外协件采购控制程序
采购管理程序-IATF16949程序
跟单
市场部
下发《采购订单》后，采购人员应根据需求情况跟踪了解供应商组织供应物资的情况，遇到特殊情况及时反馈。
《采购跟踪单》
5.10
到货处理
供应商
物资到货后，由采购人员通知仓管员安排物资存放地；同时供应商需按相关文件要求向仓管员提供物资的出货检验报告单，仓管员需对照《采购订单》确认物资数量、名称和供方名称及交期等；如有异常通知市场部负责人。
《采购合同》、《质量协议》、《采购订单》、《外协产品收发登记表》
5.7
签订合同
品质部
市场部
选择好供方后直接进入合同谈判、签订合同，签订合同时必须注明主要的技术要求和标准；对一般供方需办理完特采申请后进入合同谈判、签订合同；对一般供方同时可直接进入《供方评价管理程序》，以便建立合格供方档案。
签订合同时应确定对其控制类型和程度用于验证外部提供的产品、过程和服务对内部（组织的）要求和外部顾客要求的符合性并确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国和顾客确定的目的国（如有提供）的现行适用法律法规要求。（具体由市场部会合技术、品质和生产确定，包括根据供应商绩效和产品、材料或服务风险评估，增加或减少控制类型和程度以及开发活动的准则和措施）
a)对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；
b)相关质量和交付绩效；
c)对供应商质量管理体系的评价；
应当考虑的其它准则包括：
—汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；
—财务稳定性；
—采购的产品、材料或服务的复杂性；
—所需技术（产品或过程）；
—可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；
3.1.1 重要物料(A)：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物料；
外包、外委、外协和支持性服务的采购控制程序(J)
外包、外委、外协和支持性服务的采购控制程序目录1．目的2．范围3．职责4．工作程序5．相关文件6．记录1．目的对集团公司施工过程中所需的外包、外委、外协和支持性服务过程进行控制。
2．范围适用于集团公司施工过程中所需的专业施工分包、劳务用工服务、检定测量服务、委托加工服务、大型机具的租赁施工配合服务、施工机械的大、中型检修服务以及电信服务、金融服务等过程的控制。
（本文的“外包、外委、外协和支持性服务”统称为“分包”）3．职责3．1 综合计划部是本程序的主管部门，同时也是对专业施工分包、委托加工服务、大型机具租赁施工配合服务、施工机械的大中型检修服务进行监督管理的主管部门。
3．2 劳动资源部是程序的主管部门，负责专业施工分包过程中用工管理和劳务分包管理。
3．3 科技质量部是委托检定测量服务的主管部门。
3．4 财务部是金融服务的主管部门。
3．5 行政保卫部是电信服务的主管部门。
4．工作程序4．1 信息来源4．4．1工程总承包部负责收集、汇总、确定施工过程中所需各种分包的信息。
4．4．2工程总承包部需要的分包信息包括：1)需要分包单位的数量和能力的要求；2)需要分包单位的人员配备、培训需求和资质的信息；3)需要分包单位所需配备的机具、型号、规格和功能的信息；4)对分包单位组织结构和完成时限的要求；5)对重要分包过程提出管理体系要求。
4．1．3工程总承包部对已确定的分包过程信息进行整理完成后，根据需要分别协同集团公司各分包过程主管部门对各分包单位进行选择。
4．2 对分包单位的选择、评价和控制。
4．2．1 选择评价（1）工程总承包部提出分包单位的初选名单。
（2）工程总承包部根据需要协同集团公司各分包主管部门对初选名单进行评价。
评价内容包括：●分包单位的业绩、资质、能力是否能满足施工要求；●分包单位的管理状况、组织结构、人员素质、设备状态；●分包单位从事相同施工过程的经历和反映；●分包单位管理体系现状。
（3）评价方式以会议为主，也可用传签的方式。
采购过程控制程序
2.1.1采购工程师编制“采购订单”，每月25日前向供方发出下月《月度采购订单》，在月度采购计划中对市外供方提出明确的交付日期；市内供方交付日期由
《采购订单》规定。
