教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
教务处岗位廉洁风险点自查表
教务处岗位廉洁风险点自查表
教务处岗位廉洁风险点自查表
一、前言
作为学校的重要部门之一，教务处承担着管理学生、教师和课程的重要职责。
然而，在日常工作中，教务处也会面临各种廉洁风险。
为了加强风险防范和管理，本文将从以下几个方面对教务处岗位廉洁风险点进行自查。
二、组织架构及职责分工
1.组织架构是否合理？
2.各岗位职责是否明确？
三、人事管理
1.招聘是否公开、公正？
2.考核评价是否客观公正？
3.人事档案管理是否规范？
四、财务管理
1.经费使用是否合规？
2.采购流程是否规范？
3.资产管理是否规范？
五、业务流程管理
1.课程安排是否公平合理？
2.考试评价是否公正客观？
3.学籍档案管理是否规范？
六、信息化建设
1.信息系统安全性如何保障？
2.信息系统数据真实可靠性如何保障？
七、纪律检查与监督
1.纪律检查制度是否健全？
2.监督机制是否有效？
八、廉洁文化建设
1.廉洁文化建设是否深入开展？
2.廉政教育是否有力开展？
九、反腐倡廉宣传
1.反腐倡廉宣传是否到位？
2.违纪违法行为处理是否公正严明？
十、总结
以上是教务处岗位廉洁风险点自查表，通过自查可以发现和解决存在
的问题，加强风险防范和管理，提高教务处工作的质量和效率。
同时，也要加强对教务处工作人员的培训和教育，提高他们的廉洁意识和法
律意识，切实保障学校的正常运转和发展。
教务处全面从严治党风险点及防控措施一览表
3 严格核实书费，图书借还情况。
1 严格审核参加期末、期中考试学生信息（身份证或学生证）申请相关材料。
2 对学生进行诚信教育，学生考试期间上交手机。
3
严格纪律，杜绝各种作弊；发现作弊按《考试违纪作弊行为的处理规定》处理 。
1 各教学系部提供教材目录，教材计划提交教材管理委员会审核。
2 对审核通过的教材计划公示。
填报单位：
序号
主要风险点Biblioteka 1学生退学2
学生考试
3
教材管理
4
教学评比
聊城市技师学院全面从严治党风险点及防控措施一览表
风险 等级
责任人
低
宋成敏、刘辉 、亓振华
低
刘兴成、韩艳 华
低 刘兴成、刘辉
宋成敏、刘兴 低 成、杨书继、
韩艳华、刘辉
负责人签字：
防控措施
1 严格审核学生本人提交的退学申请相关材料。
2 严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内OA系统的学籍审核。
3 严格按照招标程序招标。
1 严格按照文件要求，制定评选方案，并广泛征求系部意见。
2 评选标准、评选过程公平公正公开，评委选拔从基层推荐。
3 评选结果进行公示。
教育系统岗位廉政风险防范措施一览表
教育系统岗位廉政风险防范措施一览表教育系统岗位廉政风险防范措施一览表岗位风险点风险等级防控措施党支部书记思想政治素质II级1、加强学习，切实提高自身修养，增强拒腐防变能力。
2、在工作、生活中严格要求自己，抵制各种不正之风和腐败行为，做到勤政廉政。
重大事项决策I级1、严格遵守执行江东区教育局《关于学校党组织参与重大问题决策的实施意见》。
2、园领导集体研究，按规定统一实施，必要时及时在园内公开；加强监督管理。
党务公开II级1、严格执行教育局关于园务、党务公开的实施意见。
2、加强过程监督管理。
3、加强透明度，保证公平公正。
干部选拔II级1、有目标、有计划地进行选拔培养。
2、采用竞聘上岗的方式，整个过程公平、公正、公开。
3、干部任用期间加强考核监督管理。
岗位风险点风险等级防控措施总务采购I1、教育监督：分管领导廉政谈话每年不少于2次；发现苗头性问题及时警示提醒，要从源头上预防腐败现象；年终述职述廉。
2、流程制约：园领导集体研究决定需购物品，选择正规商家，索取正规发票，对所买物品逐一清点入库。
3、制度防范：《江东区教育系统政府采购管理办法》校园建设I1、教育监督：领导廉政谈话每年不少于2次；发现苗头性问题及时警示提醒；年终述职述廉。
2、流程制约：园领导集体研究，按规定统一招投标，选择施工单位，校园建设情况及时在园内公开；加强监督管理。
3、制度防范：《江东区教育系统小型基建项目管理办法》、《关于学校党组织参与重大问题决策的实施意见》固定资产II1、教育监督：思想上要引起重视，要清楚认识到国有资产的重要性，不能让固定资产无比缘无故的流失。
2、流程制约：按规定政府采购、购置，清点入册，定期盘存。
3、制度防范：《江东区教育局关于加强学校教育设施与设备管理的有关规定》安全检查维修II1、教育监督：切实增强责任感和使命感，充分认识到安全是教育工作的重中之重，是正常开展教育教学的保障。
2、流程制约：定期检查设施设备，发现问题及时上报，联系相关人员及时维修。
职业学校教务处廉政风险排查点及防范实用措施
教务处勤政风险排查点及防备举措序风险点风险表现形式防控举措号1. 未严格依据学籍管理制度及上司的文件精神来履行；1. 严格依据学籍管理制度及上司文件精神履行；1学籍管理2. 学籍档案管理未贯彻实时性、 正确性、 全面性和2 实时仔细更新学生学籍信息档案；完好性；3. 实时在学籍管理平台和教务管理系统保护信息。
3. 学籍管理平台保护不实时。
2毕业生未依据学籍管理条例严格审查毕业生资格。
毕业审查经过专业部初审，教务处复审。
学历审查3毕业证书保存1. 毕业证书未按规定使用及报废登记； 1. 毕业证书进出库由不一样人员分开管理，领用、报废等进行严格登记；与发放2. 不按规定发放证书。
2. 严格依据流程制发证书；4教课监察结果在教课监察过程中讲人情，未实时办理或隐瞒不 1. 严格依据学校教课责任事件管理方法办理，第一时间上报有关领导；的办理 报。
