中央债券综合业务系统客户端系统介绍.pdf
中央国债登记结算有限责任公司关于调整中债综合业务平台部分功能运行时间的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于调整中债综合业务平台部分功能运行时间的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2015.09.15•【文号】•【施行日期】2015.09.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】国债正文中央国债登记结算有限责任公司关于调整中债综合业务平台部分功能运行时间的通知中债字[2015]81号各结算成员：根据中国人民银行《关于调整大额支付系统清算窗口时间业务处理规则有关事项的通知》(银办发[2015]137号)，为更好适应支付系统运行安排，中央结算公司将于201 5年9月21日起调整营业日中债综合业务平台客户端部分功能运行时间。
现通知如下：一、自动质押融资业务客户端操作功能、中心端应急业务功能运行时间延长至20：30。
二、债券结算业务客户端操作功能于17：00截止。
1 7：00后，客户端不允许再发起和确认结算指令，系统对于付券方债券账户余额不足或付款方资金账户余额不足的结算合同按结算失败处理；对结算日为当日且未经确认的结算指令按指令作废处理。
中债综合业务平台客户端业务操作功能、查询功能以及应急业务受理时间详见《中债综合业务平台运行时间表》(附后)，请结算成员根据上述内容提前做好工作安排和业务衔接。
附件：中债综合业务平台运行时间表中央国债登记结算有限不限责任公司2015年9月15日附件中债综合业务平台运行时间表┌───────────┬──────────┬──────────┬──────────┐│业务模块│业务操作│应急办理│业务查询│├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│债券业务│9：00－17：00 │9：00－16： 30 │8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│自动质押融资│9：00－20：30 │9：00－20：00 │8：00－22：00 ││业务││││├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│其他质押券业务│9：00－17：00 │9：00－16：30 │8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│发行业务│9：00－17：00 │－－│9：00－17：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│公开市场│9：00－17：00 │9：00－16：30 │9：00－17：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│中央国库现金│9：00－17：00 │9：00－16：30 │9：00－17：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│资金业务│9：00－17：00 │9：00－16：45 │8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│证书管理│9：00－17：00 │－－│8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│用户管理│9：00－17：00 │－－│8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│自助账户管理│9：00－17：00 │－－│8：00－22：00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│费用查询│9：00－17：00 │－－│8：00－22： 00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│市场数据│－－│－－│8：00－22： 00 │├───────────┼──────────┼──────────┼──────────┤│我的统计│－－│－－│8：00－22： 00 │└───────────┴──────────┴──────────┴──────────┘。
中债登和上清所后台结算系统及业务分析
中债登和上清所后台结算业务流程及系统分析中债登结算和上清所结算使用的是不同的客户端，中债等结算客户端叫中债综合业务平台，上清所结算客户端叫上海清算所综合业务系统。
1.中债综合业务平台系统分析：中债客户端有两个概念，一个是结算指令，一个结算合同。
交易系统成交完成以后，交易系统会把交易发送到结算系统，生产结算指令。
