体系稽核管理规定
稽核管理制度体系[001]
![稽核管理制度体系[001]](https://img.taocdn.com/s3/m/ec4654db50e79b89680203d8ce2f0066f5336422.png)
稽核管理制度体系一、引言为了确保企业内部各项工作的合规性和规范性，提高工作效率和质量，有效管理企业风险，特订立本《稽核管理制度体系》。
二、管理标准2.1 稽核目标稽核工作的目标是全面了解企业各个部门的运行情况，确保业务过程遵从法律法规和企业政策、流程等要求，发现和解决潜在问题，供应合规性建议，保障企业连续稳健发展。
2.2 稽核职责1.确保稽核工作的独立性和客观性，遵从稽核准则和企业规章制度。
2.订立稽核计划，并定期评估和更新计划，确保各部门和业务流程得到充分掩盖。
3.对目标部门的运作活动、流程、政策等进行全面稽核，发现问题并提出整改措施。
4.跟踪整改措施的执行情况，确保问题得到解决并防止再次发生。
5.供应稽核报告，对稽核结果进行解释，并向上级部门和管理层汇报稽核情况。
6.帮助内部各部门建立合规检查机制，供应培训和咨询服务，提高业务风险掌控本领。
2.3 稽核程序1.建立稽核计划：稽核部门与各部门负责人协商，依据情况订立年度稽核计划，并进一步细化为季度或月度计划。
2.稽核准备：稽核部门依据计划，收集相关资料，了解稽核对象的背景信息和运作过程，确定稽核范围和重点。
3.稽核实施：稽核部门通过文件审查、访谈、察看等方式，对稽核对象进行现场检查和记录，发现问题并与被稽核对象进行沟通。
4.问题整改：稽核部门将发现的问题以书面形式提出，并给出整改的建议和要求，督促被稽核对象及时整改。
5.整改跟踪：稽核部门跟踪整改进展，确保整改措施的有效性和及时性。
6.稽核报告：稽核部门综合稽核结果，编写稽核报告并提交给管理层，报告中包含稽核工作的目的、范围、流程、发现的问题以及整改建议。
2.4 稽核记录1.稽核部门应建立稽核记录档案，对每次稽核的实在情况进行记录和保管，包含稽核对象、时间、地方、人员、问题发现等相关信息。
2.稽核记录应真实、准确、完整，保存时间不少于五年，以备将来审计或法律需要。
三、考核标准3.1 稽核绩效考核稽核绩效考核是对稽核工作的全面评估，包含工作质量、效率和本领三个方面。
体系、过程管理稽核规范
≥21
环安动设部
1
2-3
4-5
6-7
≥8
5
6-10
11-15
16-20
≥21
供应商合作部
2
3-4
5-6
7-8
≥9
8
9-13
14-18
19-23
≥24
生产管理办
（含各工段）
3
4-5
6-7
8-9
≥10
10
10-15
16-20
21-25
≥26
质量管理部
3
4-5
6-7
8-9
≥10
10
10-15
16-20
５.1.2每月将稽核计划发给所有受审部门或工段,体系管理科按照ＱＳA和QPA稽核计划对各部门或工段进行稽核。
５.1.３稽核前先和受审部门第一责任人约定稽核时间。
５.１.4稽核依据程序文件、CP(控制计划）、作业指导书内容进行稽核。
5.1.5稽核方法：问、看、查、记。
5.1.6稽核人员在审核过程发现的问题要详细记录，必要时需要拍照，稽核人员根据问题类别判定为 “严重不符合项”、“轻微不符合项”、“建议改善事项”。
6.1稽核流程图
无
８.1月份各工段ＱPＡ稽核计划
8.2年度各部门ＱＳＡ稽核计划
8.3《稽核报告》
８.4《稽核总结报告》
编制/日期
审核/日期
批准/日期
受控印章
编制日期
2012.07.09
生效日期
编制/日期
审核/日期
批准/日期
受控印章
编制日期
2012.07.09
生效日期