《采购订单》也必须由供方确认。
2.1.2采购文件中应清楚地明确采购要求：
2.121对标准/常规产品应说明：采购产品名称、标准代码、规格型号、精度等级或其它准确的信息；
2.1.2.2对非标、外协加工产品应说明图样、质量要求、检验标准的名称或编号及其它技术要求；
2.1.2.3对顾客或法规有认证要求的产品，应说明适用的质量管理体系标准名称、编号和版本；
2.1.2.4无论上述哪一类合同都必需明确要求供方100%按时交付。
2.1.3所有原材料、外配件的供方必须来自“合格供方名单”。
2.1.4采购材料属有毒危险品等法规有要求的产品时，应向供方索取经营许可证复印件等资料。
2.2合同管理
采购人员应及时对所签订的采购合同/订单完成情况进行跟踪，并清理合同/订单执行情况，定期向部门负责人汇报，合同/订单执行过程中发现的问题，应及时向供方提出修正，若在执行中发现质量问题由采购部向供方交涉。
采购部应对外购原材料、主要包装材料/外协件交付能力进行监控，建立供方交付表现监控表，内容应包括交付期、预期数量、质量状况及市外供方采取的运输方式（超额运费）等。
3缩写与解释：无
4相关文件及辅助手段：供方选择评价程序；检验和试验程序；主要原材料储备管理制度
5记录:
5.1月度采购计划QR708-01-a 5.2采购订单QR708-02-a 5.3供方交付表现监控表QR708-03-a 5.4供方信息台帐QR708-04-a 5.5材料安全库存表QR708-05-a
出师表。
医疗器械采购外协控制程序
6.6生产计划STHF-JL-7.2-04
6.7采购合同STHF-JL-7.4-09
6.8外协加工协议 STHF-P-J13
6.9外协加工件检验报告
6.10采购/外协申请单
6.11 生产通知单
6.12进货检验记录
4.5.2需要时，本公司可去供方现场实施验证。
4.5.3质量部对验证不合格的采购/外协物资按照《不合格品控制程序》实施。
4.5.4验证记录应予以保持。
5.相关文件
5.1不合格品控制程序 STHF-CX-8.3-A
5.2合格供方选择、评价和重新评价准则 STHF-P-CG-02
5.3库房管理制度 STHF-M-02-□□
4.4.3 根据公司规定的可追溯性要求的范围和程度，管理部保存有关采购/外协文件和记录。
4.5采购/外协产品的验证
4.5.1采购/外协产品验证方式
采购/外协物资到货后由管理部核对《采购/外协计划》，填写《质检申请单》，通知质量部人员根据相关的检验规程，对其进行检验，出具《进货检验记录》、《外协加工件检验报告》，检验合格后由管理部填写入库单并入库。入库后按照《库房管理制度》执行。检验不合格按《不合格品控制程序》执行。
b)第一次向合格供方采购/外协A类物资和B类物资时，应签订《采购合同》或《外协加工协议》,明确产品名称、型号规格、数量，技术标准、验证条件、违约责任及供货期限等；
c)根据需要，将技术要求作为合同附件提供给供方。
4.4采购/外协信息
4.4.1采购/外协文件
拟采购/外协产品的信息应包括：
a)对产品的质量要求（可直接引用各类标准或提供规范，图纸等技术文件）；
b)对产品的验证要求；
外购件及自制件检验控制程序含流程图
1.0目的
对外购外协零配件、自制件按规定的要求进行检验，以验证产品要求得到满足。
2.0范围
适用于外购外协零配件和自制件的检验和生产过程试验。
3.0定义
3.1外购件：通过向供应商采购入库的物料的总称。
3.2外协件：本公司不能加工而在外部加工完成的零件或部件。
3.3 自制件：我公司自行制造的零件和在制的车辆产品。
3.4 在制品：除成品外，公司在流水线上制作的所有产品。
4.0职责
4.1 技术中心――负责制定外购外协件检验标准和自制件检验标准、负责制定生产一致性控制计划、负责提供外协外购件和自制件的技术图纸和技术条件。
4.2 品管部——负责进行外购外协件的入库检验和自制件生产过程的检验和试验。
4.3 生产部――负责生产过程中的自制件的自检、互检工作。
4.4 采购部――负责提供外购外协件到货通知及不合格品处置工作。
5.0程序
附录1：
附录2：。
采购控制程序
采购控制程序1、目的：1.1严格控制采购材料的质量，确保采购的材料满足规定的要求。
1.2加强公司外协零部件的质量控制。
2、适用范围：适用于公司所有采购与产品有关材料的控制。
