IATF16949采购过程内审检查表范例
IAFT16949产品审核检查表
供应商: * 零件名称：* 审核原因： *
审核项目:* 零件号： *
检验 检验内 顺序 容
抽样数量
缺陷数量
加权抽样数
A
B
1 包装
10
10
0
0
0
3 尺寸
5
230
3
2
4 性能
3
30
0
0
审核地点：* 审核时间：*
备注：
A关键缺陷及图纸中CC的项目
（10分）：需采取售后行动，或
缺陷分 返工处理
C
---影响安全或法律法规 ---影响产品寿命或可靠性，造成
功能失效
B主要缺陷及图纸中SC、PTC的项
0
0 目（5分）：建议返工处理
---会影响客户不满意的功能下降
---影响装配的缺陷
0
0 ---客户能发现的明显的外观不良
C次要缺陷及图纸中未标识CC、
SC和PTC的项目（1分）：建议采
5
45 取改进行动
---不会产生功能下降
---客户能容忍的外观不良
0
0
总计
280
结果
QKZ= （ 1 -
45 280
）
评价标准：
× 100%
1、QKZ≥95%，审核通过，反之，审核未通过，需要整改
2、QKZ＜95%，审核未通过，需要限期整改
3、QKZ≤85%，需要升级为过程审核
需要进一步采取的措施
是
否
封存所有库存
*
*
检查所有库存产品
对库存产品采取消除缺陷措施
在客户处采取措施或更换零件
供应商领导：*
45
QKZ=
iatf16949内审检查表范例
产品安全管理程序
符合
5.1.1
[Leadership and commitment - General]领导作用和承诺-总则
最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺?
他们是否担当起一个有效的领导角色，清楚他们推动和支持质量管理体系的责任?
对质量管理体系的有效性承担责任;
连接到战略方向
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
在哪明确规定了工厂，设施和设备策划的要求?
设备部
行政办公室
设备实施与工作环境管理程序
符合
7.1.4工作环境
7.1.4.1 IATF 16949
[Organizational knowledge]
组织的知识
组织如何确定和保持为应对不断变化的需求和发展趋势以及运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务?
人力资源部
人力资源管理程序。
培训，实习，现场试验和员工锻炼
符合
7.2.1/ 7.2.2 / 7.2.3 / 7.2.4 IATF 16949
在质量管理体系中在哪明确规定了能力/培训的文件化过程要求?内部审核员能力的文件化过程要求?
有进行有效的沟通
与相关方有进行沟通，建立了信息交流记录表
有收集员工的合理化建议
经理层、员工层
投诉、满意度
符合
7.5形成文件的信息
7.5.1总则
7.5.1.1 IATF 16949
公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
IATF16949-2016内审检查表实例
、 分发和应用
、批准、状态有效
外来文件评审和分发应用 识别、文件存放位
技术文件分发应用 各类变更文件
置、查阅权限 回收和销毁记录
文档管控流程
是
否
√
√
√
√
IATF16949： 2016
4.1 4.2 6.1.2 7.5.3.2.1 8.2.1 8.2.1.1 8.2.2 8.2.2.1 8.2.3 8.2.3.1.1/2/3 8.2.4
合格品牌、追溯性编码、交 货单、证章、外箱标识卡、
100% 产品可追溯率100%
发货成品
8.4 8.4.1 8.4.1.源自/2/3 8.4.2.4 8.4.2.4.1 8.4.2.5 8.4.3
8.5.2 8.5.2.1
符合交付要求的产品：合格
物流过程损坏，可疑产品，顾客退货
物品，库存台帐、出入库流 生产过程防护：
M2管理评审
势： 1) 顾客满意和有关相关方的反馈； 2) 质量目标的实现程序； 3) 过程绩效以及产品和服务的合格情况； 4) 不合格及纠正措施； 5) 监视和测量结果； 6) 审核结果；
a） 改进的机会；
b） 质量管理体系所需的变 更； c） 资源需求。 组织应保留成文信息，作为 管理评审结果的证据。 当未实现顾客绩效目标时，
风险及控制措施等
检验和试验结果，合格的产
品
S9不合格品控制
不合格品标识、隔离、处置
产品(原材料, 零配件,半成品,成品)监测记录发现的不合格品 生产过程监控分析结果 顾客反馈\抱怨\审核发现，投诉/通知 物流过程损坏，可疑产品，顾客退货 控制计划，检验指导书，生产计划 质量成本 顾客要求、法规要求、体系要求
7.5.2 7.5.3 7.5.3.1&7.5.3.2 7.5.3.2.1
IATF16949-2016内部审核检查表(采购控制)
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
顾客指定的供货源
供方信息
采购信息
2、对供应商如何进行绩效指标的考核，考核
的证据是否存在
3、是否对供应商进行二方审核,是否制定审核计划及保留相关审核证据
4、如何定义合格供应商？合格供应商名录是否定期更新。
5、抽查供应商的准入及淘汰实例，是否按照文件要求执行。
6、供应商档案是否及时更新（如营业执照、体系证书等）
审核组长：审核员：被审方：
生产计划
新产品开发计划