2. 严肃办剪发现教课责任事件后隐瞒不报， 或对事件采纳推委、 听任态度。
在考务组织管理环节，1. 制定统考课程考查方法及命卷管理规定；如命卷、 审卷、制卷、领卷、考务组织与试2. 制定试卷评阅与归档管理建议； 5发卷、收卷、归档等业务中存在流程不规范、命题展开按期、不按期的试卷专项检查； 卷保密质量不高与泄密问题。
3.4. 成立期末考试工作通告制度。
61．未严格依据成绩改正审批规定，改正学生成绩；成绩管理2．开具成绩证明故弄玄虚、接受请托。
1.管理制度不够健全；教材管理7 2. 教材订购出现多订、漏订、订错；与采买4.教材采买不够规范，缺少公正、公正、公然。
1.委派教师培训存在人情委派，不切合要求的委8师资培训派；1.利用中职管理系统由专业部供给成绩，而后录入成绩；2.严格依据规定开具成绩证明。
1. 教材征订依据市教育局和省联院要求采买，零落教材经过公然招标进行采买；2.教材征订采纳教师依据目录选定，专业部初审，教务处复核流程；3.加大对教材采纳、征订的审查，根绝低质教材。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
21
岗位职责风险
教材管理--教材计划
1、对教学单位所报教学用书审核不严；
2、对需要更换教材的申请把关不紧。
低
低
1、教材计划提交教材管理委员会审核；
2、对审核通过的教材计划上网公示。
教务处全体成员
22
岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系；
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。
低
低
加强实践教学监管。
教务处全体成员
41
业务流程风险
实践教学评先评优
优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。
低
低
严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。
教务处全体成员
42
业务流程风险
职称晋升人员教学考核
1、对发现问题未及时上报领导；
教务处全体成员
31
业务流程风险
学位管理－－学位证书发放及电子信息上报
1、未严格按照文件要求审核学位数据；
2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。
低
低
严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。
教务处全体成员
32
业务流程风险
学位管理－－学位证明书的审核发放
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。
教务处全体成员
12
岗位职责风险
教务运行管理－－教师教学工作量的审核
XXX廉政风险识别防控措施一览表
XXX廉政风险识别防控措施一览表XXX廉政风险识别、防控措施一览表序号岗位责任人廉政风险点防控措施自评风险等级1校长、书记**1．不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体1．坚持依法治校；2．坚持重大事项集体研究决定；3．充研究，搞个人说了算；2．利用职权和职务上的影响谋取不分发扬民主，自觉接受全校师生监督；４．按照《廉政准则》，一级正当利益。
带头遵守廉洁自律各项规章制度。
1．教学常规管理、安全管理、招生考试、财务管理、公务1．严格按制度办事，落实责任制；2．加强分管处室的管理，接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管处室及建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3．树工作人员出现违法违纪行为；2．个人不严格自律，利用职立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4．按二级权和职务上的影响谋取不正当利益。
照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
2副校长**3工会主席**1．不依法履行维权职能，对学校XXX工作监督不力；1．坚持校务公开，接受群众监督；2．按照《廉政准则》，2．工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3．评优选先带头遵守廉洁自律各项规章制度.二级中存在不公平公正；4．使用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1．教师考核、职称评审中弄虚作假，把关不严造成工作失1．加强思想政治研究、严把关，防止出现宴请、收受好处误；2．各种证明的出具、公章使用把关不严格。
3．教师考等不廉洁行为；2．严格按政策办事，努力做到公平公正；3．设二级勤执行不严谨。
立群众举报电话，严肃工作纪律。
1．教师工作安排未能才尽其用，私心处事；2．教师业务考1．加强研究，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；2．严核、工作量的审核有失公平公正；3．教学管理中执行制度格执行标准，加强自律意识；3．严格按工作程序、要求和二级不力，存在人情关；4．招生中核分把关不严或弄虚作假；5．教工作纪律办事；4．按照实事求是的原则抓好教学常规管理；师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执5．加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
