ISO14001内部审核检查表
ISO14001：内审检查表(生产)
ISO14001：内审检查表(生产)引言ISO14001是一个全球范围的环境管理标准，旨在协助企业实践环境管理，并且遵守相关法律法规和政策，以达到保护地球和环境的目标。
内审是ISO14001的一个重要环节，通过内审可以改善企业的环境管理，确保企业的环境政策和流程能够符合标准。
内审检查表是内审的一种辅助工具，可以帮助内审人员检查和评估企业符合ISO14001标准的程度。
本文档提供了一个内审检查表的范例，以在生产领域的内审为例说明内审检查表的制作流程以及其作用。
内审检查表生产区域•生产线是否与ISO14001标准一致？•生产过程中是否采取了节能减排的措施？•环保设施是否符合相关规定？•废弃物和污染物处理是否遵循相关法律法规和政策？•是否有明确的环境管理计划和监测方案？储备区域•储备区域与ISO14001标准相符吗？•储备设施是否符合相关规定？•储备污染物处理是否遵循相关法律法规和政策？•是否有储备污染物的明确记录和处理计划？废弃物处理区域•废弃物的处理和管理是否符合ISO14001标准？•废弃物的分离和分类是否符合相关规定？•废弃物的存储和运输是否遵循相关法律法规和政策？•是否有废弃物的明确记录和处理计划？环境意识•是否有关于环境责任方面的教育和培训计划？•是否有提高员工环保意识的措施？•是否有建立和实施环境保护奖励机制？监测和评估•环境监测是否符合ISO14001标准？•是否根据监测记录进行数据分析和定期评估？•是否有相关的环境管理报告和应急计划？•是否有确定环境绩效目标和监测方案？结论内审检查表是企业进行内审必不可少的工具，可以检查和评估公司是否符合ISO14001标准。
本文档提供了一个以生产领域为例的内审检查表范例，可以帮助企业或内审人员进行检查和评估。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
ISO14001内部审核检查表
记录编号：
受审核部门
总经理/管代
审核日期
审核员
页次
1/2
项目
审核内容
判定
审核结果讲明
不符合项报告编号
Y
N
NA
导入ISO14001的意愿、期望？
2.
是否建立环境方针？
3.
环境方针能否满足标准要求？
4.
环境方针是否适合于组织？
5.
环境方针如何宣传到有关人员？
6.
职员、公众能否方便地取得公司的环境方针？
14.
有无建立各部门的环境目标指标？如何宣传到有关人员？
15.
建立目标指标时，是否考虑到法规要求、其它要求？
16.
建立目标指标时，是否考虑到重大环境因素？
17.
建立或评审环境目标时，有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求？
18.
组织内部有无建立达成目标指标的职责？是否提供相应的资源？
19.
是否有规划达成环境目标与指标的时程？
20.
新的专案或进展打算，有无列入环境方案的修订中？
21.
有无定期评审环境治理方案之进度？
22.
环境方案执行完成后有无检讨其绩效？
23.
有无建立环境治理体系的组织结构？
24.
实施环境治理体系部门间的权责是否界定清晰？
25.
有无任命治理代表？治理代表的职责？
26.
对环境产生重要阻碍的职员，有无提供适当的训练？
34.
是否有对治理方案执行之监督机制？
35.
是否针对不符合、纠正及预防措施，界定权责以进行调查和纠正？
36.
环境治理体系的审核是否定期执行？
ISO14001-2015内审检查表-管理层
3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环 境体系的范 公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用 功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据
ISO14001管理层内审检查表
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
ISO14001内部审核检查表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。
5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
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內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表。
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
(完整版)ISO14001：内审检查表
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO14001:2004内审检查表编号：审核日期：注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳ （检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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內部審核管理程式
1.環境管理體系的審核是否主持定期執行?
2.內部審核人員的資格是否規定?並予以鑒定?
3.是否依規定提出審核計劃與總結？
4.6管理評審
管理審查程式
1.如何定期地審查環境管理體系?
2.如何將相關各方的觀點納入環境管理體系的審核?
3.如何將法規的變更納入環境管理體系的審核?
4.廢棄物是否依靠分類規定擺放？是否有有害廢棄物的處理供應商。有無簽訂和約並按要求處理。
5.組織是否制定能資源控制程式?是否定期查核水，電，油等能資源的消耗？
6.垃圾場是否有適當設施防止雨水沖刷、飛揚、滲漏?
7.油類空桶之放置是否避免污染水質或土壤?
10.專業人員資格鑒定之記錄清單、證件。
內部審核查檢表
ISO14000
對應檔案名稱
審核內容
審核結果
(YES/NO/NA)
說明
不符合項
報告編號
條文要素
4.4.3資訊交流
環境溝通管理程式
1.組織有無建立適當的溝通管理程式?
2.與內外部相關團體的交流方式為何?
3.有無指派人員負責與外部相關團體的交流?
4.與外部相關團體的交流有無留下記錄?
內部審核查檢表
ISO14001
對應檔案名稱
審核內容
審核結果
(YES/NO/NA)
說明
不符合項
報告編號
條文要素
4.2環境方針
環境手冊
1.環境方針是否與本公司重大因素結果相匹配？方針制定原則。
2.環境方針是否包含持續改善與污染預防的承諾?
