有效管理？
4.库存产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？
制订：赵贯超/ 2017.03.21审批：内审员：审核日期：
4.目标不达成时是否有纠正措施？
3
7.1.1人力资源
1.公司当前的人力资源是否有配置计划？落实情况如何？
2.各部门的用人需求及招聘渠道如何？
7.1.5知识
1.公司当前经营所需的对知识的需求集中表现在哪些领域？如何获取知识？
2.对知识的日常管理活动以及对其它部门知识管理的监督如何执行？
7.2能力
1.重要岗位是否都有能力要求，包括特种岗位上岗证？
2.员工的能力如何评价？是否有评价记录？
3
7.2能力
3.公司组织的内部培训和外部培训，这些培训是否有效？7.3意识
1.公司期望员工树立哪些方面的意识？
2.如何推动、鼓励上述意识的树立？现有措施是否有效？
1
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
2
6.1应对风险和机遇的措施
6.2质量目标及其实现的策划
1.是否识别和控制本部门过程风险？
2.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
4
8.6.2标识和可追溯性
1.是否以适宜的方式在仓库中对产品进行标识？
2.是否制定了有关标识的规定？
3.标识用的标签等是否得到了有效管理？
4.库存产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？
制订：赵贯超/ 2017.03.21审批：内审员：审核日期：
行政部内部审核查检表
深圳市中帝威科技有限公司内部审核检查表受审核部门行政部质量体系标准ISO9001:2008 编制日期2016/5/5审核的要素５.３∕５.４.１∕５.５.１∕5.5.3/４.２.３∕４.２.４∕６.２.１∕６.２.２审核员李全才NO 审核项目审核方式审核记录审核结果4.2.3文件控制1、查阅文件控制程序。
确认：a、程序内容是否完整，是否有可操作性。
b、程序文件是否有效版本。
c、外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例。
d、选择现行有效版本文件，检查其是否都经审批，审批权限与程序文件有无冲突。
3、询问文件管理状况并确认：a、“文件受控状态清单”——文件台帐是否认真填写。
b、文件发放是否进行编号和作详细记录。
c、是否有识别文件修订状态的控制清单。
e、技术文件、图纸历次修订是否明显地标出。
f、文件是否存在未被授权的修改。
g、外来文件是否得到控制。
文件是否得到了定期评审。
查、看、问查《文件控制程序》，符合要求；查《文件受控状态清单》纳入产品生产相关的作业指导书；查有关产品法律法规外来法规文件有纳入《外来文件清单》内；查文件修订目前暂未发生；查文件标识：红色“受控文件”、“作废文件”印章有制作且实施。
查《文件控制程序》《质量手册》均有加盖红色受控文件印章；查文件评审情况：每年进行一次综合评审。
ＯＫＯKＯＫＯＫＯＫＯＫ备注:审核结果代号:﹝O﹞表示合格.﹝X﹞表示主要不符合.﹝＊﹞表示一般不符合.﹝＃﹞表示建议改善事项.管理者代表:万辉稽核员: 李全才YC-QR-MR-05深圳市中帝威科技有限公司内部审核检查表受审核部门行政部质量体系标准ISO9001:2008 编制日期2016/5/5审核的要素５.３∕５.４.１∕５.５.１∕5.5.3/４.２.３∕４.２.４∕６.２.１∕６.２.２审核员李全才NO 审核项目审核方式审核记录审核结果4.2.4记录控制1、结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
行政部内部审核检查表
产及企业发展的需要制
定并实施培训计划,如ຫໍສະໝຸດ 有,抽检确认计划的实施情况;有无对培训效果进
行确认,查看相关资料.
6 6.2.2能力、 ①对新入职的人员是否 对新入职的员工有入职 合格
意识和培训 有培训,并且有无记录. 培训,领到部门以后也有
②年底有无对第二年的 上岗培训,记录都在《培
年底培训作计划，计划 训记录表》中;
权阴和沟通 确本部门的职责和权限 个职位清单,上面有列出
并查看相关文件
具体的工作
5 6.2人力资 ①询部部门负责人有无 没有与质量有关的岗位; 合格
源
明确与产品质量有关的 有对新人进行入职培训,
所有岗位的能力要求,查 《培训记录表》,并且当
看相关文件;
场有考试,见试卷.