7. 加强信息安全防护，确保学生个人信息不被泄露。
三、总结及建议
根据排查结果，教务处存在廉政风险点，但整体风险可控。为进一步加强廉政建设，提出以下建议：
加强对教务管理人员的廉政教育和培训，提高其廉洁自律意识。
建立健全的监督机制，对教务管理进行全程监督，防止权力滥用。
学生成绩篡改
教务管理人员擅自篡改学生成绩，造成不公平现象。
高
2. 加强对学生成绩的管理和监督，确保成绩真实可信。
考试舞弊
在考试过程中，教务管理人员放任或参与舞弊行为。
高
3. 严格执行考试纪律，对舞弊行为进行严厉打击，维护考试公平。
教学资源分配不均
教学资源的分配存在不公平现象，导致部分教师和学生无法获得应有的教学资源。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
一、基本信息
风险点名称：教务管理
排查时间：XXXX年XX月XX日
排查人员：XXX、XXX、XXX
二、排查内容及结果
风险点
描述风险等级ຫໍສະໝຸດ 防控措施课程安排不公
教务管理人员在安排课程时存在私心，导致课程安排不公平，影响教学质量。
高
1. 建立公开透明的课程安排制度，确保所有教师都能平等地获得课程资源。
中
4. 建立健全教学资源分配制度，确保资源公平分配。
教师评价不公
对教师的评价存在主观因素，导致评价结果不公正。
中
5. 建立科学的教师评价体系，确保评价结果客观公正。
学生学籍管理不善
学生学籍管理混乱，导致学生权益受损。
低
6. 加强学生学籍管理制度建设，确保学籍信息准确无误。
信息泄露风险
教务管理涉及学生个人信息，存在信息泄露的风险。
教育管理廉政风险点、风险等级、防控措施一览表
教育管理廉政风险点、风险等级、防控措施一览表---1. 风险点1.1 贪污腐败- 描述：教育管理中的贪污腐败行为，包括贿赂、挪用公款等。
- 风险等级：高风险- 影响：损害教育公信力、浪费资源、损害师生权益。
- 案例：某校长挪用公款建豪宅案。
- 防控措施：建立有效的财务监管制度、强化审计监督、加强廉政教育和培训。
1.2 职务侵占- 描述：教育管理人员利用职务便利，非法占有他人财物。
- 风险等级：中风险- 影响：损害个人财产权益、破坏教师与家长信任。
- 案例：某教务处长侵占学生学费案。
- 防控措施：建立健全的财务管理制度、加强对财务流程的监管和审计。
1.3 考试舞弊- 描述：教育管理人员或学生利用不正当手段在考试中作弊。
- 风险等级：中风险- 影响：破坏公平竞争原则、降低教育质量。
- 案例：某高校教师涉嫌组织考试舞弊案。
- 防控措施：加强考试监督和安排、建立反作弊机制、加强学生教育和宣传。
---2. 风险等级2.1 高风险- 描述：具有严重影响和后果的风险。
- 包括：贪污腐败等。
2.2 中风险- 描述：具有一定影响和后果的风险。
- 包括：职务侵占、考试舞弊等。
2.3 低风险- 描述：风险影响和后果较小。
- 不包括具体案例。
---3. 防控措施3.1 建立有效制度- 描述：建立财务监管制度、财务管理制度等。
- 目的：规范行为、减少风险发生。
3.2 强化监督和审计- 描述：加强对财务流程的监管和审计。
- 目的：及时发现问题、遏制风险。
3.3 加强廉政教育和培训- 描述：通过教育和培训提高教育管理人员的廉政意识和法律意识。
- 目的：预防风险，提升管理质量。
3.4 建立反作弊机制- 描述：加强考试监督和安排，采用技术手段检测作弊行为。
- 目的：维护考试的公平性和公正性。
---以上为教育管理廉政风险点、风险等级和防控措施的一览表。
注意：此文档内容仅供参考，具体风险点和防控措施应根据实际情况进行评估和制定。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；
3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资格进行严格审查。
教务处全体成员
17
岗位职责风险
考试违纪失职行为认定和处理
不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。
高
高
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》（教务字〔2006〕46号），校政【2012】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)》执行。
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。
教务处全体成员
12
岗位职责风险
教务运行管理－－教师教学工作量的审核
主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。
低
低
根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。
高
高
1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办法（修订）》（校政字[2006]26号）等文件精神规范试卷管理；
2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。
教务处全体成员
20
岗位职责风险
教材管理--计划招标文件中的技术要求
编制过程中技术参数有明显倾向性。
高
高
配合国有资产管理处做好教材招标工作。
2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
