建设工程变更管理流程(正式稿)3

建设工程变更、现场签证
意见审批管理流程(试行)
为进一步加强公司建设项目工程实施过程中的工程变更、现场签证管理，规范工程变更、现场签证意见的申报、审核（测算）、审批工作流程，做到管控合理、责权明晰、有序高效，结合公司的实际情况，经公司研究特制定本管理流程。

一、工程变更、现场签证
(一)、工程变更是指建设工程在施工合同签订后直至工程
竣工验收前实施过程中发生的所有变更。

包含设计变更、
技术核定及其它变更。

1.设计变更：是指设计单位对原施工图设计内容进行修改、
完善、优化，改变了原施工图的做法,应以原施工图设计单位发出的《设计变更通知单》或《变更图纸》等形式确认。

2.技术核定：是指在原设计范围内，对完成施工承包工作
需采取合理的施工措施等技术事宜，提出的具体方案、方
法、工艺、措施等仅针对工程技术的确认，经工程建设相
关方共同核定。

3.其它变更。

(二)、现场签证是指在施工过程中因工程现场实际需要而必须
进行的施工图及施工图预算以外的各项工作，及其耗用的
人材机和其它事宜。

二、管理原则：工程变更、现场签证按照先审批后实施、分级
审批、方案择优、具体实施与经审批意见一致的原则进行
管理。

三、分级审批
(一)、I级变更：指单次变更导致的造价变化在50万元（含50万元）以上的变更；
(二)、II级变更：指单次变更导致的造价变化在50万元以下的变更；
(三)、已发生工程变更造价累计金额达到合同价的5％之后发生的所有II级变更均视为I级变更，按I级变更的流程审批;
(四)、I级签证：指单次现场签证导致的造价变化在10万元以上（含10万元）的各类工程变更；
(五)、II级签证：指单次现场签证导致的造价变化在10万元以下的各类现场签证；
(六)、已发生现场签证造价累计金额达到50万元（或达到合同价的5％）之后发生的所有II级签证均视为I级签证，按I 级签证的流程审批；
(七)、单次工程变更、现场签证导致的造价变化金额，是指拟发生工程变更、现场签证的全费用金额;
(八)、单次变更导致的造价变化在50万元以上的，必须进行专家论证。

四、申请提出、审核/测算、审批流程
（一）申请提出：
1、工程变更、签证意见的申请提出单位可以是施工单位、勘察设计单位、监理单位以及建设单位等；
2、工程变更、现场签证申请内容应包括：变更原因、签证理由、范围情况说明和金额估算。

3、工程变更、现场签证申请提出要素：
1).工程变更原因、现场签证理由及范围；
2).工程变更、现场签证的拟实施方案及附图；
3).工程变更、现场签证的造价变化情况；
（二）审核/测算：
1、工程变更、现场签证意见的审核单位是监理单位,造价测算单位是造价咨询单位；
2、监理单位对工程变更、现场签证审核意见要素：
1).工程变更、现场签证的理由是否属实；
2).拟实施的方案是否经优化；
3、造价咨询单位对工程变更、现场签证测算的成果要素：
1).是否涉及不平衡报价；
2).是否涉及新增需核价材料及新增材料情况；
3).截止本变更发生前工程造价变化累计情况；
4).相关造价测算附属资料等；
（三）审批
1、完善流程审批的牵头责任部门是工程管理部门。

2、分级审批：各类工程变更、现场签证实行分级审批。

1)、I级变更由总经理审批：
2)、II级变更由工程管理部门、规划与设计部、审计部的
分管领导共同审批；
3)、I级签证由工程管理部门分管领导审批：
4)、II级签证由工程管理部门负责人审批：
具体工程变更、现场签证申请提出、审核/测算、审批的管理
流程详附件1、附件2。

五、工程变更、现场签证的实施管理
（一）、工程变更实施管理
1、工程变更提出后，工程管理部门牵头组织设计、勘察、造价咨询、施工、监理等单位会商，形成初步设计变更方案和费用估算。

提出单位填写《工程变更意见审批表》(附件3或附件4)并参照本管理流程第四条完成意见审批后，由规划设计部提供《工程变更意见审批表》至设计单位，设计单位根据《工程变更意见审批表》出具正式变更资料（《设计变更通知单》、《设计修改图》、《技术核定单》），由规划设计部审核其与《工程变更意见审批表》的一致性后，分发至工程管理部门、审计部。

2、审计部根据正式变更资料安排造价咨询单位进行造价测算，造价咨询单位按要求提交完善的《测算报告》及附件资料，审计部牵头填报《工程变更签证和工程量增加审批申请表》（附件8），报高新区重点办备案/审批，并负责存档管理。

3、工程管理部门按经备案/审批的工程变更内容组织现场实施，对需填报《建设工程量确认单》（附件9）的进行完善，并由工程管理部门在计量支付时复核。

4、工程竣工后，工程管理部门在会签竣工结算资料时、审计部在复核结算书时负责审查现场实施与备案/审批内容的一致性。

（二）、现场签证的实施管理
1、现场签证提出后，工程管理部门牵头组织设计、勘察、造价咨询、施工、监理等单位会商，形成初步签证方案和费用估算。

提出单位填写《现场签证意见审批表》（附件5或附件6）并参照本管理流程第四条完成审批后，填写建设工程现场签证。

2、审计部根据正式签证资料安排造价咨询单位进行造价测算，造价咨询单位按要求提交完善的《测算报告》及附件资料，审计部牵头填报《工程变更签证和工程量增加审批申请表》（附件8），报高新区重点办备案/审批，并负责存档管理。

3、工程管理部门确保具体实施的签证范围、内容等与备案/审批的一致，对需填报《建设工程量确认单》（附件9）的进行完善，并由工程管理部门在计量支付时复核。

4、工程竣工后，工程管理部门在会签竣工结算资料时、审计部在复核结算书时负责审查现场实施与备案/审批内容的一致性。

六、本管理流程解释权归由高投建设开发有限公司审计部。

七、本管理流程自发布之日起执行。

附件：1、工程变更意见审批流程
2、现场签证意见审批流程
3、《工程变更意见审批表（I级变更）》
4、《工程变更意见审批表（II级变更）》
5、《现场签证意见审批表（I级签证）》
6、《现场签证意见审批表（II级签证）》
7、《工程变更费用估算表》
8、《工程变更签证和工程量增加审批申请表》
9、《建设工程清单工程量记录单》
附件3
工程变更意见审批表
1、本表适用于I级变更（变更变化造价金额在50万元以上（含50万元）的）。

2、本表一式六份，各单位/部门各执一份。

工程变更意见审批表
编号：
1、本表适用于II级变更（变更变化造价金额在50万元以下的）。

2、本表一式六份，各单位/部门各执一份。

编号：
注：1、本表适用于I级签证（签证涉及费用在10万元以上(含10万元)的）
2、本表一式四份，各单位/部门各执一份。

编号：
注：1、本表适用于II级签证（签证涉及费用在10万元以下的）
2、本表一式四份，各单位/部门各执一份。

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附件7
工程增项费用估算表
工程名称：编号：
注：本表由造价咨询单位填写，相似价、新组价项目须附单价分析表。

注：1、本表系按《高新区政府投资重点建设项目建设标准及投资控制管理实施细则》规定，符合由项目建设业主申请，由重点办组织相关部门审批的工程变更签证和工程量增加用表。

2、建设单位报送本表时，应附涉及造价更改的相关材料。

3、本表一式六份，重点办、财政局、审计局各留存一份、建设单位两份、施工单位一份。

建设工程量确认单。