３．９第一责任人:部门负责人是本部门体系、过程管理工作的第一责任人。
公司体系内部稽核管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范公司运营管理，保障公司资产安全，提高公司经济效益，根据国家相关法律法规和公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门及员工，旨在明确稽核管理职责，规范稽核工作流程，确保稽核工作高效、有序进行。
第二章稽核管理部门及职责第三条公司设立稽核部，负责公司体系内部稽核工作的组织、实施和监督。
第四条稽核部的主要职责：1. 制定公司内部稽核管理制度，报公司领导批准后执行；2. 负责对公司各部门、子公司及分支机构进行定期或不定期的稽核；3. 对稽核中发现的问题进行调查、分析，并提出整改建议；4. 对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位；5. 定期向公司领导汇报稽核工作情况。
第三章稽核工作流程第五条稽核工作流程如下：1. 稽核计划：稽核部根据公司年度工作计划、业务发展需要和风险控制要求，制定年度稽核计划，报公司领导批准后执行。
2. 稽核准备：稽核部根据稽核计划，确定稽核对象、内容、方法和时间，并通知被稽核单位。
3. 稽核实施：稽核人员按照稽核计划，对被稽核单位进行现场稽核，收集相关资料，进行调查、核实。
4. 稽核报告：稽核人员根据稽核结果，撰写稽核报告，提出整改建议，报公司领导审批。
5. 整改落实：被稽核单位根据稽核报告，制定整改方案，落实整改措施，并向稽核部报告整改情况。
6. 跟踪检查：稽核部对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
第四章稽核要求第六条稽核人员应具备以下条件：1. 具备良好的职业道德和敬业精神；2. 熟悉国家相关法律法规和公司规章制度；3. 具备较强的分析、判断和沟通能力；4. 具备一定的专业知识和技能。
第七条稽核人员应严格遵守以下要求：1. 依法依规，客观公正；2. 保守秘密，不得泄露稽核工作信息；3. 不得利用稽核工作谋取私利；4. 不得接受被稽核单位的任何馈赠、宴请等。
第五章附则第八条本制度由公司稽核部负责解释。
第九条本制度自发布之日起施行。
业务稽核管理制度
业务稽核管理制度第一章总则第一条为了加强企业业务稽核工作，规范业务稽核管理行为，提高内部控制的有效性，保护公司利益，制定本制度。
第二条公司业务稽核管理制度适用于公司内外部所有涉及业务活动的稽核工作，包括但不限于内部控制、风险管理、合规性和经济效益等方面的稽核。
第三条公司业务稽核管理制度贯彻执行“依法治企、诚信经营、科学管理、持续创新”的方针，遵循公平、公正、公开、透明的原则，确保稽核工作合法、公正、客观、准确。
第四条公司业务稽核管理制度按照国家相关法律法规、行业标准和公司实际情况制定，并不断修订和完善。
第五条公司业务稽核管理制度由内部稽核部门负责具体执行，并由公司领导组织实施。
第二章业务稽核管理体系第六条公司业务稽核管理体系包括内部稽核机构、稽核人员、稽核工作程序、稽核工作报告和落实整改。
第七条公司设立内部稽核部门，负责公司内部各项业务活动的稽核工作。
内部稽核部门必须依法独立开展稽核工作，保障稽核工作的独立性和客观性。
第八条公司稽核人员必须具备专业知识和技能，具有良好的职业操守和工作素质。
稽核人员要不断提高自身素质，积极学习相关法规和知识，不断提高业务水平和工作效率。
第九条公司稽核工作程序要合理、合法、规范。