②询问部门负责人有无
针对员工的岗位能力,生
有无具体的实施，有无 年底会对第二年进行计
记录。
划,也有实施.
对于转岗的没有作培训
记录.
7 7.5生产和服 ①询问公司的膳食的管 ①对膳食的供应商都有 合格
务的提 理情况，以及是否对供 规定,健康证明,营业执照
供
应商的情况是否有要 等情况在合同中都有说
求，有就查看相关的文 明,每周提供一次菜单,对
件；
政部作出相应的改善意
见
询部部门负责人有无对 对于已经发生的,要求发 合格
发生或潜在的不符合情 生事故部门作出改善,在
况提出纠正或预防措 以后的工作中,会和工业
施。
安全部,三部门一起作预
防.对于个人违规造成的
会作出相应的处分.
鸿兴包装（无锡）有限公司
受审核部门
内部审核检查表
行政部
编号：
行政部内部审核检查表
是
6.2 质量目标及其
实现的策划
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标 培训计划达成率目标值100%，每月对目
项？如何处理？
标达成状况进行统计检讨；
版本
01
判定
严 重
轻 微
观 察
OK
√
√
√ √ √ √ √ √
7.1.2 人员 7.1.3 基础设施
是否有人员招聘管理办法？
《人力资源控制程序》XX-QP-004
√ √ √ √
√
√ √ √ √ √
√
LY-DC-4-007 A-1
现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标
准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受 控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文
文件经过审核批准后受控发行；
√
ห้องสมุดไป่ตู้
7.5. 成文信息
件格式满足成文信息管理要求？
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？ 现场表单记录填写完整？
准、行业标准等进行收集？（查询收集方法和结 按照《文件与资料控制程序》XX-QP-001管
果）
控；
是否有制定学习计划并组织部门内部员工对相关知 识做教育训练?
《行政部年度培训计划》
7.2 能力 7.3 意识
是否明确了人员上岗的要求？
《人力资源控制程序》XX-QP-004
关键岗位人员是否通过培训考核合格后上岗？合格 关键岗位人员经过培训考核合格后颁发上岗
审核部门 审核员
行政部
内部审核检查表
审核日期 陪审员
标准条款
审核内容
审核记录
上一次内审与最 近外审的问题点
无
无
内部审核检查表(行政部)模板
6
应急准备和 E：4.4.7 响应
是否明确哪些设备和作业可能发生具有重 大环境影响的事故或紧急状态？有关的直接责 任者是否按程序的规定实施其职责? 是否按要求记录? 作业(岗位)是否明确了? 可能发生的事故或紧急状态是什么? 以往是否发生过? 一旦发生会产生怎样的环境影响? 针对 事故和紧急状态采取的对策能否起作用? 对策是怎样确定的?是否经过论证? 是否有明确的处置程序、方法、措施和组 织领导? 是否有明确的职责和资源保证?
受审核部门/区域：行政部 依据： 序 审核项目/ 标准条款 号 内容
内部审核检查表 日期： ISO9001/14001 QC080000 审核方法:地点、找谁、查文件、记录、实物 、抽样数
审核记 录
1
文件是否有固定的保管场所和保管方法? 是否规定及时和定期评审文件的时效性? 是否规定重点岗位都应得现行有效文件? 是否规定了失效文件的处置办法? 能否防止文件误用? 所有文件是否字迹 Q：4.2.3/ 清楚? 文件控制 E：4.4.5 所有文件标识是否明确? 所有文件是否均注明制定或修订日期? 文件的标识、分类、归档、保存、发放、 回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情 况如何? 相关法规清单 相关法规内容和要求明细表 法规要求特定设备登记表 法规要求特种物资登记表 由谁负责? 做得如何? 法规信息如何进行内部沟通? 谁负责? 职工是否意识到不遵守法规的后果? 过去、现在有无违法? 各项排放指标是否清楚? 有无超标排放?
目标是如何确定的? 指标是如何确定的? 目标、指针是否得到落实？ 目标是否具体、 质量/环境 Q；5.4.1/ 2 目标、指标 指针是否量化? E：4.3.3 和方案 是否设置了可测参数? 是否已向有关人员传达?有关人员是否清 楚? 培训需求是如何确定的,需求情况如何? 组织是否根据培训需制定了培训计划? 是否有与实现方针、目标指针相关的知识 培训? 培训是否有教材? 对临时工是否培训? 能力、意识 Q：6.2.2/ 3 培训是否有记录? 和培训 E：4.4.2 培训是否考核? 接受培训的人数和比例? 经过培训的人员是否达到了规范要求的的 效果?
