RA-02-L2-23(1020-RA-02-23)-设备设施完整性专项审核程序
二次回路及辅助设备现场检验规程DOC
######发电厂企业标准二次回路及辅助设备现场检验规程Q/FD—（编号）XXX—（序列号）—200X前言本标准是按照山西省电力公司2008-01-30 发布的【220kV系统二次回路及其辅助设备的现场检验规程】而制定的。
制定本标准的目的是为了使220kV系统二次回路及其辅助设备的现场检验工作规范化、标准化，从而提高检验质量，保证系统二次回路及其辅助设备健康运行，继电保护装置正确动作时能够按设计要求发挥作用。
目录1、范围2、规范性引用文件3、二次回路4、GXC-01光纤信号传输装置5、GXC-64/2M光纤信号接口装置6、CSY-102A(AZ)光纤信号传输装置7、ZSJ-900光纤信号传输装置8、LFX-912集成电路收发信机1范围本规程适用于220kV系统二次回路及其辅助设备的现场检验工作。
2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
DL/T995-2006继电保护和电网安全自动装置检验规程DL/T14285-2006继电保护和安全自动装置技术规程电生供字（87）第254号继电保护及电网安全自动装置现场工作保安规定国家电网安监（2005） 83号电业安全工作规程3二次回路3.1检验前的准备和要求在进行检验之前，工作人员应认真学习《继电保护和电网安全自动装置现场工作保安规定》、电力行业标准 DL/T 995—2006 《继电保护和电网安全自动装置检验规程》、《国家电网公司十八项电网重大反事故措施》和本规程，理解和熟悉检查、检验内容和要求3.1.1在现场进行检验工作前，应认真了解被检验装置的一次设备情况及其相邻的一、二次设备情况，与运行设备关联部分的详细情况，据此制定在检验工作全过程中确保系统安全运行的技术措施及作业指导书。
CNAS认证现场考核内容
CNAS认证现场考核内容实验室评审报告 CNAS-PD14/11-A/3附件1 任务编号:实验室现场评审核查表本核查表依据CNAS-CL01准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。
4管理要求对应的质量管理体系文件条款核查内容评审结果评审说明名称及章节/条款号4.1组织4.1.1 实验室或实验室作为其一部分的组织是否在法律上是可识别的:如果实验室是独立法人单位，是否具备相应的法律文件证明其有合法的服务范围和独立机构编制?如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门(独立法人单位)的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?4.1.2 实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求,填表说明: 1. 本表与申请书附表7在格式上一致，只是标题行内容略有不同。
2. “评审结果”应逐个条款进行评价，当某条款符合时用Y表示，存在观察项或应说明的问题时用Y`表示，当某条款存在不符合项时用N表示，当某条款该实验室不适用时用N/A表示。
Y表示时应尽量在“评审说明”中填写符合的证据;Y?、N、N/A表示时必须同时在“评审说明”中详细描述。
3. “对应的质量管理体系文件名称”栏，质量手册应填写至章节，程序文件可填写文件名或文件编号，必要时到章节。
第 1 页共 43 页实验室评审报告 CNAS-PD14/11-A/3对应的质量管理体系文件条款核查内容评审结果评审说明名称及章节/条款号4.1.3 不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行,4.1.4. 若实验室的母体不是从事检测和/或校准活动的组织，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突,注:参考CNAS-CL01:2006准则4.1.4.注1,注2。
AQT-3034-2010化工企业工艺安全管理实施导则
理模式和做法逐渐被国内企业了解、借鉴和采用，并在生产经营过程中积累了很好的管理经验和一套行
之有效的管理模式。在借鉴国外石油化工企业生产过程中的工艺过程安全管理模式和管理方法的基础
上，结合我国实际情况形成了本石油化工企业工艺安全管理实施导则，为企业提供本质安全管理的思路