在稽核工作中，要遵守相关法律法规，严格按照公司内部控制制度和稽核工作程序进行操作。
第十条稽核工作报告要真实、客观、准确。
稽核工作报告应当包括稽核对象、稽核目的、稽核方法、稽核结果、稽核意见和整改建议等内容。
第十一条稽核工作报告要及时提交给相关部门，以供参考使用。
稽核工作报告要保密，不得泄露相关内部信息。
第十二条稽核工作完成后，相关部门要按照稽核报告的整改建议进行落实，确保问题的整改处置到位。
第三章业务稽核工作流程第十三条公司业务稽核工作流程包括稽核计划编制、稽核实施、稽核报告编制、整改落实等环节。
第十四条根据公司经营活动和风险状况，内部稽核部门应当制定年度稽核计划，并报公司领导审批。
年度稽核计划要合理安排稽核时间、稽核范围、稽核内容和稽核重点。
品质稽核管理制度
品质稽核制度1.总则1.1.制定目的通过对本公司品质管理体系的稽核，适时发现问题并采取对策，确保品管体系持续有效地运行。
1.2.适用范围本公司品质管理体系各项工作的定期或不定期稽核工作，均适用本规章。
1.3.权责单位1)品管部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。
2)总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。
2.稽核规定2.1.定义对各项品质活动与相关结果进行查核，以验证其与本公司品质管理体系之规定是否一致，以及规定是否被正确执行，并达到预定之目标，此项查核工作即为品质稽核。
品质稽核分为定期稽核与不定期稽核。
2.2.品质稽核种类2.2.1.不定期稽核1)品管部主管视需要可指定人员对某项品质活动进行必要之稽核工作。
2)总经理（或管理者代表）可视需要要求品管部对公司之品质体系全面的稽核，或对某项品质活动作必要的稽核工作。
2.2.2.定期稽核由品管部于每年12月提出次年度《内部品质稽核计划》，报总经理（或管理者代表）批准，原则上每半年进行一次稽核。
3.定期稽核规定3.1.稽核准备3.1.1.稽核人员组成由品管部提出参加稽核的人员组成情况，经总经理（管理者代表）批准，并由总经理（或管理者代表）委任稽核组组长。
稽核人员应符合下列条件：1)熟悉公司品质管理体系各项制度与规范。
2)受过相关之训练（[注]ISO9000认证之企业，稽核人员应具有内部审核员的资格）。
3)口头、书面表达能力好。
4)非被稽核部门之工作人员。
3.1.2.稽核实施计划由稽核组组长编制《稽核实施计划表》，经总经理（或管理者代表）批准，并提前一个星期向被稽核部门发出通知。
实施计划应包括下述内容：1)稽核的目的、范围/部门。
2)稽核的日期、时间安排。
3)稽核的依据、评判准则。
4)稽核组成员组成状况。
3.2.稽核实施3.2.1.起始会议稽核组组长视需要，可召集稽核小组成员及被稽核单位代表，举行起始会议。
起始会议内容：1)稽核实施计划的再度说明。
2)被稽核单位的配合状况。
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景随着全球经济的不断发展和竞争日趋激烈，企业为了在市场上取得更好的竞争优势，不断提高自身的产品质量，构建高效的质量管理体系，用以控制、监督生产过程，保障产品质量稳定。
对于企业来说，质量管理体系稽核是指定能有效实施品质保证政策、程序及制度的证据，在确保整体企业效能达到最佳化的同时，也为维持公司的声誉与利益做出了巨大的贡献。
为了进一步强化企业的质量管理体系，提高稽核管理的效率和水平，制定本《质量管理系统稽核管理制度》。