一个成交单会有一个结算指令。
交易系统是结算指令的来源之一。
也可以手动录入指令，比如分销指令，转托管指令。
指令的几个关键要素：●确认方式：双方确认。
●指令状态：待确认，已确认（双方都已确认）。
●对手方确认状态：待确认，已确认。
●本方确认状态：待确认，已确认。
结算指令经过双方确认完成以后，会生成结算合同。
现券是生产一个结算合同；回购会生成两个结算合同，一个首期结算合同，一个到期结算合同。
结算合同的关键要素：●合同状态：等款，等券，成功●合同券状态：等券，券足●合同资金状态：未检查，等款，款足合同状态先检查券是否足，再检查款是否足。
1.1 债券结算的基本流程债券结算业务的全过程从交易双方进行结算指令确认开始，到最后完成债券与资金的交收结束，具体流程如下：●第一步，债券交易结算日的9点至17点，交易双方登陆中债综合业务平台客户端，进行第三方指令确认。
●第二步，交易双方确认后，生成结算合同。
●第三步，中债综合业务平台在合同指定的结算日，根据结算合同的条件检查结算双方的券款情况。
●第四步，中债综合业务平台在券足和款足的情况下为每笔债券结算全额办理相应的债券交割。
在结算日系统运行时间内，因指定券种数额暂时不足，或款项暂时未足额到账而未能成功办理结算的结算合同，系统将自动将其放入等待队列，在结算日系统营业截止（目前为下午17:00）前，若券款足额到账，系统将再次启动该笔合同的处理流程。
在结算日系统营业截止（目前为下午17:00）前，指定券种数额或款项余额仍不足，系统将做结算失败处理。
第五步，对于结算成功的合同，后台人员应及时打印交割单，并做会计入账处理；对于结算失败的合同，交易双方应及时向中央结算公司提交《债券交易结算失败备案表》。
中债数据下载通道系统
其实，人生之路的每一段相遇，都是一笔财富，尤其亲情、友情和爱情。在漫长的旅途上，他们都会丰富你的生命，使 你的生命更充实，更真实；丰盈你的内心，使你的内心更慈悲，更善良。所以生活的美好，缘于一颗善良的心，愿我们都能 善待自己和他人。
二、系统组成
中债信息产品专用下载通道
为用户提供债券市场相关的基础数据，用于业务参考 和研究分析使用。
综合业务系统专用下载通道
为结算成员用户提供本机构账户的账务数据查询及数 据输出等功能。
三、信息产品专用下载通道
债券基础资料； 债券结算行情（实时行情和历史行情）； 债券招标发行数据； 债券结算统计报表； 债券柜台报价和交易数据； 中债收益率曲线； 中债估值； 中债指数。
•结算实时行情 •现券结算行情（全价） •现券结算行情（净价） •质押式回购行情 •买断式回购行情
•结算历史行情 •现券结算行情（全价） •现券结算行情（净价） •质押式回购行情 •买断式回购债券品种价格 •买断式回购期限品种利率 •买断式回购期限品种价格
2.1债券结算行情查询结果
3、债券招标发行数据
您生活愉快! 忘记该忘记的人，忘记该忘记的事儿，忘记苦乐年华的悲喜交集。 人有悲欢离合，月有阴晴圆缺。对于离开的人，不必折磨自己脆弱的生命，虚度了美好的朝夕；不必让心灵痛苦不堪， 弄丢了快乐的自己。擦汗眼泪，告诉自己，日子还得继续，谁都不是谁的唯一，相信最美的风景一直在路上。
人生，就是一场修行。你路过我，我忘记你；你有情，他无意。谁都希望在正确的时间遇见对的人，然而事与愿违时， 你越渴望的东西，也许越是无情无义地弃你而去。所以美好的愿望，就会像肥皂泡一样破灭，只能在错误的时间遇到错的人 。
B5-中债金联系统介绍
内容提要
背景与简介 资金交易管理系统 投资管理分析系统 售后服务联系方式
三、投资管理分析系统
3.1 投资管理分析系统是什么
？是债券业务的管理分析系统。可
对已完成的债券业务进行数据加 工、统计分析，进而控制风险、 辅助交易、提供决策支持。
是中央结算公司在中债金联资金 交易管理系统功能基础上的进一 步延伸,目标是将债券业务进一步 做深、做精、做细。
一、背景与简介
1.4产品定位
履行公司作为国家重要金融基础设施的社会责任。 扩大过程技术系统市场份额，确保客户使用的信息技术安全可
控。 提供透明的计算方法和关键技术，通过市场考验，形成行业标
准。
一、背景与简介
1.4 产品定位
提升公司客户服务水平。 服务到客户的内部业务管理，解决中小金融机构的实际困难。通过 系统建设，能够提升机构自身管理水平，促进业务发展，同时防控 内部操作风险。 结合债券、理财、信息产品等公司主营业务的应用，为客户提供全 面综合的服务。
二、资金交易管理系统
实现与债券市场前后台对接
外汇交易中心前台接口
实现上传报价信息 实现下传对手方报价信息、成交信息以及市场行情
与中央结算公司后台直联
一站式结算指令处理，债券结算业务数据“不落地” 债券基本信息定时获取 与中央结算公司进行自动对账 中债估值、中债VaR值定时自动下载
输出
报表（支 持EXCEL、
CSV、
XML格式）
20
三、投资管理分析系统
前台
交易信息 可用券信息 债券估值
中台
风险管理指标 资本管理指标 信用风险 市场风险 流动性风险 限额控制