附录A（资料性附录）石油化工企业工艺安全管理实施导则应用范例............................ 8
AQ/T 3034-2010
II
前言
本标准附录A为资料性附录。
本标准由国家安全生产监督管理总局提出。
本标准由全国安全生产标准化技术委员会化学品分技术委员会（TC288/SC3）归口。
4.5承包商管理..................................................... ....................... 3
4.6试生产前安全审查.................................................. .................... 4
h）计量控制系统；
i）安全系统（如：联锁、监测或抑制系统）。
4.1.4工艺安全信息管理
企业可以通过以下途径获得所需的工艺安全信息：
a）从制造商或供应商处获得物料安全技术说明书（MSDS）；
b）从项目工艺技术包的提供商或工程项目总承包商处可以获得基础的工艺技术信息；
c)从设计单位获得详细的工艺系统信息，包括各专业的详细图纸、文件和计算书等；
4.3操作规程...................................................... ........................ 3
电气相关检验检测机构内部审核检查表
4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
1.检验检测机构的管理层是否了解在管理体系中应承担的责任和做出的承诺。
2.管理层是否了解管理体系的目的，是否清楚为何由管理层批准发布质量方针和目标。
3.管理层在管理体系的策划、实施、保持和持续改进过程中应承担哪些职责，是否能提供相关客观证据。
4.管理层是否理解“确保管理体系要求融入检验检测的全过程”和“运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇”的要求。
1.检验检测机构是否建立了人员培训程序，它可以是单独的程序，也可以在《人员管理程序》中阐述人员培训的过程，其内容是否覆盖了人员培训的全部要求，并具有可操作性。
2.检验检测机构是否有人员教育培训的目标。检验检测机构所确定的目标，制定人力资源发展规划，也可制定人员培训计划。
4.质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》（RB/T 214—2017）中质量管理、技术管理和行政管理的要求。
5.检验检测管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的、系统的管理体系。
化工建设项目过程控制表格
催化再生器附件安装记录
SY03-C007
8
三旋附件及烟风道安装记录
SY03-C008
9
空冷器及风筒构件安装记录
SY03-C009
10
换热器抽芯和强度、严密性试验记录
SY03-C010
11
（）炉焊缝位置及焊工分布图
SY03-C011
12
（）炉炉管及管件检验记录
SY03-C012
13
（）炉炉管压力试验记录
17
锅炉压力容器产品安全性能监督检验证书
锅检部门提供
18
设备出厂资料
厂商提供
19
材料质量证明文件
厂商提供
20
块体式设备基础施工质量确认及复测记录
SY03-J005
21
设备现场组焊焊缝布置及焊工分布图
SY03-A005
22
射线检测报告汇总表
SY03-A017
23
射线检测报告
SY03-A018
24
超声波检测报告
SY03-B015
16
起重机械安装检查记录
SY03-B016
17
起重机械试运转记录
SY03-B017
相关表格
18
中间交接证书
SY01-025
19
施工图审查记录
SY01-008
20
施工技术交底记录
SY01-009
21
设计变更通知单明细表
SY01-015
22
设计变更通知单
SY01-016
23
工程联络单明细表
工程联络单
SY01-018
13
计量器具登记表
SY01-014
14
某药业公司供应商审计管理制度
某药业公司供应商审计管理制度*************公司管理标准标题供应商审计管理制度文件编号起草人起草日期年月日被替代文件审核人审核日期年月日共17页第1 页批准人批准日期年月日生效日期年月日颁发部门质量部颁发份数4份分发部门：质量部、生产部、供销部、档案室目的：保证原料、辅料和包装材料质量符合注册工艺要求和法定标准，确保产品质量稳定、安全、有效范围：适用于对药用原料、辅料、包装材料的供应商的审计、评估和变更。
