采购部审核检查表
合集下载
GBT29490-2013采购部内审检查表
△观察项：待进一步观察或未发生相关业
更多免费资料下载请进：
核检查表
受审核部门 采购部 审核员 被审核人 审核依据：GB/T29490-2013，受审核方体系文件，适用法律法规 序号 标准条款 审核内容 审核方法 8.3 实施 a)在采购涉及知识产权的产品 □《供方知识产权权属证明》 1 和运行— 过程中，收集相关知识产权信 采购 息，以避免采购知识产权侵权 □64-供应商知识产权审查表 产品，必要时应要求供方提供 查看以上合同中供应商的评审资料，是否 针对供应商进行必要的知识产权信息收集 知识产权权属证明； 和评审。 b)做好供方信息、进货渠道、 □《采购信息资料管理记录》 进价策略等信息资料的管理和 查看采购过程中产生的商业秘密信息如何 保密工作； 管理，并评价现场实施情况是否符合企业 的保密管理要求。 c)在采购合同中应明确知识产 □《采购合同》 权权属、许可使用范围、侵权 □30-合同知识产权审查表 责任承担等。 抽取查看采购合同，委托生产采购合同， 是否包含有关知识产权条款，（知识产权 权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。 说明：√符合 务或活动 ×严重不符合：资料完全缺失 ○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合 日期 审核记录 判定
采购部内审检查表
04
5.5.1
职务说明书
本部门人员是否熟悉本岗位职责，抽查二名人员进行岗位责任自述。
05
6.2.2
培训控制程序
是否按教育培训控制程序进行人员培训，是否满足人员从事工作能力需要，抽查本部门教育培训记录，是否按年度计划进行，培训后是否进行验证及效果评价？
06
7.4.1
采购过程：OP-007《采购控制程序》、OP-006《供应商管理控制程序》、OP-005《委外加工控制程序》
08
7.4.3
采购产品的验证
对供应商现场验证情况时，采购文件中是否对验证的安排和产品放行方法作出规定，与当事人交谈，查相关记录，若供方数量较大，则应采用随机抽样法查有关对供方评定的记录。
09
8.5.2
纠正和预防措施控制程序
抽查记录表，是否采取过纠正措施，并按标准进行实施。
10
8.5.3
纠正和预防措施控制程序
01
4.2.3
文件控制程序
查书面程序和书面程序中规定的记录，文件是否保持清晰，易于识别和检索，是否做出对指导书类文件的控制。可以采取抽样方法，对抽到4.2.4
记录控件程序
查看记录清单，抽查3类记录是否按要求填写、修改？
03
5.4.1
质量目标
本部门是否制定质量目标，抽查质量目标展开图。目标是否量化，如何进行考核？并说明实现情况？与当事人交谈，查品质目标达成报告。
询问主管如何对供方进行评价和控制，评定的内容是什幺，是否制定了选择、评价和重新评价的准则？
抽查二份调查表，检查是否有＜企业营业执照＞＜税务登记证＞＜生产许可证＞的复印件，供方是否通过质量管理体系认证，是否有代方的评价记录。
是否按照《采购控制程序》规定运作对采购产品进行控制，是否有《供方能力调查表》，是否按《供应商管理控制程序》要求执行，是否符合现在生产工艺、质量等的需要，并建立《合格供方名录》，经采购经理审核，总经理批准。
5.5.1
职务说明书
本部门人员是否熟悉本岗位职责，抽查二名人员进行岗位责任自述。
05
6.2.2
培训控制程序
是否按教育培训控制程序进行人员培训，是否满足人员从事工作能力需要，抽查本部门教育培训记录，是否按年度计划进行，培训后是否进行验证及效果评价？
06
7.4.1
采购过程：OP-007《采购控制程序》、OP-006《供应商管理控制程序》、OP-005《委外加工控制程序》
08
7.4.3
采购产品的验证
对供应商现场验证情况时，采购文件中是否对验证的安排和产品放行方法作出规定，与当事人交谈，查相关记录，若供方数量较大，则应采用随机抽样法查有关对供方评定的记录。
09
8.5.2
纠正和预防措施控制程序
抽查记录表，是否采取过纠正措施，并按标准进行实施。
10
8.5.3
纠正和预防措施控制程序
01
4.2.3
文件控制程序
查书面程序和书面程序中规定的记录，文件是否保持清晰，易于识别和检索，是否做出对指导书类文件的控制。可以采取抽样方法，对抽到4.2.4
记录控件程序
查看记录清单，抽查3类记录是否按要求填写、修改？
03
5.4.1
质量目标
本部门是否制定质量目标，抽查质量目标展开图。目标是否量化，如何进行考核？并说明实现情况？与当事人交谈，查品质目标达成报告。