中债登和上清所后台结算系统及业务分析
中债登和上清所后台结算业务流程及系统分析中债登结算和上清所结算使用的是不同的客户端，中债等结算客户端叫中债综合业务平台，上清所结算客户端叫上海清算所综合业务系统。
1.中债综合业务平台系统分析：中债客户端有两个概念，一个是结算指令，一个结算合同。
交易系统成交完成以后，交易系统会把交易发送到结算系统，生产结算指令。
一个成交单会有一个结算指令。
交易系统是结算指令的来源之一。
也可以手动录入指令，比如分销指令，转托管指令。
指令的几个关键要素：●确认方式：双方确认。
●指令状态：待确认，已确认（双方都已确认）。
●对手方确认状态：待确认，已确认。
●本方确认状态：待确认，已确认。
结算指令经过双方确认完成以后，会生成结算合同。
现券是生产一个结算合同；回购会生成两个结算合同，一个首期结算合同，一个到期结算合同。
结算合同的关键要素：●合同状态：等款，等券，成功●合同券状态：等券，券足●合同资金状态：未检查，等款，款足合同状态先检查券是否足，再检查款是否足。
1.1 债券结算的基本流程债券结算业务的全过程从交易双方进行结算指令确认开始，到最后完成债券与资金的交收结束，具体流程如下：●第一步，债券交易结算日的9点至17点，交易双方登陆中债综合业务平台客户端，进行第三方指令确认。
●第二步，交易双方确认后，生成结算合同。
●第三步，中债综合业务平台在合同指定的结算日，根据结算合同的条件检查结算双方的券款情况。
●第四步，中债综合业务平台在券足和款足的情况下为每笔债券结算全额办理相应的债券交割。
在结算日系统运行时间内，因指定券种数额暂时不足，或款项暂时未足额到账而未能成功办理结算的结算合同，系统将自动将其放入等待队列，在结算日系统营业截止（目前为下午17:00）前，若券款足额到账，系统将再次启动该笔合同的处理流程。
在结算日系统营业截止（目前为下午17:00）前，指定券种数额或款项余额仍不足，系统将做结算失败处理。
第五步，对于结算成功的合同，后台人员应及时打印交割单，并做会计入账处理；对于结算失败的合同，交易双方应及时向中央结算公司提交《债券交易结算失败备案表》。
综合业务系统介绍
业务 代号 别名
业务代 号
业务代号名
能
支
收
否
分
出
入
科 余 联 销透计 利 入 理 支分总 业
业
目 额 机 帐 支 息 率 帐 处 行 行 行 务 支出 务 收入
科目 存 性 开 类 标 与 编 标 适 适 适 适 代 帐号 代 帐号
号
储 质 户 型 志 否 号 志 用 用 用 用 号 序号 号 序号
25
错帐处理
当日错帐应使用抹帐处理，只在会计流水中反 映，但不在相应的登记簿和帐簿上反映。抹帐 的原则是谁记的帐，由谁来做抹帐处理；如由 他人做抹帐处理，必须授权。根据交易对应的 流水号，进行抹帐，包括交易产生的所有帐务 和登记簿信息。 跨行交易允许抹帐，由交易发起行抹帐，需要 高级别柜员授权。
地区号 顺序号
30
银行机构管理为树状结构，根据不同性质分为营业机 构、帐务机构、管理机构。
营业机构为非独立核算对外营业单位。该机构没有自 己的内部帐，所有涉及到内部帐的业务处理都使用其 上级机构的内部帐。营业机构只管理自己的客户分户。
帐务上独立核算的机构称之为帐务机构。该类机构有 自己一套独立的内部帐，每日日终需要产生自己的科 目总帐 。
柜员权限的控制类型：一类是对系统交易无条件授权， 另一类是指定条件授权。交易的授权由交易权限表控 制。1）无条件授权即由系统对一些交易进行无条件强 制授权，由业务主管或会计主管柜员授权后方可完成 业务处理。2）指定条件授权：分为本机构授权和远程 授权。本机构授权是指柜员在办理业务交易时由其他 柜员对超限额（转帐金额和现金金额）或其他规定情 况进行授权。而远程授权是指对特殊业务由非本营业 网点的高级柜员别授权后完成交易处理。由营业网点 通过系统向上级管理部门发出授权请求，申请授权码。 上级管理部门审核后生成授权码，并通知申请机构输 入授权码后方可完成对该笔交易处理处理。
中央国债登记结算有限责任公司关于第三批结算成员系统与中央债券综合业务系统直联工作安排的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于第三批结算成员系统与中央债券综合业务系统直联工作安排的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.02.28•【文号】中债字[2013]16号•【施行日期】2013.02.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中央国债登记结算有限责任公司关于第三批结算成员系统与中央债券综合业务系统直联工作安排的通知（中债字〔2013〕16号）国家开发银行、平安银行、江苏银行、江西省农联社、徽商银行、福建海峡银行、厦门银行、恒丰银行、苏州银行、南昌银行、龙江银行、包商银行、摩根士丹利国际银行（中国）、江苏江南农村商业银行、江苏常熟农村商业银行、西南证券公司、兴业证券公司、华泰证券公司、东方证券公司、易方达基金公司、厦门国际信托、中国农业银行托管业务部、中国银行运营服务总部、中国建设银行投资托管服务部：根据《关于开展中央债券综合业务系统与结算成员系统直联工作的通知》（中债字〔2011〕66号）的有关要求，中央结算公司根据各市场成员的实际情况，确定贵单位等24家机构为第三批与中央债券综合业务系统直联的单位（以下简称“直联单位”）。