责任：质量部、生产部、供销部对本规程的实施负责。
内容：1．物料的分级及供应商分类1.1A 级物料：直接影响药品质量的原料、辅料和直接接触药品的Ⅰ类包装材料等直接影响药品内在质量的物料经风险分析后定为A 级。
1.2 B 级物料：对药品质量有一定影响的辅料如中药材炮制用的盐、酒、醋等，外包装印刷材料如小盒、说明书、纸箱等定为B 级。
1.3 C 级物料：非印字的不直接接触产品的包装材料打包带、胶带等和生产区的消耗品如鞋套、洁净服、帽子、洗手液、消毒液等。
1.4 供应商分两种，一种是生产企业直接供货的，这种情况只需对生产企业进行审计；另一种是由商业单位供货，这种情况除了审计商业单位的经营资质外还需要对生产企业进行审计。
2. 评估部门的职责及选择原则2.1质量部应当对 A 级、B 级物料的供应商进行质量审计、评估，会同生产部、供销部对主要物料供应商（尤其是生产商）的质量体系进行现场审计，并对质量评估不符合要求的供应商行使否决权。
企业法定代表人、企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量管理部门对物料供应商独立作出质量评估。
2.2质量部应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计，成立以质量管理负责人为组长的审计小组，组员由质量、生产、供销部门人员组成，负责对物料供应商质量评估和现场质量审计，向物料部门分发经批准的合格供应商名单。
审计小组人员应当具有相关的法规和专业知识，具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验。
特种设备综合检验机构鉴定评审作业指导书
检验测量和试验设备分类编号检定管理规定资料
天津二十冶建设有限公司T I A N J I N M C C20C O N S T R U C T I O N C O.,L T D主管部门：技术中心编码：C/Q7.6-02检验、测量和试验设备分类、编号、检定管理规定批准日期：2011-02-18 生效日期：2011-03-01 编制: 技术中心审核: 陈临韬批准：朱桁0目的为了加强检验、测量和试验设备的科学有效管理，做到在统一管理的基础上，分层次、有重点地管好用好检验、测量和试验设备，确保量值的准确有效。
本规定根据《中华人民共和国计量法》、质技监局量发[1999]80号《关于企业使用的非强检计量器具由企业依法自主管理的通知》、《国家质量技术监督局1999年第6号公告》中：“非强制检定计量器具的检定周期，由企业根据计量器具的实际使用情况，本着科学、经济和量值准确的原则自行确定”，及津技监计管发[1999]126号《转发“关于企业使用的非强检计量器具由企业依法自主管理的通知”》中：“各企业使用的非强制检定计量器具的检定周期，由企业根据计量器具的实际使用情况，本着科学、经济和量值准确的原则自行确定，确定后，企业应形成文件。
”等有关精神，并结合我公司施工(生产)实际情况而制定。
1 适用范围本规定适用于公司范围内与工程质量、安全、环境有关的检验、测量和试验设备。
2 职责2.1 技术中心负责公司检验、测量和试验设备的管理工作。
2.2 项目经理部负责控制本项目在用检验、测量和试验设备的管理工作。
3工作程序3.1 检验、测量和试验设备的分类管理原则3.1.1根据检验、测量和试验设备在施工(生产)经营管理中的作用和国家对检验、测量和试验设备的管理要求以及检验、测量和试验设备本身的质量性能及其使用环境等不同情况，将检验、测量和试验设备划分为A、B、C 三个管理类别，详见表3.1。
表3.13.1.2 技术中心统一管理全公司检验、测量和试验设备，具体管理内容包括：a) 统一建立设备明细帐；b) 监督各有关单位及时送检；c) 备案失准设备的处置记录；d) 审批封存、降级、报废手续。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