5
岗位职责风险
普教学籍管理－－升留级
对学生成绩审核不准，漏审或误审等。
中
中
1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；
2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
18
岗位职责风险
学生评教活动
保密意识淡薄，未经领导授权擅自向他人透露相关信息，或擅自修改相关信息。
中
中
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，利用相关工具进行数据分析。
教务处全体成员
19
岗位职责风险
试卷管理
管理人员未能执行有关保密规定。
2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
低
低
1、按照文件要求收取考生报名费用；
2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
教务处全体成员
8
岗位职责风险
教务运行管理－－学生证的补办
随意补办学生证。
中
中
对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。
教务处全体成员
9
岗位职责风险
教务运行管理－－日常成绩管理
教务处全体成员
13
岗位职责风险
质量工程项目
1、对申报项目材料审查不严格；
2、评审程序不严格；
3、对获批项目管理不严格。
中
中
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。
教务处全体成员
14
2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确；
教务处全体成员
2
岗位职责风险
普教学籍管理－－注册
1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；
2、对老生未交学费把关不严。
低
低
1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册；
2、对已缴费的老生进行网上注册。
教务处全体成员
21
岗位职责风险
教材管理--教材计划
1、对教学单位所报教学用书审核不严；
2、对需要更换教材的申请把关不紧。
低
低
1、教材计划提交教材管理委员会审核；
2、对审核通过的教材计划上网公示。
教务处全体成员
22
岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系；
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。
岗位职责பைடு நூலகம்险
经费管理与使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；
3、公款私用、滥用。
中
中
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；
2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。
因主观原因修改原始成绩。
高
高
1、严格成绩报送程序；
2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全体成员
10
岗位职责风险
教务运行管理－－毕业生成绩审核管理
因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。
中
中
经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。
教务处全体成员
11
岗位职责风险
教务运行管理－－成绩复查及更正管理
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
1
岗位职责风险
普教新生入学资格复查
对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。
中
中
1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。
低
低
严格按照学校文件执行。
教务处全体成员
15
岗位职责风险
培养方案制订（修订）
1、对各系部申报材料审查不严；
2、对课程安排、学时分配的审查不严。
低
低
1、加大对系部申报材料审查力度；
2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；
教务处全体成员
16
岗位职责风险
辅修资格审查、辅修学位授予
1、对申报辅修学生资格审查不严格；
2、辅修成绩审查不严；
教务处全体成员
3
岗位职责风险
普教学籍管理－－休复学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；
2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
4
岗位职责风险
普教学籍管理－－退学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会；
教务处全体成员
6
岗位职责风险
普教学籍管理－－转学
对转学材料审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
7
岗位职责风险
考试管理－－CET、CCT、NCRE经费管理
1、未严格按照文件要求收取考生报名费用；