5+风险评估
审计学中风险评估的五要素的名词解释
审计学中风险评估的五要素的名词解释风险五要素法是一个用于风险识别和描述的方法，可以细化描述风险发生过程，全面识别风险发生的各个要素，标准化风险描述方法和格式。
通过五个风险要素的分解，可以更为详细和准确地识别和分析风险相关信息，并以结构化的方式对风险加以展现。
五要素包括：1.控制环境,治理层参与度，胜任能力，管理层理念和经营风格，员工的胜任能力，人力资源，组织机构，诚信和道德价值观念。
2.风险评估过程（先看看管理层确定的风险以及怎么应对的）。
3.信息系统与沟通（被审计单位与相关人员的沟通：管理层宣贯，沟通渠道，沟通了后的执行力不能左耳朵进右耳朵出，外部供应商客户沟通并做出行动，监管约束，单位行为守则）。
4.控制活动（授权，职责分离，信息处理，实物控制，业绩评价）。
5.对控制的监督（走偏了谁来掰正）。
五个成功的施工项目风险评估方法
五个成功的施工项目风险评估方法在进行任何施工项目之前，对潜在风险进行评估是至关重要的。
施工项目涉及许多不确定因素和潜在的危险，如材料供应延迟、设备故障、工人安全等。
为了确保项目的成功完成，以下是五种成功的施工项目风险评估方法。
1. 详细的项目计划：制定详细的项目计划是识别和评估风险的首要步骤。
项目计划应包括所有关键任务、里程碑和可交付成果。
进行细致的计划可以帮助项目团队预先识别并评估潜在的风险。
通过将项目分解为各个任务和子任务，并为每个任务指定负责人和完成日期，可以更好地识别可能的风险事件，并采取适当的措施来减轻其影响。
2. 风险登记矩阵：使用风险登记矩阵可以对不同类型的风险进行分类，并对其潜在影响和紧急程度进行评估。
风险登记矩阵通常由一个矩阵图表组成，其中风险事件在不同的坐标轴上进行排列，例如，根据潜在影响的严重性和发生概率。
在项目开始时，团队可以利用该矩阵识别潜在的风险，并决定应对措施的优先级。
3. SWOT分析：进行施工项目风险评估时，SWOT分析也是一种有效的方法。
SWOT代表优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats），它可以帮助团队全面评估项目的内部和外部条件，并识别与项目相关的风险因素。
通过分析项目的优势、劣势、机会和威胁，可以更好地了解项目的潜在风险，并采取相应的预防和应对措施。
4. 专家意见征询：在施工项目风险评估过程中，征求专家意见是一种重要的方法。
与专业人士、供应商和承包商进行讨论，并听取他们的观点和经验，可以帮助团队发现并理解项目中的潜在风险。
专家可以提供关于如何避免或减轻风险的有价值的建议，并提供解决方案的创新思路。
5. 建立风险管理计划：建立一个明确的风险管理计划非常重要，它包括对风险评估结果的总结、应对措施的详细描述和风险监控策略。
风险管理计划提供了一个框架，帮助项目团队实施风险管理策略，并在项目执行过程中不断监测和评估风险。
风险评估标准
一、风险发生的可能性评估标准：
评 分
级 别
发 生 可 能 性
1
第1级
稀少（发生频次小于每十年一次）
2
第2级
不太可能发生（发生频次为每五至十年一次）
3
第3级
可能发生（发生频次为每一至五年一次）
4
第4级
很可能发生（发生频次为约每年一次）
5
第5级
较常发生（发生频次约为每2-3个月1次）
6
第6级
可能性
严重性
第1级
第2级
第3级
第4级
第5级
第6级
第Ⅰ级
1
2
3
4
5
6
第Ⅱ级
2
4
6
8
10
12
第Ⅲ级
3
6
9
12
15
18
第Ⅳ级
4
8
12
16
20
24
第Ⅴ级
5
10
15
20
25
30
2、风险综合指数：风险综合指数=危害严重性指数值×危害可能性指数值
3、风险级别：低级风险：1～5；中级风险：6～10；高级风险：11～30
经常发生（几乎每次都可能发生）
二、风险发生的严重性评估标准：
评 分
级 别
发 生 严 重 性
1
第Ⅰ级
可忽略
2
第Ⅱ级
微小
3
第Ⅲ级
中等
4
第Ⅳ级
严重5Βιβλιοθήκη 第Ⅴ级毁灭性三、风险评价级别
根据预先确定的风险标准，对已经识别的风险进行评价：