中海石油（中国）有限公司 设备设施完整性专项审核程序公司名称：中海石油（中国）有限公司 批 准 人：总裁批准依据：《中国海洋石油有限公司制度体系文件管理规定》（CG-07）发布文号：中海油风控〔2013〕26号 发布日期：2013年X 月X 日 生效日期：2013年X 月X 日 发布范围：普发版 本：A修 改 码：0 1□2□3□4□5□体系名称：实物资产/设备设施完整性管理体系编 码：1020-RA-02-23/RA-02-L2-231目的为使公司设备设施完整性管理活动符合策划的安排并能够得到有效实施与保持，确保设备设施完整性管理体系的有效运行和持续改进，特制定本程序。
2范围公司及所属单位。
3依据3.1《资产管理有形资产的最优化管理细则》，PAS55-1:2008，4.6.4条款。
3.2《质量和环境管理体系审核指南》，ISO19011:2011。
4释义4.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.2审核准则：一组方针、程序或要求。
4.3审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
4.4审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
4.5不符合：未满足要求。
4.6纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。
4.7纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
4.8预防措施：消除潜在不符合原因所采取的措施。
4.9第三方审核：依据GB/T27000-2004标准解释是：由在合格评定对象中具有使用方利益的人员或组织进行的合格评定活动，本程序指由设备设施完整性主管部门委托相关机构进行的非认证审核。
5要点5.1检查体系执行情况。
5.2验证体系的符合性与有效性。
6职责6.1公司开发生产部6.1.1负责编制《年度审核计划》。
6.1.2负责组织公司设备设施完整性管理体系审核工作。
6.1.3负责监督本层级及下级纠正、纠正措施和预防措施的实施与验证，必要时进行抽查或跟踪验证。
6.1.4配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。
6.2公司风险管理办公室配合成立审核组，必要时参与审核工作，监督审核的执行。
6.3公司各部门配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。
6.4分/子公司各部门（含作业单元及工程项目组）配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。
6.5审核组长职责6.5.1负责编制《审核实施计划》并组织专项审核工作。
6.5.2负责编制《审核报告》。
6.6审核员职责负责分工范围内的现场审核，收集客观证据，报告审核结果，对纠正、纠正措施和预防措施的实施进行跟踪验证。
7管理要求7.1流程图：《设备设施完整性审核流程图》附后。
7.2绩效指标不符合关闭率=被考核部门内审发现的不符合项关闭数÷该部门内审不符合项总数×100%。
7.3审核分类7.3.1公司级专项审核：公司开发生产部组织的设备设施完整性管理体系的全面审核或局部审核。
7.3.2分/子公司设备设施完整性专项审核，有关审核的准备和实施执行本单位内部审核管理规定。
7.3.3第三方审核：由公司开发生产部委托相关机构进行的非认证审核。
7.4审核时机7.4.1定期公司级专项审核每年进行一次。
分/子公司设备设施完整性专项审核纳入本单位内部审核。
第三方审核由公司开发生产部视情况决定。
7.4.2非定期当出现以下情况时，可增加专项或第三方审核频次：a)设备设施完整性管理组织机构和上级管理要求发生变化时；b)设备设施完整性管理方针目标有重大的改动时；c)法律法规、标准和其他要求发生变化时；d)设备设施发生重大事故时；e)相关方连续投诉时；f)外部环境（社会、技术、经济、自然等）发生重大变化时；g)公司开发生产部根据设备设施完整性管理体系运行情况，认为必要时。
7.5审核策划7.5.1公司开发生产部负责组织编制并报批《年度审核计划》。
（下次会议向袁总汇报是否需要审核机关部门）7.5.2公司开发生产部负责识别和确定专项审核所需的资源。
7.5.3《年度审核计划》应包括：a)审核目的；b)审核准则；c)审核范围；d)审核的时间安排；e)审核组织；f)审核方式。
7.6审核启动7.6.1成立审核组公司开发生产部与风险管理办公室协商，启动审核工作并指定审核组长，确定审核组人员。