询问主管如何对供方进行评价和控制，评定的内容是什幺，是否制定了选择、评价和重新评价的准则？
抽查二份调查表，检查是否有＜企业营业执照＞＜税务登记证＞＜生产许可证＞的复印件，供方是否通过质量管理体系认证，是否有代方的评价记录。
是否按照《采购控制程序》规定运作对采购产品进行控制，是否有《供方能力调查表》，是否按《供应商管理控制程序》要求执行，是否符合现在生产工艺、质量等的需要，并建立《合格供方名录》，经采购经理审核，总经理批准。
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
内部审核检查表-采购部
管理承诺
5.其是否了解满足顾客、法律法规要求的重 要性。 （2）查看采购部资源是否充足。
5
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
询问 2~3 名采购员，如何看待以顾客为关注焦点， 如何将顾客的要求转 化为相关工作要求并确实实施。
6
质量方针
5.3
质量手册
向采购部经理及 2~3 名采购员询问公司的质量方针是什么？如何为实 现质量方针作出贡献？
小学少先队组织机构 少先队组织由少先队大队部及各中队组成，其成员包括少先队辅导员、大队长、中队长、小队长、少先队员，为了健全完善我校少先队组织，特 制定以下方案：
一、成员的确定 1、大队长由纪律部门、卫生部门、升旗手、鼓号队四个组织各推荐一名优秀学生担任（共四名），该部门就主要由大队长负责部门内的纪律。 2、中、小队长由各班中队公开、公平选举产生，中队长各班一名（共 11 名），一般由班长担任，也可以根据本班的实际情况另行选举。小队 长各班各小组先选举出一名（共 8 个小组，就 8 名小队长）然后各班可以根据需要添加小队长几名。 3、在进行班级选举中、小队长时应注意，必须把卫生、纪律部门的检查学生先选举在中、小队长之内，剩余的中、小队长名额由班级其他优秀 学生担任。 4、在班级公开、公平选举出中、小队长之后，由班主任老师授予中、小队长标志，大队长由少先队大队部授予大队长标志。 二、成员的职责及任免 1、大、中、小队长属于学校少先队组织，各队长不管是遇见该班的、外班的，不管是否在值勤，只要发现任何人在学校内出现说脏话、乱扔果 皮纸屑、追逐打闹、攀爬栏杆、乱写乱画等等一些违纪现象，都可以站出来制止或者报告老师。 2、班主任在各中队要对中、小队长提出具体的责任，如设置管卫生的小队长，管纪律的小队长，管文明礼貌的、管服装整洁的等等，根据你班 的需要自行定出若干相应职责，让各位队长清楚自己的职权，有具体可操作的事情去管理，让各位队长成为班主任真正的助手，让学生管理学生。各 中队长可以负责全班的任何违纪现象，并负责每天早上检查红领巾与校牌及各小队长标志的佩戴情况。 3、大、中、小队长标志要求各队长必须每天佩戴，以身作则，不得违纪，如有违纪现象，班主任可根据中、小队长的表现撤消该同学中、小队 长的职务，另行选举，大队长由纪律、卫生部门及少先队大队部撤消，另行选举。 4、各班中、小队长在管理班级的过程中负责，表现优秀，期末评为少先队部门优秀干部。
内审检查表(采购部)
方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流 、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法 传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否 便于查阅 二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应 商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包 括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门 审核员
采购部
接待人 审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复 方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
采购过程的审核检查表
方能力评定记录，调阅有关评定程序和准则，查证评定是否符合程序要求(查 初次评价，日常考核，年终评价，供应商档案的管理) 5 请采购部提供 1-6 月的采购合同，并分类各抽 3 个样本，查其是否向合格供 应商名录的单位进行采购，其合同中的采购信息的内容是否与采购申请一 致，有无歧异。 6 了解采购产品验证的实施情况，查阅 1-6 月的采购产品的验证记录，按不同 类别分别抽 2-3 个产品查证 7 请采购部长介绍是否对采购过程进行监视和测量活动，发现问题是否给以改 进。