二、目的本制度的目的是规范公司内部的稽核管理工作，促进企业的质量管理体系的有效运转，保证产品质量的稳定性和可靠性，同时确保企业的顺利运营和进一步发展。
三、适用范围本制度适用于公司内部对质量管理体系的稽核管理工作，对各部门、全员的质量意识进行培养和提升，并督促各部门自检自查，持续改进，提升质量管理工作水平。
四、规章制度1、稽核管理的组织与协调（1）公司设立质量管理部门，由质量管理部门向董事长汇报工作，并直接向董事长报告重要问题。
（2）稽核人员的选任应具有较强的专业和技术素质，稽核人员应该是经过专业培训和资格认证。
（3）稽核管理委员会由董事长领导，会员由质量管理部门和各个部门代表共同组成，负责对公司质量管理体系的稽核计划进行审批。
2、稽核管理的程序与要求（1）制定稽核计划，每年至少进行一次全面的内部稽核。
稽核计划应详尽具体，包括稽核类型、稽核部门、稽核时间、稽核程序和要求等。
（2）稽核前应充分了解被稽核部门的业务情况和管理制度，并进行实地的稽核。
（3）稽核管理应以稽核报告为基础，针对存在的问题和不足，制定相应的整改措施和计划，并进行跟踪实施。
稽核后，被稽核部门应制定整改方案和计划，向质量管理部门反馈并执行相应的改进措施。
五、稽核报告的编制与管理（1）稽核报告应对被稽核部门的管理体系、质量问题等方面提出意见和建议，并包括稽核发现的问题、根本原因、改进措施和执行时间等内容。
企业内部稽核管理制度
企业内部稽核管理制度1. 简介企业内部稽核管理制度是为了规范和强化企业内部稽核的管理和执行，确保企业运营的合规性、透明性和效率性而制定的一套制度。
本制度旨在建立稽核职责明确、工作程序规范、信息处理安全的稽核管理体系，以及明确稽核组织的职责与权力，保障企业内部稽核工作的顺利进行。
2. 稽核组织与职责2.1 稽核委员会稽核委员会是最高稽核管理机构，由企业高层经营管理人员和负责内部控制的部门主管组成。
稽核委员会的职责包括：•制定和审核企业内部稽核管理制度。
•监督和评估内部稽核工作的执行情况与效果。
•决策重大稽核事项。
2.2 内部稽核部门内部稽核部门是负责执行公司内部稽核工作的专业团队，其职责包括：•制定年度稽核计划，并在稽核委员会审议通过后执行。
•进行日常稽核工作，包括内部控制、制度执行等方面的检查。
•撰写稽核报告，提出改进建议，并跟踪整改措施的落实情况。
•提供稽核咨询和辅导服务。
2.3 业务部门经理业务部门经理是内部稽核工作的配合对象，其职责包括：•配合内部稽核部门进行业务流程的稽核。
•提供相关资料和文件，配合内部稽核工作的开展。
•积极参与稽核报告的整改和改进工作。
3. 稽核程序与方法3.1 稽核计划制定内部稽核部门根据公司战略目标和风险评估结果，编制年度稽核计划。
稽核计划应当包括稽核对象、稽核周期、稽核范围和稽核方法等内容，并在稽核委员会审议通过后执行。
3.2 稽核准备稽核人员在进行稽核之前，应当充分准备工作，包括：•了解被稽核对象的相关业务流程和内控措施。
•收集、整理相关的文件和记录。
•制定稽核方案和检查清单。
3.3 稽核执行稽核人员应当根据稽核计划和方案进行稽核工作，包括：•对被稽核对象的业务流程进行实地检查。
•调阅相关文件和记录进行审查。
•采取访谈、询问等方式获取必要信息。
•发现问题和风险，及时记录并整理稽核发现。
3.4 稽核报告稽核人员应当根据稽核发现和评估结果，编写稽核报告，报告内容应当真实、准确、完整。
公司品质管理体系稽核规定
公司品质管理体系稽核规定1. 引言品质管理是企业的核心竞争力之一，对于提升产品和服务质量至关重要。
公司制定品质管理体系稽核规定，旨在确保品质管理体系的有效实施和持续改进。