3、职责：3.1物料部是本程序的主责部门，负责采购文件的编制和实施，负责原料样品采购及批量原材料采购，组织有关部门对供方进行评价并监控。
3.2各部门负责向物料部提出书面采购申请计划。
3.3质量部负责采购或外协零部件的检验.负责依进料检验标准进行原材料的进料检验与判定,以及协助物料部对供方进行评审。
3.4研发部对所购物品的性能进行检验并协助物料部对供方进行评定。
3.5制造工程部负责采购或外协工艺装备的验收.建立工程标准,并将具体要求体现在工程标准上以便对供方进行相应要求与控制.协助物料部对供方进行评审。
3.6管理者代表负责合格供方名单和采购计划的审核。
4、工作程序：4.2内容4.2.1非生产性材料请购4.2.1.1办公用品实行计划采购（归管理部负责），即由各部门每月底统一提出下月的材料、物资计划用量，由管理部统一汇总交管理者代表审核，总经理审批，集中采购。
4.2.1.2生产辅料采购，需求部门提交[采购申请单]，注明是否有RoHS 要求。
经申请部门主管审批，由物料部主管审核，管理者代表批准后进行采购。
4.2.1.3各部门在提交采购申请时应明确规定要采购物品的规格型号、质量、技术要求。
如有特殊要求或非标物品应提供正确的产品图纸、规范标准或有关资料，明确技术和质量要求。
对于不完善的[采购申请单]，采购员有权要求申请人提供完整。
4.2.2生产用原材料请购4.2.2.1物料部根据研发部提供的材料要求和订单任务编制[物料需求计划]，注明是否有RoHS要求。
需经物料部主管审批，管理者代表批准。
4.2.2.2外协加工物料由制造工程部提供加工要求，经管理者代表或总经理批准后由物料部找合格外包商外发。
4.2.2.3物料部编制采购合同，经管理者代表批准后发放给相关供方，以保证供方能够100%按时按要求交货。
外购、外协、外发等程序
1.目的
对外购、外协件进行控制，确保程序流畅，质量符合要求。
2.适用范围
本程序用于公司外购、外协件及外厂的外发加工件。
3.职责
外购件执行谁经办计划采买谁报检原则，外协件、外发加工件执行谁计划谁报检或指定人报检；仓库对外购、外协、外发件数量负责；技术质量部对外购、外协、外发件负责做好检验工作。
4.工作程序
4.1 生产部、采购部根据计划情况，及时履行外购计划程序，实
施采买。
履行外协件、外发加工计划程序，填开“对外协议加工发料单”，详细注明所有内容，及各经办人员签单完整方可发料外协。
4.2 外购、外协件入厂，各经办人员或某人填开“恒益公司检验
入库单”，仓库人员确认什么型号、规格、数量、校对“对外协议加工发料单”等后签字确认。
4.2.1 各经办人员或某人将“检验入库单“报送检验员，指明货
物存放地，提供检验员检验依据，包括：产品图纸，技术协议，采购合同，公司正常使用的检验规范，或者填写详细的“外协加工协议单”，外协加工协议，或外协加工检验文件或图纸。
4.2.2 检验员在收到“检验入库单”后，根据要求检验或验证，
并出具检验结果，详细填写各项内容，签单，如有不合格内容应写明不合格特征。
4.2.3 检出的不合格品由仓库人员隔离，外购外协人员及时联系退货事宜，如需让步接受的，需办理让步接收手续，由生产副总批准后实施。
外协外购件质量管理程序和质量评审标准
外购、外协件质量管理程序与评审、评定标准目录一、质量达标管理组机构图二、管理组职责三、管理组成员部门职责四、供方的选择、评审程序五、供方的评定程序六、选择供方的评定标准八、对供方派驻质量监督员九、供方选择调查表十、供方评审、评定表十一、供方不良品通知单十二、质量协议书二、管理组职责⒈外购、外协件质量达标管理组由质保部、物资部、技术部、资产财务部、生产部5个部门组成，负责外购、外协件的选择、评审、评定全过程，并有供货付款决定权。
⒉管理组的日常工作由质保部负责组织，根据管理过程和产品专业的需要，向四个部门通知工作内容，四个部门按工作内容派员参加。
⒊管理组每年或半年依据内、外反馈的质量信息和物资供应部依据供方质量档案提供的数据及内容，向供方提出质量改进项目。
⒋物资供应部负责向供方传递，并取回供方的改进实施计划。
⒌管理组按供方的改进实施计划完成时间，到供方进行达标检查验收。
⒍管理组按零部件的重要性、价值、数量、质量的稳定情况，指派专业对口的部门人员，定期不定期或在质量整改过程中向供方提供技术协助，向供方定期不定期的派驻人员，共分以下三种情况： 6.1 新产品开发（包括产品改进第一次试制件）：由技术部派专业技术人员进行技术监督指导和全过程的技术质量监造。