7.6.2审核准备7.6.2.1审核组长依据《年度审核计划》编制《审核实施计划》，经公司开发生产部审批后，提前10个工作日通知所有受审核部门及审核组成员，以便做好审核前的准备工作。
7.6.2.2审核组长负责组织编写《审核检查表》。
7.7实施审核7.7.1召开首次会议公司开发生产部组织或委托审核组长组织首次会议，接受审核的各部门负责人和审核组成员参加。
7.7.2现场审核a)听取受审核部门设备设施完整性管理体系运行情况介绍；b)现场观察、查阅资料、收集审核证据。
审核员按《审核检查表》所列的检查项目到现场进行逐项检查、收集审核证据，并做好记录。
审核员应对发现的问题及时与受审部门的有关人员当面确认。
7.7.3汇总审核结果审核组长负责召开审核组会议，汇总审核结果，讨论审核发现，确定不符合项，审核员负责开具《审核不符合/观察项报告》并经受审核方确认。
7.7.4末次会议公司开发生产部组织或委托审核组长组织末次会议，参加人员同首次会议，会议主要内容：a)重申审核目的、范围、依据和方法；b)审核组长代表审核组报告初步审核结论。
7.7.5审核报告7.7.5.1《审核报告》由审核组长组织编写，内容包括：a)审核目的和范围；b)审核准则：包括设备设施完整性管理体系规范、设备设施完整性管理体系文件、法律法规及相关要求等；c)审核实施情况：包括审核人员组成、审核日期、受审核部门、审核过程及审核的主要内容；d)审核不符合分布情况；e)对体系运行符合性、有效性的评价和改进建议等。
7.7.5.2《审核报告》经公司开发生产部批准后，分发给相关部门。
7.8纠正、纠正措施和预防措施7.8.1制定纠正措施和预防措施受审核部门收到《审核不符合/观察项报告》后，分析不符合产生的原因，并实施纠正、制定纠正措施或预防措施。
7.8.2验证纠正、纠正措施和预防措施由公司开发生产部指定专人对不符合的纠正、纠正措施和预防措施的实施情况进行跟踪验证。
7.9审核资料管理审核组长负责将审核资料归档并报送公司开发生产部，资料的保存及管理执行《设备设施完整性文件和记录管理程序》。
8相关文件8.1《设备设施完整性文件和记录管理程序》9相关附件9.1RA-02-L2-23-C01《设备设施完整性审核流程图》9.2RA-02-L2-23-R01《年度审核计划》9.3RA-02-L2-23-R02 《审核实施计划》9.4RA-02-L2-23-R03 《审核检查表》9.5RA-02-L2-23-R04 《审核不符合/观察项报告》9.6RA-02-L2-23-R05《审核报告》设备设施完整性审核流程图编号：RA-02-L2-23-C01设备设施完整性审核流程受审核部门审核组公司开发生产部开始是审批指定审核组长编制《年度审核计划》否编制《审核实施计划》召开首次会议现场审核整理检查结果编写审核报告末次会议制定纠正、纠正措施和预防措施验证纠正、纠正措施和预防措施结束分发审核报告分发《审核实施计划》实施整改纠正、纠正措施和预防措施设备设施完整性专项审核程序 A 版 页码：2/13设备设施完整性管理体系程序文件 X年度审核计划审核类别：专项审核审核目的：审核准则：PAS55-1 体系文件适用法律法规 审核组织单位：公司开发生产部月份单位1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 开发生产部 工程建设部 质量健康安全环保部采办部 财务部编制/日期：审批/日期：设备设施完整性专项审核程序 A版页码：2/13审核通知审核目的审核范围审核准则审核组长审核组成员审核内容日程安排日期时间受审核单位接触主要人员审核组成员审核条款设备设施完整性专项审核程序A版页码：2/13审核检查表审核员：受审核部门：陪同人员：审核日期：序号审核准则审核内容审核记录审核结论设备设施完整性管理体系程序文件X审核不符合/观察项报告编码：RA-02-L2-23-R04编号：受审核部门审核员事实描述要求：缺失：证据：不符合/观察项所对应标准或体系文件条款：类型口观察项口轻微不符合项口严重不符合项审核员（签字）：年月日受审核部门领导（签字）：年月日不符合项/观察项原因分析：责任部门领导（签字）：年月日纠正、纠正措施和预防措施：预定完成日期：年月日审核员（签字）：审核组长（签字）：年月日责任部门领导（签字）：年月日纠正、纠正措施和预防措施验证结论：实际完成日期：年月日审核员（签字）：年月日审核报告审核目的：审核范围：审核准则：审核方法：审核组长：审核组成员：审核综述（可另附报告）：审核结论：审核组长：年月日批准：年月日。