关键设备/工装/备件采购信息
法律法规要求
输出：
经批准的合格供方名单
供应商定期评审记录
符合法规、采购物资规范要求的合格物资
1、供应商选择是否包Байду номын сангаас：
a)对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；
b)相关质量和交付绩效；
c)对供应商质量管理体系的评价；
d)多方论证决策；
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：SOP5采购控制/ 8.4.1/8.4.2
过程绩效指标
进货检验合格率，供方供货按期交付率
适用的质量管理体系文件
采购控制程序
过程特性：
是
否
IATF16949内审检查表S4-采购管理NG1
过程的输出
监控指标
纠正和预防措施
持续改进
风险和机遇分析
顾客特殊要求
过程的责任人是否明确？是否有能力胜任？
过程的输入是否完整？有哪些输入内容？
过程的资源是否充足？
过程的流程是否清楚？
是否根据供应商按组织的要求提供产品的能力来评审和选择供应商？
是否为供应商制定选择、评价和
重新评价的准则？
过程指标
供方准时交付率、采购降成本、供应商投诉、供应商本地化率、供应商零公里退货PPM
过程路径
抽查内容
涉及条款
审核记录
Y/N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
过程的责任人
过程的输入
过程的资源
过程流程
供方选择原则
供方监视
采购计划的编制、审批
采购文件的审批
采购产品的验证
供方业绩
过程使用的文件
有PPAP参考手册、电话、电脑、传真等
有过程流程图
有对供方进行年度评审和记录
已有相关《供方开发计划》、《体系开发计划》等资料
供方有通过ISO9001：2008体系认证资料
每月有监控
有外协外购技术质量保证协议、外协外购件检验报告单
有化学试验报告单、外协外购件检验报告单
查生产部合格供方清单没有对供货产品分类，签字、审批没有日期，不能证明是最新版本。
84848491384241021034416143282采购计划表物资入库单外协外购质量通知单等外协外购件检验报告单物资入库单满足要求的产品传递到各部有相应的交付监控记录表现场评审报告纠正预防措施通过过程监控计划总结进行跟踪有纠正预防措施报告8d报告有对纠正预防措施报告8d报告验证记录已对过程风险和机遇进行了识别分析并制定了应对监控计划不涉及
IATF16949采购过程内审检查表范例
好好学习社区质量体系过程审核检查表（IATF16949/ISO9001-2015）过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录采购控制过程1.月采购需求计划2.全年经营计划3.月采购计划4.有关法律法规5.顾客规定的供方6.合格供方目录7.采购技术要求1、供货批次合格率2、超额运费次数3、准时到货率1.采购的物资2.供方评定结果外部提供的过程、产品和服务控制程序生产部、采购部、质量部1、在采购部抽查年度、月度、临时采购计划编制是否有依据?2、在采购部部查是否有《合格供应商目录》，抽查是否在合格供应商中进行执行有计划的定点采购?3、在采购部抽查与供方是否签订技术协议和质量保证协议，生产研发中心是否提供相关技术资料?（入厂检验作业指导书。
）4、抽查采购部采购回公司的物资是否填写《送检单》报质量部进行检验，同时提交质量证明书、检测报告等资料?5、抽查生产部仓库的物资是否执行“6S”管理的要求和先进先出(FIFO), 优化库存周转期,做到帐、卡、物相符?6、检查生产部仓库所有物资是否标识清楚，对有期限规定的物资是否做好了到期记录?7、在采购部抽查是否对供应商进行选择、评审，填写《供应商基本情况调查评价表》，编制《合格供应商目录》?8、在采购部查是否对供方进行监视。
供应商业绩主要通过以下指标进行监视：交付产品合格率、准时交货率、超额运费、服务（包含处理质量、交货期等问题的及时性）?9、在采购部抽查供方供货是否经过小批量试制，按文件要求分别进行送样，待样品合格后,才进行批量采购?10.在质量部抽查是否对采购物品执行进料检验?且将供应商的产品质量信息及时进行反馈?促进供应商对其制造过程业绩的监视?11.在质量部抽查是否对供方的质量管理体系进行评定，对供应商未通过IATF16949:2016质量体系要制定体系推行计划,对非汽车链上供应商未通过ISO9001：2015质量体系要制定体系推行计划?12.是否有顾客制定的供货来源(顾客指定供货商)，对顾客制定供货来源的产品是怎样控制的? 13、采用了那些方法保证采购产品的质量?14.查采购单上的采购信息,采购信息是否包括采购物品的质量及其它相关要求?15.查质量部或采购部:是否有制定年度供应商审核计划,且是否有按计划执行?16.查质量部:是否有对进料检验(供应商)月度合格率进行统计分析?。
IATF16949采购内部审核检查表
序号
审核依据
检查方法检查结果记录评定结果1 4.4/6.2.25.1.25.1.1.328.4.1.138.4.1.248.4.258.4.2.1/8.4.2.2/8.4.2.3/6
8.4.2.477.2.488.4.2.4.198.4.2.5组织是否将影响顾客要求的所有产品和服务，纳入对外部提供的产品，过程和服
务的定义范围
供应商的徐泽是否包括
对所选供应商产品符合性以及本组织向其客户不间断供应产品的风险评估
2.相关质量和交付绩效
3.对供应商管理体系的评价
