证券部(BD)部门职责说明书模板
2024年证券事务部职责模版(三篇)
2024年证券事务部职责模版一、对公司的重要经营管理举措提供法律意见，解答公司各职能部门及分公司的法律咨询。
三、经授权派员代理公司进行诉讼、仲裁等法务工作。
四、对移交至本部的拖欠工程款，组织实施清欠工作。
五、联系并协助公司签约律师事务所处理相关事务。
六、负责公司内部法律培训工作。
七、负责公司交办的其他法律事务。
八、负责公司交办的临时性工作二、合同管理(一)负责各分公司跟踪项目的登记备案工作，协调、解决相关的跟踪冲突问题。
(二)对公司的大额经济合同进行法律评审，对建设工程项目的投标书进行法律评审。
(三)联系公司领导及各能部门对建设工程项目的标书和合同文本进行评审会签。
(四)防范、控制建设工程合同履行中法律风险。
(五)负责合同章的管理一、参与决策，为公司的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。
二、预防纠纷1、协助集团公司总经理及各下属公司建立、完善各项规章制度，对公司及各下属公司中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制。
2、参与公司重大经济活动的谈判工作，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。
3、审查、修改、会签经济合同、协议，协助和督促公司对重大经济合同、协议的履行。
三、解决已发生的法律问题1、处理或委托律师事务所专业律师处理集团公司及各下属公司处理诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。
2、查处集团公司及各下属公司员工的严重违法违纪行为，对有涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的员工，经公司总经理批准，负责协助有关司法机关依法追究相应的法律责任。
3、负责处理公司重大或复杂债权债务的清理和追收工作。
四、协助公司职能部门办理有关的法律事务并审查相关法律文件1、协助公司职能部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。
2、协助公司职能部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法律文件。
证券部岗位职责(共5篇)
证券部岗位职责〔共5篇〕第1篇：证券部岗位职责证券部各岗位职责一、董事会秘书1、负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；2、负责处理公司信息披露事务,催促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；3、协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,答复投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；4、筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料；5、参加董事会会议,制作会议记录并签字；6、负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守机密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；8、协助董事、监事和其他高级管理人员理解信息披露相关法律、法规、规章、规那么、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容； 9、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违背法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；假如董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告；10、证券交易所要求履行的其他职责。
二、证券部副部长〔兼证券事务代表〕1、在董事会秘书领导下工作。
协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项；3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；5、协助董秘做好公司股东相关联络事宜。
第2篇：证券部部门职责和岗位职责证券部部门职责和岗位职责大全部门职责一、遵守《公司法》、《证券法》及国家有关政策、法律、法规和条例，遵守《上市公司治理准那么》对控股股东的行为进展标准。
证券事务部职责范本
证券事务部职责范本证券事务部是负责处理和管理公司的证券事务的部门，其职责范本如下：1. 研究和分析市场动态：负责分析和评估资本市场的发展态势、市场风险和投资机会，并为公司决策提供相关的市场趋势和预测报告。
2. 证券发行与承销：负责公司证券的发行和承销工作，包括筹划和组织发行方案、与证券经纪商和投资银行合作，协助完成证券发行和承销工作。
3. 证券投资与交易：负责管理公司的证券投资组合，进行证券交易和投资操作，根据公司的投资策略和风险控制指标，制定投资计划和执行投资决策。
4. 资本市场沟通与投资者关系管理：负责与投资者、证券监管机构和其他相关方沟通与协调，维护和管理公司的投资者关系，及时公开披露与证券相关的信息。
5. 法律合规与风险管理：负责监测证券市场法律法规的变化，确保公司的证券事务符合监管要求，协助制定合规政策和流程，管理和控制风险暴露。
6. 公司并购与重组：参与公司的并购和重组事务，负责制定并购策略、进行尽职调查、协助谈判和完成交易文件和手续的准备工作。
7. 投资银行业务合作与协调：协调与投资银行的合作，包括保荐代表人、律师和会计师等，协助进行企业融资、投资项目并购等相关业务。
