广东证监局关于核准广州证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复-广东证监许可[2013]56号

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广东证监局关于核准李照宁证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]60号

广东证监局关于核准李照宁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准李照宁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]60号)
第一创业证券有限责任公司：
你公司《关于李照宁同志任职资格的申请》（第一创业〔2010〕110号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准李照宁（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对李照宁担任你公司东莞元美路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李照宁证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。

二○一○年四月十二日
——结束——。

证券公司代销金融产品管理规定（2020）-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号

证券公司代销金融产品管理规定（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司代销金融产品管理规定第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。

本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。

法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。

第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。

禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。

经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

广东证监局关于核准蔡昭鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]88号

广东证监局关于核准蔡昭鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准蔡昭鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]88号)
海通证券股份有限公司：
你公司《关于蔡昭鹏同志证券公司分支机构负责人任职资格审核的请示》（海证字〔2010〕第232号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准蔡昭鹏（身份证号码：440524************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对蔡昭鹏担任你公司广州东风西路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理蔡昭鹏证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年五月六日
——结束——。

广东证监局关于核准彭孝港证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]133号

广东证监局关于核准彭孝港证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准彭孝港证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]133号)
广州证券有限责任公司：
你公司《关于彭孝港同志拟任我公司广州西湖路证券营业部负责人的请示》（穗证券[2010]99号）及相关材料收悉。

经审核，我局决定核准彭孝港（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对彭孝港担任你公司广州西湖路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理彭孝港证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年七月十五日
——结束——。

广东证监局关于徐润栊等六人担任证券营业部负责人任职资格的批复-广东证监函[2006]261号

广东证监局关于徐润栊等六人担任证券营业部负责人任职资格的批复正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于徐润栊等六人担任证券营业部负责人任职资格的批复(广东证监函[2006]261号)广发证券股份有限公司：你公司《关于更换我司广东省内部分证券营业部负责人的请示》（广发证〔2006〕49号）及有关材料收悉。

根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字〔1998〕46号）、《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》（证监机构字〔2000〕240号）和《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）规定的条件，经审核，现批复如下：一、徐润栊（身份证号：442801*********）、谢礼丰（身份证号：***************）、陈立锋（身份证号：310111*********）、刘炳锋（身份证号：******************）、江明辉（身份证号：******************）、李定江（身份证号：622625************）符合证券营业部负责人任职条件，我局对上述人员分别担任你公司以下职务的任职资格无异议：徐润栊担任汕头海滨路证券营业部总经理；谢礼丰担任普宁流沙证券营业部副总经理（主持工作）；陈立锋担任潮州枫春路证券营业部副总经理（主持工作）；刘炳锋担任广州农林下路证券营业部总经理；江明辉担任肇庆端州三路证券营业部总经理；李定江担任德庆康州大道证券营业部副总经理（主持工作）。

二、请你公司在收到本批复之日起的10个工作日内到中国证监会机构监管部办理换领证券营业部《证券经营机构营业许可证》的手续,到当地工商行政管理部门办理工商变更登记手续，并将该证券营业部许可证副本及工商营业执照复印件（加盖营业部公章）送我局备案。

广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]122号

广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准沈洁证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]122号)
方正证券有限责任公司：
你公司《关于申请审核我司沈洁同志证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（方证字〔2010〕第132号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准沈洁（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对沈洁担任你公司广州小北路证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理沈洁证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续，并自取得许可证后5个工作日内更新在中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，将证券营业部许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖证券营业部公章）送我局备案。

二○一○年六月二十四日
——结束——。

中国证监会广州证券监管办公室关于谢圣元担任证券营业部负责人任职资格的批复

中国证监会广州证券监管办公室关于谢圣元担任证券营业部负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证监会广州证券监管办公室
•【公布日期】2003.04.03
•【字号】广州证监函[2003]109号
•【施行日期】2003.04.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证监会广州证券监管办公室关于谢圣元担任证券营业部
负责人任职资格的批复
(广州证监函[2003]109号)
南方证券有限公司广州分公司：
你公司《关于谢圣元同志任职资格的请示》收悉。

根据中国证监会《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于<证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法>的补充通知》（证监机构字[2000]240号）规定的条件，经审核，现批复如下：谢圣元符合证券营业部负责人任职条件，我办对其担任南方证券有限公司广州分公司广州中山六路证券营业部副总经理的任职资格无异议。

此复。

二○○三年四月三日。

广东证监局关于核准韦宗强证券公司分支机构负责人任职资格的批复-广东证监许可[2010]36号

广东证监局关于核准韦宗强证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准韦宗强证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(广东证监许可[2010]36号)
东方证券股份有限公司：
你公司《任职资格申请》（东证人字〔2010〕33号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准韦宗强（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

我局对韦宗强担任你公司广州宝岗大道证券营业部负责人无异议。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理韦宗强证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理《证券经营机构营业许可证》的变更手续。

二○一○年三月十六日
——结束——。

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广东证监局关于核准广州证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 广东证监局关于核准广州证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复
(广东证监许可[2013]56号)
广州证券有限责任公司：
你公司报送的《广州证券关于申请代销金融产品业务资格的请示》（穗证券〔2013〕76号）及有关申请材料收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）、《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）等法律、法规和规范性文件，经审核，现批复如下：
一、核准你公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。

二、你公司应当为代销金融产品业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。

三、你公司应当根据本批复依法向工商行政管理机关申请变更登记，并自取得工商行政管理机关换发的营业执照之日起15个工作日内，向中国证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。

四、你公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营代销金融产品业务，也不得进行与代销金融产品业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。

五、你公司取得经营证券业务许可证后，应当依法开展代销金融产品业务。

广东证监局
2013年6月18日——结束——。