1、风险评价的标准：根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。
风险评分标准及等级分类标准
一、风险评估标准评分可能性5损失4可疑3次级2关注1正常评分损失程度5灾难4重大3中等2轻微1近乎没有评分有效性5极度过头4过头3适中2低效1近乎无效二、风险分级值风险等级1-5最低风险6-10中等风险12-15高风险风险评估方法及风险等级划分和应对策略表1 风险发生的可能性（概率）评分标准说明在未来12个月内，这项风险几乎肯定会出现至少1次在未来12个月内，这项风险极可能出现1次在未来2-10年内，这项风险可能出现至少1次①客户信用良好，贷款用途所用行业发展前景不明朗，有优质抵押物，这项风险出现的可能性较低。
②客户信用良好，贷款用途所用行业很展前景良好，抵押物不好转手，这项风险出现的可能性较低。
客户信用良好，贷款用途所在行业很有发展前景，有优质抵押物，这项风险出现的可能性极低表2 风险发生影响度评分标准说明令企业失去继续动作的能力（或经经济损失占税前利润达到20%以上）对于企业争取完成其性计划和目标造成重大影响（5-10%税前利润）对于企业在争取完成其策略性计划和目标的过程在一定程度上造成阻碍（至少5%税前利润）对于企业在争取完成其策略性计划和目标，只造成轻微影响（1%）以下税前利润影响程度十分轻微表3 风险处理方法的有效性评分标准说明处理方法能直接针对该风险，但相信会令企业业绩“倒退”或成本过高处理方法能直接针对该风险，但由于需要投入大量资源或/及将其他资源转到处理该风险上，会对企业的效率造成影响处理方法有效针对该风险，同时并不影响企业的效率处理方法针对该风险的效果不理想，或投入处理该风险的资源不充分或/及对投入的资源未有适当利用处理方法的效果十分低，可能是由于企业根本没有处理方法，又或处理手法不当表2 风险度判断标准行动可接受的：在考虑所有风险要素后，继续审查：在采取措施进行全面管理后，继续不可接受的：停止，直到已执行足够的控制手段将风险减少到可接受的水平。
五项护理风险评估试题
一、单项选择题（每题5分，共30分）1、老年人跌倒后头部血肿，判断危害度为：（）BA 、严重度1级B 、严重度2级C 、严重度3级D 、严重度4级2、下面哪类患者有跌倒和坠床的危险：（）EA 、步态不稳者B 、头晕、眩晕、血压不稳者C 、意识 / 精神障碍者D 、使用毒性、麻醉、精神类药物者E 、以上都是3、男性，65岁，有高血压病史22年，突然出现头晕、头痛，躁动不安，测血压170/100mmHg，已通知医生，并给予了相应处理，此时从患者安全角度护理上应注意：（）DA 、活动受限B 、瘫痪C 、呕吐D 、防坠床E 、脑血管意外二、多项选择题（每题5分，共30分）1、预防患者跌倒的观察要点包括：（）ABCA 、患者的神志、自理能力、步态B 、患者的用药、既往病史、目前疾病的状况C 、评估环境因素的影响如地面、各种标识、灯光照明、病房设施D 、掌握病人目前的营养情况2、为了预防患者跌倒，必须提供安全的环境，下面哪些因素与跌倒有关：（）ABCDEA 、地面过滑B 、地面凹凸不平C 、地面潮湿D 、过道上有障碍物E 、拖地时无设置“小心地滑”提示3、老年人夜间起床如厕时，由于体位的突然变化，容易造成心脑血管供血不足而发生跌倒，所以，要做到“三个半分钟”其是指：（）ABCA 、夜间起床时，醒来睁开眼睛后，继续平卧半分钟B 、在床上坐半分钟C 、双腿下垂床沿半分钟，最后才下地活动D 、夜间起床时，醒来睁开眼睛后，平卧半分钟后直接下床E 、夜间起床时，醒来睁开眼睛后，坐半分钟直接下床4、对有跌倒和坠床危险的患者应评估：（）ABCDEA 、患者年龄、意识B 、生活自理能力及肌力C 、病区环境D 、家庭、社会支持情况E 、了解患者的治疗和用药5、有跌倒和坠床危险的患者包括：（）ABCDEA 、肢体无力、行动不便者、步态不稳者B 、身体虚弱、头晕、眩晕、贫血、血压不稳者C 、精神状态差、注意力无法集中、失眠，意识障碍者D 、使用毒性、麻醉、精神类药物者E 、婴幼儿、高龄、视力不佳者6、预防患者跌倒和坠床的措施有：（）ABCDEA 、保持病区（室）过道通畅B 、拖地时设置“小心地滑”提示C 、浴室地面铺防滑垫D 、在病区通道、浴室及厕所安装扶手、座椅和座厕E 、每日对平车、轮椅、床栏、病床的安全性能进行检查三、判断题（每题5分，共30分）1、为了预防病人跌倒，病房的洗手间、浴室要有提示易滑倒的醒目标志。