采购过程的审核 序 检查内容及检查方பைடு நூலகம் 号 1 请采购部门负责人介绍采购过程，采购的目标，职责，请提供相应的采购文
件 2 请采购部提供采购产品的清单，了解共有多少种采购的产品 3 请采购部提供合格供应商名录，与采购清单进行对照，查证是否所有的采购
的产品都是从合格供应商处采购 4 在合格供应商名录中按不同类别的产品分别抽 2-3 家企业，请采购部提供供
采购过程的审核 序 检查内容及检查方பைடு நூலகம் 号 1 请采购部门负责人介绍采购过程，采购的目标，职责，请提供相应的采购文
件 2 请采购部提供采购产品的清单，了解共有多少种采购的产品 3 请采购部提供合格供应商名录，与采购清单进行对照，查证是否所有的采购
的产品都是从合格供应商处采购 4 在合格供应商名录中按不同类别的产品分别抽 2-3 家企业，请采购部提供供
(完整版)采购部--审核检查表
程序》
4.5.4
《记录控制 程序》
审核时间：2014-6-17
审核内容
审核结
YES NO
审核证据
1
本部门是否有识别环境因素？本部门的重要环境因 素有哪些？
√
2 识别环境因素是否考虑了三种时态和状态？
√
环境因素识别范围是否覆盖了本部门的所有活动、 产品、服务场所？
√
3
对新项目和变化是否进行了事前评价、能否及时对 新的环境因素进行更新？
√
1 文件是否有受控？是否是最新版本文件？
√
2
是否有外来文件？外来文件的编号是否有按其原编 号或日期进行？
√
3
是否有向行政部索要部门文件，并审查其覆盖范围 是否与质量手册一致，符合标准的有关要求？
√
有做环境因素识别，重要环境因素有水 的使用、电的使用、废旧灯管等 环境因素识别有充分考虑三种时态与三 种状态
环境因素识别覆盖了本部门所有的活动
新项目有针对文件的要求进行评审。
经查部门的所有一级到三级文件均有受 控，对照文控的原稿均为最新版本。 有外来文件，根据客户的文件编号进行 管理。 所有牵涉到本部门相关活动的文件均有 发放，并保存了评审及传阅记录
4 本部门的各类文件是否容易识别及检索？
√
文件有分类并有目录管理
3
各类人员是否了解公司的环境管理体系的运行情况 是否有对加强资源能源节约进行宣传和教育？
√
4 在资源能源节约的方面上是否做得到位？
√
5
采购部是否有根据化学品和油类供货商的环境条件 优先选择符合环保要求的质量有保障的供货商？
√
采购部是否有要求供货商对承担运输服务的承包商
6 在运输化学品和油类时应遵守《化学品安全管理条 √
4.5.4
《记录控制 程序》
审核时间：2014-6-17
审核内容
审核结
YES NO
审核证据
1
本部门是否有识别环境因素？本部门的重要环境因 素有哪些？
√
2 识别环境因素是否考虑了三种时态和状态？
√
环境因素识别范围是否覆盖了本部门的所有活动、 产品、服务场所？
√
3
对新项目和变化是否进行了事前评价、能否及时对 新的环境因素进行更新？
√
1 文件是否有受控？是否是最新版本文件？
√
2
是否有外来文件？外来文件的编号是否有按其原编 号或日期进行？
√
3
是否有向行政部索要部门文件，并审查其覆盖范围 是否与质量手册一致，符合标准的有关要求？
√
有做环境因素识别，重要环境因素有水 的使用、电的使用、废旧灯管等 环境因素识别有充分考虑三种时态与三 种状态
环境因素识别覆盖了本部门所有的活动
新项目有针对文件的要求进行评审。
经查部门的所有一级到三级文件均有受 控，对照文控的原稿均为最新版本。 有外来文件，根据客户的文件编号进行 管理。 所有牵涉到本部门相关活动的文件均有 发放，并保存了评审及传阅记录
4 本部门的各类文件是否容易识别及检索？
√
文件有分类并有目录管理
3
各类人员是否了解公司的环境管理体系的运行情况 是否有对加强资源能源节约进行宣传和教育？
√
4 在资源能源节约的方面上是否做得到位？
√
5
采购部是否有根据化学品和油类供货商的环境条件 优先选择符合环保要求的质量有保障的供货商？
√
采购部是否有要求供货商对承担运输服务的承包商
6 在运输化学品和油类时应遵守《化学品安全管理条 √
10-采购部内审检查表
查有原材料进场验收、施工机具进场验收等记录。
组织有关部门对建筑材料、构配件和设备的供应商进行了评价，收集了相关供方的营业执照、产品合格证明等资质文件；工程管理部、项目部、办公室、财务部参与了评价。
定期对合格供应商进行了评价；
每年一次，2019年11月组织了本年度的供货商评价活动，查有供货方/分包方评价表.