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合规性评价发现不符合有否采取纠正和预防措施
已建立合规性评价的程序
程序规定的内容符合条款要求，明确评价期限和责任。
合规性评价按期，按规定内容进行,合规性评价结果有形成报告
合规性评价记录和报告不提出不符合项
符合
符合
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日炸、危化品意外泄漏应急预案进行演练并评审，（演练记录和照片）
符合
符合
E:9.1.1
环境监视、测量分析和评价
1.是否建立并保持绩效监视和测量程序
2.是否对目标指标完成和管理方案、控制程序、作业文件执行情况进行追踪?
3.对重点工序、设备的日常监测有否记录?
4.有否定期评价法律、法规的符合情况?
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
Q:5.3
E:5.3
岗位、职责和权限
有否公司组织架构，各部门及人员岗位职责和任职资格文件
所有人员是否了解相关岗位人员的岗位职责(与相关人员面谈)
编制了《公司组织架构图》《公司岗位说明书》并执行
负责环境的专用品及设施采购
(如消防用具、劳保用品、办法用品等)
是否在具有资质的供应厂商购买。
采购时是否明确采购内容、标准
是否有按要求提供证书、报告
是否对供应商的供货业绩进行分析
执行《采购管理规定》
采购环境的专用品及设施消防用具、劳保用品、办法用品等有合格供方评价，有资质证书，有供货业绩跟踪
符合
E:6.1.2，
办公用品及设备管理
有否公车、办公用及设备，环境设施的管理规定?
有否台帐及发放、使用、维修的相关记录
执行《车辆管理制度》《办公设备用品管理规定》
在车辆进出厂区期间注意熄火、控制车辆噪声、修理时防止漏油，控制洗车污水排放。
办公设备用品有台账、登记和控制
维修使用的棉纱、手套，更换时废弃物分类收集处理。
注意保管易燃物、油类，不着火。
有适用的法规和其他要求的清单
和员工面谈，员工了解法律法规和其他要求,意识到不遵守法规的后果
符合
符合
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
E:8.1,
环境运行管理
对噪声强度、汽车废气、作业粉尘收集、进行检查,符合国家和地方有关控制规范。
各部门人员能了解本岗位职责
符合
Q；7.1.2,
7.2,7.3
E:7.1.2,
7.2,7.3
人员、
培训、意识
公司是否确定从事影响产品质量/环境工作人员所必要的能力
是否建立,实施员工培训的程序?
是否按要求制订《年度培训计划》
培训是否按要求实施、考核并记录
是否对培训的有效性进行了评价?
公司在现行的《人力资源控制程序》《公司岗位说明书》对人员岗位、能力和培训作出规定,
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
Q:7.4
E:7.4
信息沟通与交流
是否制定了信息交流参与和沟通的程序？
公司信息通报采取何种方式？异常和紧急信息如何通报？
外部相关方,内部人员沟通开展的方式、是否有效实施、问题是否得到解决（查相关的会议记录，各种通知、通告，重要的电话记录，来往函件等）
检查记录
判定
E:10.2，
不符合、纠正措施
是否建立了不符合、纠正和预防措施的文件化程序？
对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行调查及采取的措施？
纠正和预防措施的实施效果是否有效？
公司建立并保持《不符合、纠正和预防措施控制程序》
环境因素
E:6.1.3，
措施策划
是否建立环境因素识别和评价的程序？
是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？任用那些方法识别？如何进行环境因素影响评价？
对重要环境因素的控制进行策划？
确认控制措施的合理性。
有识别和评价的程序
程序中有包括环境因素识别和评价的要求和方法。
有环境因素调查表
有重要环境因素清单；
5.出现了不符合是否采取了纠正措施?
建立并保持《环境管理监视和测量控制程》 绩效监视和测量程序覆盖了环境表现监测（粉尘、污水、噪声）
目标指标完成情况和管理方案执行情况有进行追踪,
公司没有环保监测设备.外部项目监测有进行
查环保检查,有记录.
