新增长理论之人力资本模型
新增长理论
3.研究与开发 研究与开发(R&D)——技术变 研究与开发 技术变 迁 引入了人力资本后， 引入了人力资本后，对广义概念的资
本来说，递减要素报酬并不适用。 本来说，递减要素报酬并不适用。这意味 即使不考虑技术进步， 着，即使不考虑技术进步，长期人均增长 也是可能的。 也是可能的。 但是，另一种观念则认为，仅仅依靠 但是，另一种观念则认为， 资本（包含了人力资源的广义概念）积累， 资本（包含了人力资源的广义概念）积累， 不足以支持长期经济增长。 不足以支持长期经济增长。因为积累最终 必然会遭遇报酬率的降低。 必然会遭遇报酬率的降低。这种观念使我 们不得不求助于技术进步来避免长期种的 要素报酬递减。 要素报酬递减。
不足
首先，教育与经济发展的实践表明，教育增长与经济增长 首先，教育与经济发展的实践表明，教育增长与经济增长 并不总是成正比的。 其次，教育、教育产品不能像商品、经济组织那样进 行严格而准确的成本核算和费用分摊，更难以计算它的即 行严格而准确的成本核算和费用分摊，更难以计算它的即 时“利润”。 再次，经济增长是受多因素变量制约的，教育水平仅 仅是其众多因素之一，而且相当多的时候也不是决定性因 素。 最后，人力资本理论着重从经济角度衡量和研究教育 问题，容易冲击、忽视教育的主体价值。正是因为这些缺 陷，当许多国家发现教育投资并没有像人力资本理论所预 言的那样带来丰厚利润的时候，从20世纪80年代中期开始 言的那样带来丰厚利润的时候，从20世纪80年代中期开始 削减教育投入，人力资本理论也有所势衰。
2.人力资本 2.人力 人力资本
人力资本（Human capital）是指劳动者受到教育、培训、 capital）是指劳动者受到教育、培训、 人力资本（ 实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的 实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的 人力资本价格模型积累 亦称“非物力资本” 资本价格模型积累， 人力资本价格模型积累，亦称“非物力资本”。由于这种知 识与技能可以为其所有者带来工资等收益 识与技能可以为其所有者带来工资等收益，因而形成了一种 收益， 特定的资本--------------人力资本 人力资本。 特定的资本--------------人力资本。
人力资本内生增长理论
内生增长理论：人力资本内生化 模型研究
报告人：陶军锋 2002年5月24日
主要内容
• 基本问题：经济长期增长源泉 • 解答一：新古典增长理论
• 理论要点 • 缺陷 • 解答二：内生增长理论 • 基本思路 • 理论渊源：劳动分工与专业化人力资本积累 • 内生增长理论与人力资本内生化
• 收入分配、文化规范和政治制度如何影响 经济增长过程；
• 金融市场、劳动力市场和对外贸易市场在 经济增长起到什么作用。
内生增长理论的分析方法
• 动态一般均衡分析方法。最早由 Ramsey(1928)在研究最优储蓄问题时提出， 后被Cass和Koopmans用于研究经济均衡增长路径的决定。
• 动态一般均衡分析的核心是K—T定理，依据这一定理，经济分散化动态均衡 问题可以简化为求解一个最大化问题。
• 关注经济中的供给方，强调企业家的创新是造成经济波动 和经济增长的原因。强调静态均衡理论的局限性，关注经 济系统持久的内生的变化。
• 经济增长的过程是通过经济周期的变动实现的，经济增长 与经济周期不可分割，他们的共同起因是企业家的创新活 动。企业家从事创新的主要目标是为了谋取超额利润。
• 创新引起经济周期和经济增长的过程是：创新刺激了投资， 从而引起信贷扩张，推动经济产出的增加。这个过程可分 为三个步骤：企业家为了谋取超额利润而从事创新，一批 企业为分享这种利益而进行模仿，另一批企业为生存而进 行石英及更大规模的模仿。因此创新以及由它引起的模仿 和适应共同推动经济增长。经济增长过程始终伴随着激烈 的竞争。一些适应能力差的企业将被淘汰。由此，经济增 长又表现为一种创造性破坏过程。
• 亚当•斯密有两个著名的理论，一被称作“斯密理论” （Smith theory）或“看不见的手”，即完全竞争的市场 ； 另一个是所谓的“斯密定理(Smith theorem)”,即劳动分 工受到市场规模的限制。问题是接近市场极限时就产生垄 断，而垄断和“看不见的手”是对立的。