8. 内外部报告与信息披露：准备和提交与证券事务相关的内外部报告，如年度和季度报告、证券交易公告和内部控制报告等，并协助完成信息披露工作。
9. 公司治理与股东权益保护：负责公司治理的相关工作，协助制定公司章程和相关政策，加强股东权益保护和维护公司利益的可持续性。
10. 培训与知识管理：负责组织和开展员工培训，推动知识管理和专业技能的提升，积极推动团队建设和人才发展。
以上是证券事务部的一般职责范本，具体部门的职责和工作内容可能会根据公司的业务类型和规模有所差异。
证券部职责
证券部职责
证券部职责
1)主要职能：负责信息披露和股权事务
2)隶属关系：对财务副总经理负责
3)部门职责：
（1）负责准备和提交证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务； （2）准备和提交董事会和股东大会的报告协调、组织
上市公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联 系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使上市公司及时、合法、真实 和完整地进行信息披露； （4）协助董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时 采取补救措施加以解释和澄清，并报告证券交易所和中国证监会； （5）负责保管上市公司股东名册资料、董事名册及其他与证券事务有关的资料； （6）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程、上市规则及股 票上市协议对其设定的责任； （7）从上市公司信息披露的角度为上市公司重大决策提供咨询和建议； （8）关注股票市场动态，为管理层提供股票市场信息； （9）对本公司股价变化进行分析，为管理层提供与公司资本市场发展目标相一致的 可行性备选方案； （10）负责与政券交易所、证监会、证券公司、法律事务所等与股权事务相关的机 构进行联系； （11）负责公司股票增发、配股等工作的实施； （12）其他与股权事务相关的工作。
证券部岗位职责表和岗位说明书
证券部部门职责职责：1.1 证券发行1.1.1 协助董事会秘书做好证券发行的相关工作。
根据国家有关方针政策和公司的总体要求，制定公司证券工作计划和方案，组织实施、运作证券发行工作。
1.2 三会运作1.2.1组织或协助组织召开董事会、监事会、股东大会；1.2.2负责三会会议资料起草、记录、归档；1.2.3 负责向有关部门和人员传达有关会议决议；1.2.4 督办三会决议的有关事项，及时向治理层反映相关情况和问题。
1.3 内部沟通协调1.3.1 协助董事会秘书审核公司重大业务活动及公司治理层面事务、文件资料的合规性；1.3.2 做好公司治理层与管理层之间的沟通、协调事宜；1.3.3 做好公司内部相关部门与中介机构之间的沟通、协调工作。
1.4信息披露1.4.1 协助董事会秘书做好信息披露工作；1.4.2 按照相关法律法规，做好公司临时信息（股东大会、重大投资事项等）的编制和披露工作；1.4.3 按照相关法律法规做好公司定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露工作。
1.5证券培训1.6.1 负责收集、整理相关政策法规资料，了解证券事务方面的法律法规并组织培训。
1.6提报资料1.7.1 准备证券交易所、股转公司、证监会等监管机构所需资料；1.7.2 准备中介机构所需的材料；1.7.3 准备并提报投资者、证券调研机构等所需资料。
1.7资本运作1.7.1 负责资本市场的研究，负责具体融资工作的策划、组织、实施。
1.8对外联络1.8.1 负责与证监会、上交所、股转公司等证券监管机构的业务联络；1.8.2 负责与外部股东、投资者等的业务联络。
证券部岗位职责说明书(标准)
工作条件:
工作场所：正常
环境状况：良好
危 险 性：无
岗位说明书
职位名称
投资、股权管理
岗位代码
所属部门
证券部（董事会秘书办公室）
岗位等级
主管
直属上级
证券部经理
直属下级
无
工资等级
同上
工时制度
8小时
核 准 人
董事会秘书
12、《公司法》和证券交易所要求履行的其他职责。
任职资格:
性别：男女不限年龄：30-45岁
学历要求：大专以上，硕士以上学历优先专业要求：金融、会计、法律
经验要求：有上市公司董事会秘书工作经验，有公司股份制改革、上市经历者优先。
能力要求：熟悉金融、财务、法律、企业管理相关领域。对于金融证券行业及公司上市流程和相关操作有一定了解。
职位概要：
配合董事会秘书、证券代表完成上市前及上市后有关投资、股权管理工作；负责公司法律事务、配合证券代表做公司的股权管理工作。
任职资格:
性别：男女不限年龄：35岁以下
学历要求：本科以上，硕士以上学历优先专业要求：金融、会计、法律、IT等
经验要求：有上市公司工作经验者优先。
能力要求：了解金融、证券行业市场以及相关法律法规及办事程序，具有严谨的思维方式，较强的分析调查能力；熟悉证券业务、法规、具备较高的法律风险判断、投资信息甄别能力；能与媒体宣传机构高效合作，了解网络信息披露的工作内容，投资者关系管理日常事务，良好的外语水平及沟通协调能力。精通电脑、网络软、硬件。
4、负责公司内、外部信息资源的整合、处理公司信息披露事务，协助董事会秘书做好公司信息披露工作，确保公司披露信息的一致性，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定想证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；
证券部部门职责说明手册(doc2页)
证券部部门职责说明手册（doc 2 页）
证券部部门职责
下设职位
1、负责上市公司资本市场再融资（增发新 股、配股、发行可转换债券等）方式的研 究探讨及具体融资工作的策划和组织实施