（在对供方评定过程中，技术部要对供方的技术能力和保证能力建立档案，包括供方生产的产品质量，以便在新产品开发过程中，从技术角度上选部件以及共同开发新产品时选专业合作伙伴。
）6.2 正常配套产品由质保部派专业技术人员和专检人员对出现的质量问题进行改进结果的实物测定验证，对供方质量改进过程的改进质量进行监督。
6.3 向供方派驻授权负责技术、质量、供货进度的全权代表，负责对供方的技术、质量、供货时间、发运包装全过程进行监造与监督。
三、管理组成员部门职责⒈质保部的职责1.1 负责外购外协件质量达标管理组的日常组织工作和质量专题会的汇总及会议纪要编写印发工作。
1.2 对供方的质量管理体系的评定。
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外协件采购控制程序（讨论稿）
1、目的和适用范围
1.1 目的：有效地控制公司外协件的采购过程，保证外协件的采购质量，降低采购成本。
1.2适用范围：本程序适用于公司外协件的采购控制。
2、相关文件
《外协件供应商管理办法》
《工业品采购管理办法》
3、定义
3.1 外协件：非本公司生产的，从相关生产企业采购的总成及零部件。
3.2 初始样件：代表批量生产条件，用批量生产设备和工艺装备制造的用于验审的首批外协件。
3.3 验审：是能够确保一种新的外协件与其产品定义一致性的过程。
包括材料、尺寸、主要性能、外观检查、试装及必要的试验等。
3.4 预批量：新的外协件或产品更改，在产品质量验审合格后，批量投产前，在生产线上进行的连续生产。
3.5 闭口合同:与供应商签订的一次性供货合同。
3.6 开口合同:对于长期采购的外协件,由制造部与供应商签订品种固定的、价格在一定时期内有效的、但不固定供货数量的合同。
每次订货的品种和数量由制造部根据生产计划按规定向供应商发出交货令。
3.7 要货计划:在开口合同下,制造部直接向供应商发出的要货指令。
4、职责
4.1总经理审批合同金额在10万元以上的采购合同，总经理授权副总经理审批合同金额在10万元以下的采购合同。
4.2制造部总监负责对合同进行审核；制造部采购工程师负责与供应商进行合同谈判并负责按合同要求催到货；制造部库房管理员负责货物的验收、登记入库和保管。
4.3研发部负责提供外协件采购所需的图纸、技术标准等。
5、工作流程及控制要点
5.1 制造部根据新产品开发计划和生产计划外协件的需求按《外协件供应商管理办法》要求
从合格潜在供应商选择合适的供应商。
5.2对于需新开发的外协件，制造部组织研发部向供应商进行技术交底和价格、进度咨询，与供应商签订产品开发合同或新产品试制协议。
产品开发合同或新产品试制协议由制造部填写合同审批表，经制造部总监审核、公司总经理或总经理授权副总经理审批后实施。
5.3 对于新产品和批量生产中采用的现有零部件总成，制造部根据新产品开发计划和生产计划外协件的需求从合格潜在供应商选择合适的供应商。
对于初次供货或短期供货的供应商，制造部组织研发部、财务部向供应商进行技术交底和价格、进度咨询，与供应商签订闭口合同。
对于长期供货、信誉好的供应商，可以根据供应商的日常考核情况签订开口合同。
合同中必须具有质量、商务、和售后服务的条款。
采购合同由制造部填写合同审批表，经制造部总监审核、公司总经理或总经理授权副总经理审批后实施。
5.4 对已签订的产品开发合同或产品试制协议、采购闭口合同,制造部相关人员负责跟踪开发和生产进度情况、到货情况。
对已签订的采购开口合同，制造部根据生产计划和供应商的供货周期向供应商下达要货计划。
制造部负责到货后货物的提货、验货、登记入库和保管；根据合同要求办理付款手续；在取得正规发票后按公司财务制度办理费用报销手续。
5.5 制造部负责对供应商提供的初始样件进行验审。
供应商在提供初始样件同时应提供材料、尺寸、性能、外观自检合格报告。
制造部安排初始样件的检验和试装及必要的试验，拿出验审结论。
5.6 在供应商提供的初始样件通过验审后，制造部根据生产情况及时安排预批量试生产。
在预批量试生产通过后，该供应商的列入合格供应商目录，该供应商生产的此种零部件列入合格的零部件。
6、质量记录
记录名称保存期
合同审批表 5年
产品开发合同5年
产品订货开口合同5年
产品订货合同5年
产品要货计划5年。