新经济增长理论
新经济增长理论的产生和发展一、新经济增长理论的内涵在20世纪80年代中期，以罗默、卢卡斯等人为代表的一批经济学家，在新古典增长理论重新思考的基础上，讨论了经济增长的可能前景，它全力解决经济增长根本原因这个问题。
新经济增长理论强调经济增长不是外部力量，而是经济体系内部力量作用的产物。
它重视对知识外溢、人力资本投资研究和开发、收益递增、劳动分工专业化、边干边学、开放经济等问题的研究。
新经济增长理论的“新”是区别于新古典增长理论而言，将经济增长源泉完全内生化，因此，这一理论又被称为“内生经济增长理论”。
二、新经济理论的发展历程20世纪40年代以来，英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马根据凯恩斯收入决定论的思想，将凯恩斯理论动态化和长期化，推演出“哈罗德-多马”模型。
这个模型突出了“资本积累”在经济增长中的决定性作用。
它假定资本-产出比不变，则经济增长决定于储蓄率，即资本积累率，从而为经济增长找到了一种似乎合理的持久动力和源泉。
该模型的重大作用是指出了发展中国家经济匮乏从而阻碍经济增长这一要害，也指明了只要资本持续形成，经济便会持续增长。
但这一模型存在不少缺陷，受到后来很多经济学家的批评：资本-产出比不变是不可能的，这意味着资本和劳动的不可替代性。
其次，该模型过分强调“资本积累”作为经济增长的决定性因素，却忽略了技术进步的作用，且具有“刀锋”性质，即经济增长是不稳定的，因此不被认为是经济增长的正统模型。
由于它的不足，后由索罗、斯旺等经济学家从理论和实证方面，不断修改前人的经济模型，20世纪50年代掀起了新古典增长理论大潮。
新古典增长理论指出了经济增长不仅在于劳务和资本，还取决于技术进步等。
然而，新古典增长理论无法解释经济长期增长问题，它以收益递减为前提，而长期增长必然以收益递增为前提，虽然引入了技术进步，但技术进步本身是外生决定的、不确定的资源，难以对经济长期增长作出合理而有说服力的解释。
并且由于新古典增长理论假设市场是完全竞争的，要素报酬递减和规模收益不变，这意味着市场信息充分，产品同质，不存在技术壁垒、知识产权等问题。
罗默增长模型
保罗·罗默在1986年《收益递增经济增长模型》中提出了自己的内生经济增长模型，他认为知识和技术研发是经济增长的源泉。
罗默的模型具有代表性的是20世纪90年代引入人力资本后的内生增长模型。
在模型中,他将社会生产划分为研究部门，中间品生产部门和最终生产部门。
罗默的模型较为系统地分析了知识与技术对经济增长的作用，他突出了研究与开发对经济增长的贡献是有其实际价值，这与事实相符。
但是其存在的主要缺陷是没有研究初始的人力资本状况和对人力资本总量的不变的假定。
罗默模型的主要内容以罗默为代表的新增长理论是在新古典主义关于外生技术进步的增长模型基础上发展起来的.罗默内生增长模型的特点是:从技术内生化开始,始终强调以创意或知识品为基础来理解经济增长和发展的机制.根据罗默的内生增长思想,发展中国家为了实现长期的经济增长,重要的是具备一种使新设计或创意能产生和使用的机制,这就要求政府政策的制定必须重视教育发展和科技投入、激励和保护创新。
罗默的模型中，除了列入资本和劳动这两个生产要素以外，还有另外两个要素，它们是：人力资本、技术水平。
模型中所列入的劳动是指非熟练劳动，而人力资本则指熟练劳动，人力资本用正式教育和在职培训等受教育时间长度来表示，这样，就把知识或教育水平在经济增长中的作用考虑进去了。
关于模型中所列入的技术水平这个要素，罗默认为它体现于物质产品之上，如新的设备、新的原材料等，它们表示技术创新的成果。
换言之，知识的进步体现在两方面：一方面是体现于劳动者身上的熟练程度，它在模型中用人力资本来表示；另一方面是体现于新设备、新原材料等物质产品之上的技术先进性，它在模型中用技术水平表示出来。
编辑本段罗默模型的发展罗默于1990年给出了第二个模型，其中假设有四种投入：资本、劳动、人力资本和技术，经济中有三种类型的部门：研究部门、中间产品部门、最终产品部门：1.最终产品Y是劳动力X、物资资本L和用于最终产品生产的人力资本H的函数;2.中间产品的生产指对资本品的生产;3.研究部门的投入是人力资本H和已有的知识存量，产出是新技术。
卢卡斯模型
卢卡斯模型的产生所谓人力资本就是体现在劳动者身上的可用于生产产品或提供各种服务的智力、技能以及知识的总和。