本文档旨在详细介绍公司品质管理体系稽核的目的、范围、程序和责任，以确保稽核工作的准确性和透明性。
2. 目的公司品质管理体系稽核的目的是评估品质管理体系的有效性和符合性，并提供改进建议，以确保产品和服务的持续改进和客户满意度的提升。
稽核的目标是发现潜在的问题和不符合要求的地方，并采取纠正和预防措施。
3. 范围品质管理体系稽核的范围涵盖了整个公司的品质管理体系，包括： - 领导层对品质管理的重视程度 - 品质政策和目标的制定和推广 - 品质标准和规程的建立和更新 - 品质管理职责的分配和执行 - 内部和外部沟通与合作 - 培训和人员发展 - 不符合处理和持续改进4. 稽核程序品质管理体系稽核应按照以下程序进行： ### 4.1 稽核计划制定 - 由质量管理部门负责制定每年的稽核计划，明确稽核的时间、地点、范围和人员安排。
- 稽核计划应充分考虑公司的运营情况和重点关注的领域，确保稽核的全面性和有效性。
4.2 稽核准备•稽核人员应在稽核之前进行充分的准备工作，包括熟悉稽核要求、制定稽核检查清单和准备稽核所需的相关文件和记录。
4.3 现场稽核•稽核人员按照计划进行现场稽核，根据检查清单逐项检查，并与相关人员进行访谈和交流，了解品质管理体系的实施情况和存在的问题。
4.4 稽核报告•稽核人员应根据稽核结果，编制稽核报告，并记录发现的问题和改进建议。
•稽核报告应明确问题的描述、原因、影响和紧急程度，并提出相应的改进措施和责任人。
4.5 稽核跟踪•稽核报告应交由质量管理部门负责进行跟踪，并将改进情况进行记录。
•质量管理部门应定期审查和评估改进的有效性，并确保改进措施的实施和持续改进。
5. 稽核责任5.1 质量管理部门•质量管理部门负责制定和推广品质管理体系稽核规定，并进行相关培训和指导。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
9
二次清洗
是否具备各机种作业指导书,而且按照标准书进行工作?
清洗剂是否依更换周期更换?
是否遵守清洗干燥的条件，清洗后不留有水渍及污渍
-各槽温度:规格设定与否、记录管理(设置及实测检查)
-超声波强度:规格设定与否、记录管理(设置及实测检查)
-清洗剂稀释浓度:规格设定与否、记录管理(设置及实测检查)
物料的变更是否有效的进行管理
检验/检测设备是否按时进行校验，标示是否清晰
3
开料
关键岗位人员有定义且持证上岗？人员熟练掌握本制程产品特性和要求（所有工站）
现场适当位置是否保持并悬挂SOP\POP、标准工艺参数、CTQ、等作业文件？
作业人员严格按SOP、标准参数、CTQ等要求作业？（有自检/互检要求）
开料段，Scribing划线速度、压力(Air & Server Motor)、下刀深度基准是否进行管理？
6
平磨
现场适当位置是否保持并悬挂SOP\POP、标准工艺参数（平磨的标准（转速/时间要求））、CTQ、等作业文件？
是否有各机种的返修SOP及记录？是否区分钢化前平磨与钢化后平磨？
机台设备有操作保养指导书？机台设备有点检表，并按时点检？
现场合格&不合格、已产&待产物料等区域划分、标识是否清晰？是否按区域摆放？预防混入？
化学品是否有专人负责?是否有经过化学品危害性和消防培训?
化学品存放区域是否有特定标识做区分?
化学品使用添加区域是否有安全防护设备（如眼罩、橡胶手套等）？
仓库是否有消防设备和防爆设备(消防水栓,灭火器,消防沙箱,防爆门等)?并定期保养?
叉车是否有定期点检或保养？
仓库是否有定期盘点?
2
IQC
检验人员保持上岗前资格认证培训记录？是否持证上岗
磨粉的配置与更换是否有书面的管理要求
是否有对平磨使用的治具进行管理及更换周期?