进行管控。建立ຫໍສະໝຸດ 材料、构配件和设备的检验制度，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
对施工机具的采购进行了审批，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
内部审核检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：采购部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
评价目标结果的参数是哪些？
执行《目标、指标和管理方案控制程序》管理要求。采购部根据公司的方针目标确立了本部门的质量、环境、职业健康安全目标。公司办公室按季度对各部门环境、职业健康安全目标实施方案进行检查，查看《目标完成情况检查表》，目前本部门完成情况良好，过去四季度已按要求完成。
6.1.1应对风险和机遇的措施
出示供方评定记录？
出示合格供方名录？是否定期对合格供应商进行评价?
是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？
组织有关部门对建筑材料、构配件和设备的供应商进行了评价，收集了相关供方的营业执照、产品合格证明等资质文件；工程管理部、项目部、办公室、财务部参与了评价。
定期对合格供应商进行了评价；
每年一次，2019年11月组织了本年度的供货商评价活动，查有供货方/分包方评价表.
进行管控。建立ຫໍສະໝຸດ 材料、构配件和设备的检验制度，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
对施工机具的采购进行了审批，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
内部审核检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：采购部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
评价目标结果的参数是哪些？
执行《目标、指标和管理方案控制程序》管理要求。采购部根据公司的方针目标确立了本部门的质量、环境、职业健康安全目标。公司办公室按季度对各部门环境、职业健康安全目标实施方案进行检查，查看《目标完成情况检查表》，目前本部门完成情况良好，过去四季度已按要求完成。
6.1.1应对风险和机遇的措施
出示供方评定记录？
出示合格供方名录？是否定期对合格供应商进行评价?
是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
√
√
√
作废文件的管理
√
是否在现场发现了作废文件？
√
4.2.4记录控制
记录管理的实况
√
抽20份记录，查看记录是否填写正确？字迹是否清楚？有无涂改？
贮存环境如温度、湿度是否适宜？防尘、防蛀等保护措施是否得当？
贮存是否便于存取和检索？
过期记录是否按要求进行处置？
现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可人员培训情况
√
采购部负责人如何对员工进行培训？
员工上岗前，采购部负责人是否对他们进行了岗位基础培训？
√
√
7.4采购
供应商的选择、评价及定期评价
评价的结果和跟踪措施的记录情况
采购的实际管理情况
√
是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？对供应商控制的方式和程度体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
√
√
√
√
√
√
√
5.3质量方针
质量方针的传达
√
采购部员工是否了解质量方针？
√
5.4.1质量目标
部门质量目标的实施情况
√
员工是否清楚其质量目标？
部门质量目标是否达到？
√
√
√
有无目标实现的证据？
√
检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？
√
√
5.5.1职责和权限
明确规定组织的组织结构、职责、权限
√
受审部门的职责是否得到规定并形成文件？
采购部审核检查表
受审核部门：采购部
编制/日期：
批准/日期：
审核准则：ISO9001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.3文件控制
文件的保管
√
是否使用有效版本的文件？
文件的查找是否方便？
文件的保管是否有效？
√
√
√
√
√
采购产品的验证
√
对采购的产品是否进行了验证？有无验证记录？
√
√
8.4数据分析
质量目标的统计分析
√
每月是否对《供方进货合格率》、《供方准时到货率》进行了统计？是否根据统计结果采取发相应措施？
√
③是否明确了供应商的过程、设备、人员、质量体系的必要要求？
④是否规定了对采购产品进行验证的活动？
当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购文件中对验证的安排和产品放行的方法做了具体规定？
采购文件发出前是否得到了审批？
受控的技术文件外发时，是否填写了《文件外发记录》？采购人员能否确保供应商处的受控文件的更改与本公司同步进行？是否将更改后的受控文件及通知送（传）达到供应商？
给公司正常供货的供应商都包括在合格供应商名册中？
√
√
√
√
√
√