人力资本增值就是通过对人力资本的积累、投资和扩充，促使人力资本的价值得以提升。
当代西方经济学认为，资本采取两种形式，即物力资本和人力资本。
体现在物质形式方面的资本(即投入生产过程的厂房、机器、设备、资金等各种物质生产要素的数量和质量)为物力资本。
2O世纪8O年代，罗默、卢卡斯等人在舒尔茨人力资本理论基础上，进一步分析了提高劳动力质量对经济增长的具有极大的推动作用，学术界称其为“新增长理论”。
卢卡斯模型的内容与旧的理论相比，卢卡斯等人强调人力资本因素的新经济增长模型充分借鉴了贝克尔等人对人力资本研究的成果，分析了人力资本的形成过程，并把人力资本的形成结合到经济增长模型之中。
卢卡斯的内生经济增长模型把整个经济分成两个部门。
在一个部门中每个劳动者根据其拥有的物质资本(与产品同质)和一部分的人力资本生产消费品。
在第二个部门中，人力资本自我形成。
假定每个劳动者能力和他贡献给人力资本的时问(可视作受教育和培训的时问)决定了他进一步获取知识的速度。
模型还进一步假定，所有个人都是同质，因而可以得到加总的生产函数和人力资本形成函数：其中A、B、、都是正的参数，Q是产出，K是物质资本存量，H是人力资本存量，是人力资本中用于生产的部分，是入力资本用于人力资本形成的部分。
进一步的看，当是常数时，人力资本的增长率决定式如下：当经济处于均衡的增长路线时，可推导出如下产出与人力资本增值的关联式：卢卡斯模型的假设条件卢卡斯模型的其核心假定是：1.人力资本的增长率是人们用于积累人力资本的时间比例的线性函数（这与纯粹的“干中学”模型有所不同），从而引入了人力资本生产部门；2.工人的人力资本水平不仅影响自身的生产率，而且能够对整个社会的生产率产生影响（每一经济个体在进行决策时不考虑这部分影响），这是该模型能够产生递增规模收益（整个经济水平）和政府政策增长效应的基础。
经济增长理论新古典增长模型的解释
经济增长理论新古典增长模型的解释经济增长理论：新古典增长模型的解释经济增长是一个国家或地区总体经济发展的关键指标，也是衡量国家或地区经济繁荣程度的重要标志之一。
为了更好地理解经济增长的机制和影响因素，经济学家们提出了不同的增长理论。
其中，新古典增长模型被广泛应用于探讨经济增长、产出变动和技术进步等方面的问题。
一、新古典增长模型的基本假设新古典增长模型假设一个封闭的经济系统，其要素包括资本、劳动、技术和产出。
该模型基于一系列假设，包括经济中的资源有限、市场竞争完全、效用函数和生产函数连续可导等。
在新古典增长模型中，以生产函数为核心的生产关系被认为是经济增长的基础。
生产函数描述了如何将劳动力和资本投入转化为产出。
通常，生产函数是一个关于劳动力、资本和技术的函数，表达为 Y =F(K,AL)，其中 Y 表示产出，K 表示资本存量，A 表示技术水平，L 表示劳动力。
二、新古典增长模型的要点分析1. 资本积累与经济增长新古典增长模型认为，资本积累是经济增长的关键驱动因素之一。
通过提高资本存量和投资水平，可以促进经济的生产效率和产出水平的提高。
2. 技术进步与经济增长在新古典增长模型中，技术进步扮演着非常重要的角色。
技术的进步可以提高效率，使得同样的投入能够得到更多的产出，从而推动经济增长。
技术进步可以通过提高研发投入、知识积累和创新等途径实现。
3. 人力资本与经济增长人力资本是指劳动者的知识、技能和经验等方面的投资。
新古典增长模型认为，人力资本的积累可以提高生产力水平，促进经济增长。
通过教育、培训和职业技能的提升，人力资本的投资可以改善劳动力素质，进而推动经济的发展。
4. 增长率与稳定状态新古典增长模型将经济增长分为两个阶段：短期增长和长期增长。
短期增长主要由技术进步和资本积累推动，而长期增长则依赖于技术进步。
稳定状态是指经济增长达到长期均衡状态，其中投资、储蓄、产出和资本存量等各要素之间处于平衡状态。
三、新古典增长模型的局限性和拓展尽管新古典增长模型在解释经济增长方面具有一定优势，但它仍存在一些局限性。
新增长模型(内生增长模型)
第四章新增长模型（内生增长模型）初步：AK模型及其他一、问题的提出1.“难以令人满意的理论解释”：在新古典增长模型中，如果外生的技术进步的增长率为零，人均产出的增长率也将为零。
因此，长期中人均增长取决于模型未能解释的“假设增长”的技术进步。
2.“与现实经验不符的理论预测”：在新古典增长模型中，经济增长的变量表现为收敛性，即按照时间路径将最终到达某种稳定状态。