符合
符合
E:9.1.2
合规性评价
是否已建立合规性评价的程序？
是否定期评价法律、法规的符合情况
符合
符合
符合
Q:7.1.6
组织的知识
有否建立组织知识管理制度？
有否按规定收集、保存、传递组织业务相关知识？
有否建立公司的档案，保存相关技术经营重要文件及报告等？
有企业知识管理程序。
建立、建全公司经营、技术档案管理。
通过培训、交流传播公司相关技术方面知识，提高员工管理和操作水平。
应对各项可能风险。
符合
公司建立并执行《信息交流与沟通控制程序》《对相关性方施加影响管理办法》。
外部,内部沟通实施有效,信息传递的渠道畅通
建立《应急准备和响应控制程序》执行紧急信息通报
沟通方式：联系单；员工手册；宣传栏；计算机网络, 例会、文件、
符合
符合
Q；8.4
E：8.1
办公、消防用品及设备采购
是否制定选择和评价服务供方和重新评价准则？
制订了重要环境因素控制措施计划；；
有潜在重要环境因素的应急预案。其措施合理、实施有效。
符合
符合
E：E:6.1.3
合规义务
是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？
受审部门适用的法规有哪些？
如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息？
建立识别、获得和更新法律与其他要求的程序
程序中规定了收集、登录和保存的途径和方法
通过口头、电话、报告信函等向对应的相关方通报，加强联络。
有日常巡查;环境监测;合规性评价;纠正和预防措施的实施记录
符合
符合
符合
E:8.2，
应急准备与响应
是否建立了应急准备与响应程序
是否依据程序作出响应，能否防止或减少风险？
有否对程序进行定期演练的规定？
公司根据识别的潜在重要环境因素，确定火灾、爆炸、重大伤亡、危化品意外泄漏紧急事件;并制订及实施应急预案.
行政部已制定特种作业人员登记表,
行政部已建立,实施员工培训的程序
行政部已制定2014年度的《年度培训计划》
培训内容：方针、目标、指标、意识和程序、应急预案的培训；
对内审员,从事特殊工作的人员培训并进行了资格认定；
都有相关的培训记录及考核记录，也有年度绩效考核
符合
符合
符合
符合
Q；7.1.3
E：7.1,
已建立合规性评价的程序
程序规定的内容符合条款要求，明确评价期限和责任。
合规性评价按期，按规定内容进行,合规性评价结果有形成报告
合规性评价记录和报告不提出不符合项
符合
符合
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日炸、危化品意外泄漏应急预案进行演练并评审，（演练记录和照片）
符合
符合
E:9.1.1
环境监视、测量分析和评价
1.是否建立并保持绩效监视和测量程序
2.是否对目标指标完成和管理方案、控制程序、作业文件执行情况进行追踪?
3.对重点工序、设备的日常监测有否记录?
4.有否定期评价法律、法规的符合情况?
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
Q:5.3
E:5.3
岗位、职责和权限
有否公司组织架构，各部门及人员岗位职责和任职资格文件
所有人员是否了解相关岗位人员的岗位职责(与相关人员面谈)
编制了《公司组织架构图》《公司岗位说明书》并执行
负责环境的专用品及设施采购
(如消防用具、劳保用品、办法用品等)
是否在具有资质的供应厂商购买。
采购时是否明确采购内容、标准
是否有按要求提供证书、报告
是否对供应商的供货业绩进行分析
执行《采购管理规定》
采购环境的专用品及设施消防用具、劳保用品、办法用品等有合格供方评价，有资质证书，有供货业绩跟踪
符合
E:6.1.2，
办公用品及设备管理
有否公车、办公用及设备，环境设施的管理规定?
有否台帐及发放、使用、维修的相关记录
执行《车辆管理制度》《办公设备用品管理规定》
在车辆进出厂区期间注意熄火、控制车辆噪声、修理时防止漏油，控制洗车污水排放。
办公设备用品有台账、登记和控制
维修使用的棉纱、手套，更换时废弃物分类收集处理。
注意保管易燃物、油类，不着火。
有适用的法规和其他要求的清单
和员工面谈，员工了解法律法规和其他要求,意识到不遵守法规的后果
符合
符合
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
E:8.1,
环境运行管理
对噪声强度、汽车废气、作业粉尘收集、进行检查,符合国家和地方有关控制规范。
各部门人员能了解本岗位职责
符合
Q；7.1.2,
7.2,7.3
E:7.1.2,
7.2,7.3
人员、
培训、意识
公司是否确定从事影响产品质量/环境工作人员所必要的能力
是否建立,实施员工培训的程序?