3.環境方針是否包含承諾符合相關的環保法規及其他要求?
4.環境方針有無經過高階主管的簽核?
5.環境方針如何對大眾公開?
6.員工是否瞭解環境方針?宣導方式？
7.環境方針怎樣定期審查?
8.手冊是否包含有簽核環境方針?
4.3.1環境因素
環境因素管理程式
1.環境因素鑒定需包括哪幾種狀態？哪幾種時間？有無依據？
2.怎樣鑒定環境因素
3.環境因素的評估有無鑒定出重要環境因素?
4.怎樣鑒定與管制間接因素？
10.環境因素鑒定時之原始數據是否保存?
11.重要環境因素是否有評估營運考量?
4.3.2法律於其他要求
環境法規鑑定程式
1.組織有無建立程式來鑒定相關的環保法規?
2.組織如何取得其他法規要求?
3.組織如何知曉環保法規的變動?
4.組織如何取得最新的法規變動資料?
5.組織在鑒定法規符合性時,是否考慮其他相關要求(如:產業、規章、顧客要求等)?
5.環境管理體系審核與審查的結果如何與員工交流?
6.組織如何接受與回饋員工所提出的環境問題?
7.內外部交流記錄是否保存?
4.4.6運行控制
廢水處理程式
廢水處理程式
廢棄物管理程式
環境噪音管理程式
1.組織是否制定廢棄物管理程式?
2.作業人員是否瞭解MSDS之內容?
3.MSDS若為外文撰寫作業人員是否瞭解?現場是否有相對應的MSDS?
3.環境方案執行完成後有無檢討其績效?
4.有無環境管理方案執行記錄?
5.管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?
4.4.1組織結構和職責
環境手冊
1.實施環境管理體系部門間的職責為何?
4.4.2培訓、意識和能力
環境教育訓練管理程式
1.對環境產生重大影響的員工,有無接受適當的培訓?
2.員工對環境方針是否有相當的認知?
4.Байду номын сангаас織有無定期審查環境目標與指標?
4.3.4環境管理方案
環境方案管理程式
1．有無定期審查環境管理方案的進度?
2．環境方案執行完成後有無檢討其績效?
3．怎樣確保管理方案若由數個部門參與,其分工職責是否明確?
4.4.1組織結構和職責
環境手冊
1.有無建立環境管理體系的組織結構?
2.有無指派管理代表?是否理解其環境管理職責?
8.建立或審查環境目標時,有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?
9.環境目標是否明確?
10.組織有無定期審查環境目標與指標?
11.目標指標量的計算方式是否合理?
12.目標指標是否符合持續改善之精神?
4.3.4環境管理方案
環境方案管理程式
1.組織內部有無建立各方案執行的職責?
2.有無定期審查環境管理方案的進度?
4.3.2法律於其他要求
環境法規管理程式
1．法規如何鑒定與傳達，使員工瞭解?
4.3.3目標和指標
環境目標、指標管理程式
1.組織內部有無定各部門的環境目標和指標怎樣確立，建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?環境目標是否明確?
2.是否根據重要環境因素訂定?
3.有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?
3.環境因素的評估是否包含法規及管理要求事項?
4.是否有間接環境因素的評估?
5.環境因素是否鑒定完全?
6.有無考慮組織中正常和不正常運行及潛在的緊急事件?
7.環境因素的評估有無定出哪些重要環境因素?有無對應管制方法？
8.環境因素的評估有無確認目前環境管理的執行狀態?
9.環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋?
6.有害事業廢棄物是否依法清運?
7.是否規定不符合法規時所處置方法?
8.是否依據本公司活動鑒定法規，怎樣宣導？
4.3.3目標和指標
環境目標、指標管理程式
5.管理部門有無按程式要求訂定的環境目標和指標?是哪些？
6.建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?
7.建立環境目標指標時,是否根據重要環境因素訂定?
3.有無提供人力或財務資源來實施環境管理體系?
4.4..3資訊交流
環境溝通管理程式
1.組織內部各部門、階層訊息傳達(或交流)的方式為何?
4.5.1監測和測量
環境監測管理程式
1.是否定期監視與測量會對環境產生重大影響作業或活動?本公司重大環境因素的改善狀況如何？
2.是否記錄與環境目標與指標之達成績效?
3.員工是否瞭解改進重要環境因素對環境的貢獻?是否瞭解重大因素的管制程式？有無訓練？
4.是否培訓員工知道緊急狀態的應變方式?
5.員工是否知道偏離規定操作程式的潛在後果?
6.新近的員工是否接受環境管理方面的培訓?
7.培訓記錄保管是否明確?
8.審核人員是否通過適當的培訓?
9.中班、晚班人員是否參加緊急應變演練?
4.是否將環境目標、指標及環境績效納入審查?
5.環境管理體系審核的結果是否納入審查?
被審核部門
管理代表
審核員
審核組長
內部審核查檢表
ISO14000
對應檔案名稱
審核內容
審核結果
(YES/NO/NA)
說明
不符合項
報告編號
條文要素
4.3.1環境因素
環境因素管理程式
1.組織有無建立環境因素的鑒定程式?
2.組織有無評估環境因素對環境的影響?