采购文件是否清楚地说明了采购信息？
采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
√
首次从供方采购产品时，采购员是否填写了《采购合同审批表》？
采购文件（采购合同、采购单）上的采购信息是否写得明确：
①是否明确了产品的类别、型号？
②是否写明了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术文件的名称？
采购前，是否对供应商（承包商）进行了评审，填写了《供方选择建议表》、《供方能力调查表》、《样品检测报告》以及《供方评价表》？
是否将合格供应商登记在《合格供方名录》中？
每半年是否对合格供应商进行了复评，填写了《供方半年度考核表》？是否将考评不合格的供应商从《合格供方名录》中剔除？
供应商质量、价格、交货期、服务水平低劣时，有关部门是否填写《供应商资格取消申请表》报副总经理取消其合格供应商资格？
√
有职责、权限如何传达到位的？
√
有关人员是否明确各自的职责权限及与其他人员的相互关系？
员工是否知道谁是管理者代表？
√
√
5.5.3内部沟通
信息交流情况
√
信息交流采取何种方式？
受审部门涉及哪些信息交流？
发生重大质量事故，如何通报管理者代表？
√
√
√
6.1资源提供
提供资源是否满足要求？
√
人员是否足够？
设施、设备是否足够？
√
√
作废文件的管理
√
是否在现场发现了作废文件？
√
4.2.4记录控制
记录管理的实况
√
抽20份记录，查看记录是否填写正确？字迹是否清楚？有无涂改？
贮存环境如温度、湿度是否适宜？防尘、防蛀等保护措施是否得当？
贮存是否便于存取和检索？
过期记录是否按要求进行处置？
现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可人员培训情况
√
采购部负责人如何对员工进行培训？
员工上岗前，采购部负责人是否对他们进行了岗位基础培训？
√
√
7.4采购
供应商的选择、评价及定期评价
评价的结果和跟踪措施的记录情况
采购的实际管理情况
√
是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？对供应商控制的方式和程度体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
√
√
√
√
√
√
√
5.3质量方针
质量方针的传达
√
采购部员工是否了解质量方针？
√
5.4.1质量目标
部门质量目标的实施情况
√
员工是否清楚其质量目标？
部门质量目标是否达到？
√
√
√
有无目标实现的证据？
√
检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？
√
√
5.5.1职责和权限
明确规定组织的组织结构、职责、权限
√
受审部门的职责是否得到规定并形成文件？
采购部审核检查表
受审核部门：采购部
编制/日期：
批准/日期：
审核准则：ISO9001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.3文件控制
文件的保管
√
是否使用有效版本的文件？
文件的查找是否方便？
文件的保管是否有效？
√
√
√
√
√
采购产品的验证
√
对采购的产品是否进行了验证？有无验证记录？
√
√
8.4数据分析
质量目标的统计分析
√
每月是否对《供方进货合格率》、《供方准时到货率》进行了统计？是否根据统计结果采取发相应措施？
√
③是否明确了供应商的过程、设备、人员、质量体系的必要要求？
④是否规定了对采购产品进行验证的活动？
当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购文件中对验证的安排和产品放行的方法做了具体规定？
采购文件发出前是否得到了审批？
受控的技术文件外发时，是否填写了《文件外发记录》？采购人员能否确保供应商处的受控文件的更改与本公司同步进行？是否将更改后的受控文件及通知送（传）达到供应商？
给公司正常供货的供应商都包括在合格供应商名册中？
√
√
√
√
√
√
采购文件是否清楚地说明了采购信息？
采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
√
首次从供方采购产品时，采购员是否填写了《采购合同审批表》？
采购文件（采购合同、采购单）上的采购信息是否写得明确：
①是否明确了产品的类别、型号？
②是否写明了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术文件的名称？
采购前，是否对供应商（承包商）进行了评审，填写了《供方选择建议表》、《供方能力调查表》、《样品检测报告》以及《供方评价表》？
是否将合格供应商登记在《合格供方名录》中？
每半年是否对合格供应商进行了复评，填写了《供方半年度考核表》？是否将考评不合格的供应商从《合格供方名录》中剔除？
供应商质量、价格、交货期、服务水平低劣时，有关部门是否填写《供应商资格取消申请表》报副总经理取消其合格供应商资格？
√
有职责、权限如何传达到位的？
√
有关人员是否明确各自的职责权限及与其他人员的相互关系？
员工是否知道谁是管理者代表？
√
√
5.5.3内部沟通
信息交流情况
√
信息交流采取何种方式？
受审部门涉及哪些信息交流？
发生重大质量事故，如何通报管理者代表？
√
√
√
6.1资源提供
提供资源是否满足要求？
√
人员是否足够？
设施、设备是否足够？