是否按要求制订《年度培训计划》
培训是否按要求实施、考核并记录
是否对培训的有效性进行了评价?
公司在现行的《人力资源控制程序》《公司岗位说明书》对人员岗位、能力和培训作出规定,
内审检查表Q/JY-办-42
受审部门
行政部
负责人
审核日期
2017年3月 日
审核要素
检查项目和方法
检查记录
判定
Q:7.4
E:7.4
信息沟通与交流
是否制定了信息交流参与和沟通的程序？
公司信息通报采取何种方式？异常和紧急信息如何通报？
外部相关方,内部人员沟通开展的方式、是否有效实施、问题是否得到解决（查相关的会议记录，各种通知、通告，重要的电话记录，来往函件等）
检查记录
判定
E:10.2，
不符合、纠正措施
是否建立了不符合、纠正和预防措施的文件化程序？
对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行调查及采取的措施？
纠正和预防措施的实施效果是否有效？
公司建立并保持《不符合、纠正和预防措施控制程序》
环境因素
E:6.1.3，
措施策划
是否建立环境因素识别和评价的程序？
是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？任用那些方法识别？如何进行环境因素影响评价？
对重要环境因素的控制进行策划？
确认控制措施的合理性。
有识别和评价的程序
程序中有包括环境因素识别和评价的要求和方法。
有环境因素调查表
有重要环境因素清单；
5.出现了不符合是否采取了纠正措施?
建立并保持《环境管理监视和测量控制程》 绩效监视和测量程序覆盖了环境表现监测（粉尘、污水、噪声）
目标指标完成情况和管理方案执行情况有进行追踪,
公司没有环保监测设备.外部项目监测有进行
查环保检查,有记录.
符合
符合
E:9.1.2
合规性评价
是否已建立合规性评价的程序？
是否定期评价法律、法规的符合情况
符合
符合
符合
Q:7.1.6
组织的知识
有否建立组织知识管理制度？
有否按规定收集、保存、传递组织业务相关知识？
有否建立公司的档案，保存相关技术经营重要文件及报告等？
有企业知识管理程序。
建立、建全公司经营、技术档案管理。
通过培训、交流传播公司相关技术方面知识，提高员工管理和操作水平。
应对各项可能风险。
符合
公司建立并执行《信息交流与沟通控制程序》《对相关性方施加影响管理办法》。
外部,内部沟通实施有效,信息传递的渠道畅通
建立《应急准备和响应控制程序》执行紧急信息通报
沟通方式：联系单；员工手册；宣传栏；计算机网络, 例会、文件、
符合
符合
Q；8.4
E：8.1
办公、消防用品及设备采购
是否制定选择和评价服务供方和重新评价准则？
制订了重要环境因素控制措施计划；；
有潜在重要环境因素的应急预案。其措施合理、实施有效。
符合
符合
E：E:6.1.3
合规义务
是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序？
受审部门适用的法规有哪些？
如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息？
建立识别、获得和更新法律与其他要求的程序
程序中规定了收集、登录和保存的途径和方法
通过口头、电话、报告信函等向对应的相关方通报，加强联络。
有日常巡查;环境监测;合规性评价;纠正和预防措施的实施记录
符合
符合
符合
E:8.2，
应急准备与响应
是否建立了应急准备与响应程序
是否依据程序作出响应，能否防止或减少风险？
有否对程序进行定期演练的规定？
公司根据识别的潜在重要环境因素，确定火灾、爆炸、重大伤亡、危化品意外泄漏紧急事件;并制订及实施应急预案.
行政部已制定特种作业人员登记表,
行政部已建立,实施员工培训的程序
行政部已制定2014年度的《年度培训计划》
培训内容：方针、目标、指标、意识和程序、应急预案的培训；
对内审员,从事特殊工作的人员培训并进行了资格认定；
都有相关的培训记录及考核记录，也有年度绩效考核
符合
符合
符合
符合
Q；7.1.3
E：7.1,