2、配合相关部门做好募集资金的使用及监
3、 负责证券投资方式的研究及投资业务的 具体操作与实施 _______________________
4、 负责监测公司股票二级市场走势及药业
板块上市公司动态和证券市场在宏观环境 下运行
趋向的研究与分析 _____________________ 5、 组织编制上市公司定期报告（年报、中 报、季报）、临时公告（董事会、股东会、 监事会、重大事项等公告），并准确及时向 监管部门报送和发布
6、负责建立、健全信息披露制度，并组织 实施
部门名称部门职能
保障资本市场对公司近期及远期发 展的支持
7「负责组织和协调公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整
8、负责公司在证券媒体的形象宣传工作
9「整理丽纳宙豪应监管舫乔的有喫信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻
10、为公司重大决策提供咨询和建议
11、负责董事会、股东大会日程、议程的安排及会议筹备组织，负责会议记录并保管
相关文件
12、协助监事会工作；保管监事会会议记录
13、组织制定和完善董事会、监事会、股东玄含相空作歩例或实施细则
14：负责做好公司与上级证券监管部门、交易所的沟通工作
15、组织执行公司内部的部门、分厂的独立法人式的改制工作。
(完整版)证券部部门及岗位职责
证券部部门职责部门名称：证券部上级：某药业股份有限公司下属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗部门职责：1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作。
2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息。
3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露。
4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作。
5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作。
6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作。
7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作。
8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作。
9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作。
10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报。
11、负责接受各类投资者的咨询、来访。
岗位名称：证券部主任上级：公司主管领导下属: 证券事务岗、资本运营岗证券部主任岗位职责：1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；2、负责股份公司融资工作；3、负责募集资金的投放和使用工作。
4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作；5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。
6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作；7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行；8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作；9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访；10、负责组织和筹备董事会、股。
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证券部（BD ）部门职责说明书
1.部门设立目标
描述本部门设立的目的，本部门在企业组织系统中的职权范围和应承担的工作责任。
为科学管理公司股权，加强对股东的服务，并为决策提供参考依据；按照公司股东大会、董事会决议履行职务。
承担的工作责任：规范股权管理；实施股利分配；关注公司股票二级市场价格走势；合规公布信息；解答股东咨询；搜集相关金融（证券）政策与信息。
2. 主要工作内容
指为完成部门目标责任所必须履行的工作任务。
按照由主到次顺序书写。
1）根据股东大会决议实施股利分配政策；
2）熟悉、掌握相关国家经济、金融政策，并及时组织部门员工学习；
3）按照上市公司信息公布规则，合规公布信息；
4）关注公司股票二级市场走势，为决策提供合理建议。
3. 主要工作权限
描述本部为完成职责，公司所赋予的业务和人事处置权。
业务处置权是对所辖业务领域的处置权力；人事处置权是对部门内部员工管理的处置权力。
业务处置权：确认公司股东股权；
按股东大会决议处置红利。
人事处置权：本部门暂无下属。
4.月度上报文件
描述本部门每月所需要完成的工作报表、报告以及完成的期限。
1）部门当月工作总结与下月工作计划；每月25日前完成；
2）月度股东清册。
5. 部门工作关系
描述本部门在公司内部的有直接工作关系的“上工序”部门和“下工序”部门（指部门之间的工作流程）。
“下工
序”部门即本部门的直接服务对象。
描述本部门所需联系的公司外部业务机构。
本部门的“上工序”：财务部、投资部
本部门的“下工序”：无
外部业务机构：证券交易机构、证监委特派办、体改委
6．部门组织编制
描述规范职务名称和人员定额编制。
附组织结构图。
经理（1人）
副经理（1人）
股权主管（1人）。