组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格的产品和服务的能力产生不利影响。
组织是否有形成文件的过程以识别外包过程并选择控制的类型和程度，用于验证外部提供的产品，过程和服务对内部要求和外部顾客要求的符合性，如何确保采购的产品，过程，服务复核相关要求，如何确保供应商复核相关体系的要求
对供应商如何进行绩效指标的考核，考核的证据是否存在二方审核员的能力是否得到证实
组织是否对供应商进行二方审核管理，二方审核的需求，类型，频率，范围有没有明确的规定，二方审核的报告记录是否完整。
组织是否对现行的供应商确定所需供应商开发行动的优先级，类型，程度和时间安排，以寻求持续改进的机会内 部 审 核 检 查 表
受审核过程:SP5 采购
审核员/日期： 负责人： 接待人：提问要点本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措
施？
供方开发控制
程序
采购管理程序。
IATF16949内部审核检查表【范本模板】
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长: 审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方:
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长: 审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
IATF16949内部审核过程检查表
审 核 员 审核日期 被审区域/接待人 符合情况 序号 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条款号 符合 1 2 内部审核过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如 何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠 道？ 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标 准的要求？ 本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达 到时，是否采取相应措施改善？ 过程的风险和机遇是否识别？ 组织是否按策划的时间间隔进行内部审核，编制了计划并经批准？ 审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？ 是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、活动和生产班次，并且是 否按年度计划进行安排？ 为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排有授权资格人员进 行？ 发现的不符合是否开具了《不符合报告》，并判定了性质？问题发 生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原 因？ 内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报 告？ 9.2 5.1 7.1.2 7.2 7.3 7.4 7.1 7.1.3 7.1.4 6.2 7.1.5 6.1 不符合 改进 过程文件化，规定符合要求 部门主管能清晰描述职责和权限 审核发现和不符合事项的描述 涉及过程 过程类型 MP01内部审核 MP
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √
3
4 5 6
资源充足 计划审核部门均按照计划进行审核
7
9.2
已经提供查《年度内部审核计划》，《审核检查表》 等
8 9 10
7.2.3 9.2 9.2
查内审人员均为有资质、授权的内部审核人员
不符合报告符合要求，问题部门在规定期限内及 时采取措施消除原因 查阅《不符合报告》有措施及结果的验证
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
好好学习社区
更多免费资料下载： 德信诚培训网 质量体系过程审核检查表
（IATF16949/ISO9001-2015） 过程 输入 绩效指标 输出 过程活动 涉及部门及人员
审核方法和凭证 审核记录 采购控制过程 1.月采购需求计划 2.全年经营计划 3.月采购计划 4.有关法律法规 5.顾客规定的供方 6.合格供方目录 7.采购技术要求
1、 供货批次合格率
2、 超额运费次数
3、 准时到货率
1.采购的物资
2.供方评定结果 外部提供的过程、产品和服务控制程序 生产部、采购部、质量部 1、在采购部抽查年度、月度、临时
采购计划编制是否有依据?
2、在采购部部查是否有《合格供应商目录》，抽查是否在合格供应商中进行执行有计划的定点采购?
3、在采购部抽查与供方是否签订技术协议和质量保证协议，生产研发中心是否提供相关技术资料?（入厂检验作业指导书。
）
4、抽查采购部采购回公司的物资是否填写《送检单》报质量部进行检验，同时提交质量证明书、检测报告等资料?
5、抽查生产部仓库的物资是否执行“6S ”管理的要求和先进先出
(FIFO), 优化库存周转期,做到帐、
卡、物相符?。