平磨前后的厚度有无管控？机械特性有无管控？
返工产品是否保持重检记录？（加严一级）
7
白片检验
现场适当位置是否保持并悬挂作业标准、检验标准,标准文件？
检验是是否持证上岗？是否定期测试其岗位能力？
是否对检验台进行点检管理并按时点检？
序号
工序
检查项目
1
仓库
在库品是否有追溯系统，能够追溯到在仓库中的所有物料（包括先进先出的物料）？如标识系统、生产周期、批号等？
先进先出管理方案是否树立并执行？
现场物料有否按区域规划摆放？（参照区域规划图）
是否有明确的规定待检区、不合格品区及良品区?
化学品管理仓现场是否保存MSDS等资料，员工是否熟悉其特性及安全要求。
为了管理静电，是否在周边机器都设置了接地设备？
网版的油墨投放量是否按照使用量进行投放？
刮刀角度，压力，速度、硬度的相应标准是否有进行DOE验证并详细登记在作业指导书上，作业者确认后记录在作业报表上管理？
是否订定印刷油墨的回收程序?
印刷区域洁净度是否定义洁净度要求并定期监控？
烘烤时间、烘烤温度是否有DOE验证并明确规定在文件中？
是否按SIP、作业指导书等要求作业，保持检验记录且正确？
样本保存是否适当(温湿度和环境)?
检验报告是否有效的进行管理
油墨入料检验是否有粘性测试？
网版入料检验是否有张力测试？
刮刀入料检验是否有硬度检验？
各物料是否有定期可靠性检测与监控？
不合格批是否均适当标示(品名,不良状况,不良项目)且并可追溯?
是否有对环境温湿度做日常监控记录?
检验发现异常，有开出相应《质量异常单》,并跟进处理、效果验证，保持结案记录？
硝酸钾使用寿命是否进行管控，监测方法是什么，是否有添加更换记录？
钢化炉的温度是否进行点检，是否有检测标准，点检频率是多少，是否有记录？
客户的性能标准现场是否可快速清晰的获得？是否按照客户标准进行判定，是否有测试记录，每批钢化产品是否可准确追溯其测试结果？
清洗剂是否依更换周期更换?
各槽的温度:规格标准设定与否,记录管理(设置与实际测试检查）
超音波的强度:规格标准设定与否,记录管理(设置与实际测试检查）
洗洁液稀释浓度:规格标准设定与否,记录管理(设置与实际测试检查）
净水交替周期:规格标准设定与否,记录管理(设置与实际测试检查）
热风干燥条件:温度，时间规格标准设定与否,记录管理(设置与实际测试检查）
-净水更换周期:规格设定与否、记录管理(设置及实测检查)
-热风干燥条件:规格设定与否、记录管理(设置及实测检查)
清洗后产品是否有进行外观抽检与确认？
清洗台架等治具是否有定期确认可用性与洁净度？
10
网版管理
网版管理是否有相应作业指导书？
网板尺寸、厚度、张力、外观是否有依据规范检验并记录？
当网板量测异常时，是否立即采取有效改善措施或流程？
网版是否有区域化的不同保管室，不造成损坏并且使其在管理上查找容易？
网版的使用次数是否有记录管理？
是否设定网版清洗周期并按周期清洗？
11
油墨管理
油墨调配是否由专人负Βιβλιοθήκη ？油墨调配是否有明确SOP？
油墨搅拌时间是否有明确规定与操作记录？
开罐油墨与未开罐油墨是否分别进行管理？
开罐油墨、未开罐油墨保存期、报废期有无明显标识并执行？
使用的强化液的型号是否与作业指导书中记录的一致?
强化液是否定期更换，且是否按照标准更换（补充）强化液并记录
强化液是否设定na+离子的浓度，是否进行（设定及实测检查）记录管理？
强化工程后，是否用各机种的治具确认强化深度?