这与经济增长的某些现实数据不符合。
3.“沉闷和悲观的经济增长”：报酬递减的规律二、新增长理论的内容与结构1．AK模型：假设不变的外生储蓄率和固定的技术水平，可以解释消除报酬递减后将如何导致内生增长。
2．研究与开发模型：强调是知识积累而不是资本积累导致了增长，通过建立传统部门与研究开发部门的两部门模型解释增长的来源。
3．干中学模型：强调知识积累不是有意的，而是传统经济活动的副产品，即经验的积累的结果。
它是研究与开发模型的一个变种模型。
4．人力资本模型：强调资本积累是增长的关键，但资本的含义更加宽泛，包括了教育与人力资本。
5．扩展模型：内生储蓄与上述模型的结合。
三、AK模型1. AK生产函数及其性质设新的生产函数为Y=AK，A为反映技术水平的常数，K为资本存量则人均产出为y=Ak ，k 为人均资本存量。
图示： Y(y)K(k)生产函数的性质：（1） 规模收益不变：λY=A(λK) 。
（2） 资本的边际产品A MP K =不变为常数。
2. 投入品的变动（1）劳动力的增长：n t L dt t dL t L t L ==∙)(/]/)([)(/)(（2）知识的增长：g t A dt t dA t A t A ==∙)(/]/)([)(/)(，g 为表示技术进步率的外生参数，由于假定技术为固定的常数，因此g=0 （3）资本的增长：)()(]/)([)(t K t sY dK t dK t K δ-==∙，其中s 为储蓄率，δ为资本折旧率，均为外生变量 3．增长路径的动态类似于索洛模型，有)()())(()(t k n t k sf t k δ+-=∙则，)()()()(t k n t sAk t k δ+-=∙令k 的增长率k k k /∙=γ，则)(δγ+-=n sA k 当)(δ+>n sA 时，增长情况如下图所示： 图示1：yAk sAk(n+δ)kk图示2： δ 图示3： ∙kk由于k 以稳定的速度γk 增长，k 不会收敛于某一个稳态的值，因此k 与其他变量的增长是发散的。
西方经济学视角下的经济增长模式
西方经济学视角下的经济增长模式经济增长是一个国家或地区长期稳定发展的核心目标之一。
在现代经济学中，西方经济学家对经济增长问题进行了广泛而深入的研究。
他们提出了各种理论和模型，试图解释和预测经济增长的模式和路径。
本文将从西方经济学的角度出发，探讨几种经济增长模式。
一、新古典增长模型新古典增长模型是20世纪80年代以来西方经济学家主要关注的一个经济增长模型。
该模型中，经济增长取决于技术进步、资本积累和劳动力增长三个要素。
技术进步作为生产力的提升因素，可以带来劳动力效率的提高，从而推动经济增长。
资本积累则指投资者投资于资本设备和物质资源，以提高生产水平和产出质量。
劳动力增长既包括人口数量的增长，也包括教育和培训对劳动力素质的提升。
在新古典增长模型中，资本和劳动力是有限的，而技术进步是可以持续推动经济增长的主要动力。
二、内生增长模型内生增长模型是对新古典增长模型的一种进一步扩展和完善。
与新古典增长模型强调外部因素（如技术进步）对经济增长的作用不同，内生增长模型认为技术进步是内生于经济体系的。
这意味着技术进步可以通过知识创新、企业投资和市场竞争等内部因素的作用不断发展和完善。
内生增长模型更加注重创新和知识经济的发展，强调技术进步的内部驱动力。
三、结构转型增长模型结构转型增长模型是对传统经济增长模型的一种补充和改进。
传统经济增长模型主要关注资本积累和技术进步对经济增长的作用，而结构转型增长模型则强调经济结构的变迁对经济增长的重要性。
随着经济社会的发展，不同行业和经济部门的相对重要性会发生变化。
例如，农业向工业和服务业的转型是一个典型的结构转型过程。
结构转型增长模型认为结构调整和优化能够带来经济效益的提升和产业结构的合理化，从而推动经济增长。
四、人力资本增长模型人力资本增长模型强调教育和培训对劳动力素质和技能的提升对经济增长的促进作用。
在这种模型中，人力资本被视为一种重要的生产要素，对经济发展具有决定性的影响。
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Robert E. Lucas Jr.，On the Mechanics of Economic Development, Journal of Monetary Economics, vol.22,1988:3-42.