现将有关工作安排通知如下：一、请各直联单位按照直联工作要求抓紧进行系统硬件、软件、通信线路的准备。
二、为确保项目的顺利实施，直联单位应在内部系统开发完成后，与中央结算公司系统进行联网准入测试；系统连通性和基础功能测试通过后，向我公司申请开展联调测试。
三、中央结算公司负责系统直联的验收工作。
直联单位开发、测试、网络准备等工作完成后，向我公司提交系统上线申请。
中央结算公司根据双方的安排确定验收日期，验收通过后给予书面回复，并正式上线。
四、中央结算公司提供业务、技术人员支持（附件）。
近期将组织业务、技术和开发人员参加的直联工作专项培训班，对业务流程、报文标准、技术开发方式等内容进行介绍。
特此通知。
附件：中央结算公司直联项目人员联络表二〇一三年二月二十八日附件：。
中债综合业务平台客户端使用手册说明书
中债综合业务平台客户端使用手册（桌面端、互联网端）V1.4中央国债登记结算有限责任公司二〇二三年六月目录1 引言 (1)1.1 背景 (1)1.2 编写目的 (1)1.3 阅读对象 (1)2 安装准备 (1)2.1 计算机配置要求 (1)2.2 安全软件设置 (2)2.3 软件安装包说明 (2)2.4 开通网络访问权限 (2)2.4.1 开通网络访问 (2)2.4.2 设置本地域名映射（仅适用于桌面客户端） (3)2.4.3 验证网络连通性 (3)3 软件安装卸载及版本更新 (4)3.1 安装步骤 (4)3.1.1 中文语言安装步骤 (4)3.1.2 英文语言安装步骤 (6)3.2 版本更新 (8)3.3 安装成功检查 (9)3.4 软件卸载 (10)4 客户端功能简介 (11)4.1 登录相关功能 (12)4.1.1 登录功能 (12)4.1.2 证书下载 (13)4.1.3 证书自动更新 (19)4.1.4 代理配置功能（仅适用于互联网客户端） (20)4.1.5 开户临时码申请功能（仅适用于互联网客户端中文环境） (21)4.1.6 开户临时码登录功能（仅适用于互联网客户端中文环境） (26)4.2 客户端其他功能 (29)4.2.1 主界面初始状态 (29)4.2.2 子系统菜单区域 (29)4.2.3 功能菜单区域 (32)4.2.4 提醒菜单区域 (37)附录 1常见问题及处理 (48)1.1 问题1：双击客户端应用图标无反应 (48)1.2 问题2：启动时报错“未知错误” (50)1.3 问题3：启动时报“客户端文件已损坏” (54)1.4 问题4：登录界面提示“检索COM类工厂中CLSID...”或“Retrieving the COM class factory for ...” (55)1.5 问题5：登录界面显示“未检测到Ukey或无法识别Ukey” (58)1.6 问题6：登录界面显示“Ukey中无可用证书”或“No certificate available in the Ukey...”.. (60)1.7 问题7：登录界面提示“初始化连接失败” (62)1.8 问题8：点击“登录”按钮后一直显示“正在加载主界面”或“加载主界面失败” (69)1.9 问题9：下载软证书时需要输入而非重新设置管理工具的pin码 (70)1.10 问题10：客户端打不开PDF文件 (70)1.11 问题11：互联网客户端代理测试不通 (71)1.12 问题12：解锁时提示用户未登录 (71)1.13 问题13：telnet命令不可用 (71)1.14 问题14：自动更新时间过长 (72)1.15 问题15：客户端安装包启动报错 (73)1.16 问题16：文件证书导入/导出中债软证书管理工具？ (73)1.17 问题17：操作页面生僻字汉字展示为方框 (75)附录 2基础软件检查方法 (76)1.1 VC++检查方法 (76)1.2 .NET Framework检查方法 (76)1.3 中央国债Key驱动检查方法 (77)1.4 中央国债Key驱动手工卸载 (78)1.5 中央国债Key驱动手工安装 (78)1.6 中债软证书管理工具检查 (78)1.7 中债软证书管理工具手工卸载 (79)1.8 中债软证书管理工具手工安装 (79)1.9 CFCA依赖组件检查方法 (79)1.10 CFCA依赖组件手工卸载 (81)1.11 CFCA依赖组件手工安装 (82)1.12 PDF阅读器检查方法 (82)1引言1.1背景为保障中债综合业务平台用户正常安装、使用中债综合业务平台客户端（桌面端、互联网端，以下简称客户端）软件，特编写此手册。