强化炉温度与强化时间是否有进行DOE验证区分管控并落实执行？
是否根据每各钢化炉位置的不同制定强度及平坦度检查标准，并记录实验结果进行管理
CNC风险批次是否能够进行有效隔离并提供处理方式？
现场合格&不合格、已产&待产物料等区域划分、标识是否清晰？是否按区域摆放？预防混入？
测量设备有无进行MSA分析计划？并依计划实施，有检验报告？
5
一次清洗
是否都有具备各型号类别的作业指导书，并按照进行作业？
是否遵循清洁干燥条件，清洗后是否有痕迹和水汽遗留？
Sio2和AF电镀时间是否有按每发设定标准，并且遵守？
AF电镀机的作业者是否理解作业条件并且是主要负责人负责？
AF电镀是否区分为电熔电镀机在产线操作
AF电镀前，是否对仓体进行清洁并对清洁度进行管理记录？（清洁周期，冷冻机核对周期，油泵检查等）
检测量具&检具是否有效管理、点检、记录？
AF工程
检验人员严格按照SIP作业，保持首、中，末巡检&抽检记录，且准确？（水滴角、耐磨测试、盐雾实验、水煮测试等）？
刀轮转数在作业指导书中是否有明确说明，作业者确认后是否记录在报表管理？
检验人员严格按照SIP作业，保持首、中，末巡检&抽检记录，且准确？
是否有进行全尺寸测量？是否有标识重点尺寸，标识是否合理，关键过尺寸是否在统计管制之下?(如管制图、Cp/Cpk等)
是否有对产品崩边等不良率的管控并定义异常管控反馈、改善机制？
对于考核不合格检查员是否进行相关培训等以使其能达到要求，并保留文件记录？
检验仪器是否具备？各仪器是否定期校正?
待检/合格/不合格/开发用材料是否区分进行管理?
–是否有各原材料进料检验规范的标准文件、承认书、标准样板、限度板等？并执行？
是否具备并遵守抽样检验标准? (G-1,2,3 /严格检查/ AQL /首件3批次全部检查)
是否对于未用完原物料定期安排检验时间,以确定原物料的劣化程度?
是否定义呆滞物料及规定其管理方式？是否有效执行避免品质风险？
仓库的温湿度是否按物料种类分区域管控且每天按照(UCL/LCL)进行着管理？
原材料仓库是否有限高线或类似堆放要求，以防止原材料压伤？
是否有进行安全库存管理？
储存环境是否有避免日光直接照射?
13
真空镀膜
在产线是否都配备各型号的作业指导书，并且相关作业事项都有记录？
Sio2和AF覆膜液的产品名称是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
Sio2和AF覆膜的厚度标准是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
去除保护胶带后，是否用除电枪喷射去除表面的灰尘或静电？
每道印刷厚度、总厚度有无管控？
检测量具&检具是否有效管理、点检、记录？
检验人员严格按照SIP作业，保持首、中，末巡检&抽检记录，且准确？（外观、油墨导电性测试、IR透过率、油墨厚度、百格、硬度、表面能、酒精测试）？
检验发现异常，有开出相应《质量异常单》,并跟进处理、效果验证，保持结案记录？
丝印区域自检处灯光要求、检验方式是否符合客户要求？
是否有管理除电枪的操作状态和气压？
真空度作业条件是否有在CTQ工程里有指定，并且明确记录在作业指导书中，是否在开始作业之后并记录管理作业条件和变更情况。
电镀原材料的使用量和使用周期是否有进行管理？
电镀重要作业条件（power，燃气量，作业时间，转数，装载数量）是否有通过SPC来做趋势管理？
是否有电极管理方案（使用次数记录管理和交换增加）
是否有不合格批次处理流程？
–不合格品是否有做异常处理,是否有及时开立异常单通知厂商并记录SCAR；供应商回复的SCAR是否有做确认、追踪及保存？
检验工作建立品质履历管理？（重大品质异常、后工序投诉、客诉、ECN、RoHS异常等）
是否按《内部RoHS送测计划》要求作业，并保持记录？
有害物质检测报告是否定期更新及管理？是否保持MSDS，并有效管理？
现场合格&不合格、待检、待返等产品区域划分、标识是否清晰？是否按区域摆放？预防混入？