2
一、前提
1.技术进步为外生变量 2.Cobb－Douglas生产函数 3.储蓄率为外生变量 4.人力资本生产耗用的资源比例为外生变量(即产 出分配给人力资本份额不变) 5.折旧率、人口增长率为外生变量 6.人力资本有别于知识
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(二)h的动态学
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h 0曲线的形状
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五、稳态
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稳态处的均衡值：
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对上两个式子两端分别取底数为e的函数，可解出 稳态处的均衡值
同理可求出 y :
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稳态处的增长速度：
平衡路径的特点：
k , h, y不变； K，H，Y以速率 n g增长； K / L，H / L，Y / L以速率 g增长
1
表明：生产新的人力资本的方式将物质资本、人力 资本存量和原劳动结合的方式，与生产产品的技术 完全相同;三个变量可依次表示为投入到教育中的实 物资本、人力资本和原劳动的数量。
7
8
三、增长路径的动态过程
9
几何图形如下所示：
10
k 0曲线的形状
每单位有效劳动的物质资本的动态学
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六、参数的变动：储蓄率的增加
0 h
k
0 k
h
25
六、参数的变动：人口增长率
k (t )
h new 0
h0 k 0
n上升使 k 0曲线向下移动 n上升使 h 0曲线向左移动
k new 0
h(t )
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七、模型的拓展方向：
1.实物资本与人力资本规模不变
Y (t ) (1 aK ) K (t ) (1 aH ) H (t )
1
0 , aK , aH
1
1
K sY (t ) K K (t ) H (t ) B aK K (t ) aH H (t ) A(t ) L(t ) H H (t )
0,
0, 1
L(t ) nL(t ) A(t ) gA(t )
4
一、生产函数及性质
Y t K t H t At Lt
1
0 0 1
或者更
含义：H为人力资本存量、L为工 人数、技术工人提供一单位的L 和一定数量的H，且K、H、L三 者的规模报酬不变.
为直观： 产量由资本、劳动和每工人人力资本组成。
内生经济增长理论之
人力资本模型
1
代表性文献：
N. Gregory Mankiw; David Romer; David N. Weil, A Contribution to the Empirics of Economic Growth,The Quarterly Journal of Economics, Vol. 107, No. 2. (May, 1992), pp. 407-437.
5
Y (t ) K ( H / AL) ( AL)
1
二、投入品的变动
s K t s K Y t K 产量中用于实物资本投资的比例， 假定不存在折旧。 t s Y t sH 产量（资源）中用于人力资本投 H
t nLt L t gAt A
H
资的比例。高素质人才的绝对量 取决于投入资源的多少。
6
二、投入品的变动
H (t ) sH Y (t ) sH K (t ) H (t ) [ A(t ) L(t )]
1
H (t ) [sH K (t )] [sH H (t )] [ A(t )sH L(t )]
KE HE LE
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2.实物资本与人力资本规模递增 （Lucas，1988）
Y (t ) K (t ) (1 aH ) H (t )
0,
0, 1
H (t ) B aH H (t ) K (t ) sY (t )
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3
一、前提
人力资本的特性： 人力资本由一特定工人的能力、技能和知识 构成，是体现在劳动者身上的，以劳动者的 数量和质量表示的非物质资本。 因此，类似传统经济产品，人力资本具有竞 争性和可排他性，与知识的特点完全不同。 (技术知识是理论上的，人力资本是把技术知 识运用于实际、是技术知识转化到实际中的 一个载体(吸尘器和尘土) )