企业项目风险评估等级划分5个等级是哪些？
企业项目风险评估等级划分5个等级是哪些？风险评估等级划分5个等级风险评估五个等级划分为低风险(Low Risk)、较低风险(Moderate Risk)、中等风险(Medium Risk)、较高风险(High Risk)、极高风险(Extreme Risk)。
1、低风险(Low Risk)：指风险发生的可能性很低，对个人、财产或环境的影响较小，可能只会导致轻微的损失或影响。
在低风险情况下，常常不需要采取特别的措施进行风险管理，但仍需保持警惕。
2、较低风险(Moderate Risk)：指风险发生的可能性较低，但对个人、财产或环境可能会造成一定程度的损失或影响。
在较低风险情况下，可能需要采取一些措施来减轻风险的发生或应对风险造成的影响。
3、中等风险(Medium Risk)：指风险发生的可能性一定程度上存在，并可能对个人、财产或环境造成一定的损失或影响。
在中等风险情况下，通常需要采取一系列的风险管理措施来减少风险的发生或降低其影响。
4、较高风险(High Risk)：指风险发生的可能性相对较高，对个人、财产或环境造成的损失或影响较大。
在较高风险情况下，通常需要采取多种有效措施来管理和减轻风险的程度。
5、极高风险(Extreme Risk)：指风险发生的可能性非常高，对个人、财产或环境的损失或影响极为严重。
在极高风险情况下，需要采取最高程度的风险管理措施，并可能需要立即行动来避免或应对风险的发生。
风险评估的基本过程风险评估是一种较为系统和科学的风险识别、评估、控制和监控的流程，主要包括以下几个基本过程：风险识别：识别可能导致损失或风险的因素，包括外部环境因素、组织因素、业务过程等。
风险分析：对识别到的风险进行分析，确定可能导致损失的情况和后果，并评估其严重程度和发生频率。
风险评估：根据分析结果对风险进行评估，确定是否需要采取进一步措施进行控制和管理，并制定应对措施。
风险控制：在评估的基础上，采取相应措施进行风险控制和管理，包括预防风险、减轻风险和转移风险等方法。
五风险评估报告模板
五风险评估报告模板风险评估报告模板风险概述：在本次风险评估报告中，我们对项目/计划/业务的相关风险进行了评估。
我们考虑了以下五个主要风险，并提供了相应的风险管理建议和措施。
风险一：描述风险：（例如：财务风险、技术风险、市场风险等）风险等级：（例如：高、中、低）风险原因：可能影响：推荐的风险管理措施：风险二：描述风险：风险等级：风险原因：可能影响：推荐的风险管理措施：风险三：描述风险：风险等级：风险原因：可能影响：推荐的风险管理措施：风险四：描述风险：风险等级：风险原因：可能影响：推荐的风险管理措施：风险五：描述风险：风险等级：风险原因：可能影响：推荐的风险管理措施：风险管理计划：根据以上风险评估结果，我们提供以下风险管理计划和建议，以减轻或控制风险的影响：1. 风险识别和评估：建立一个风险识别和评估的流程，对项目/计划/业务中的潜在风险进行定期的检查和评估。
2. 风险监控和反馈：建立一个风险监控和反馈机制，及时跟踪和监测各项风险的发生和变化，并及时采取相应的应对措施。
3. 风险应对措施：根据具体的风险情况，制定相应的风险应对措施，例如：降低风险的概率、减轻风险的影响、转移风险的责任等。
4. 风险沟通和培训：建立一个有效的风险沟通和培训机制，确保对项目/计划/业务中的风险有足够的认识和理解，以便全员参与风险管理。
5. 风险持续改进：定期回顾和更新风险管理计划，根据实际情况进行调整和改进，以适应项目/计划/业务环境的变化和发展。
总结：通过本次风险评估报告，我们对项目/计划/业务的风险进行了全面的分析和评估，并提供了相应的风险管理建议和措施。
我们建议将上述风险管理计划纳入项目/计划/业务的整体管理体系中，并及时跟踪和监测风险的发生和变化，以确保项目/计划/业务的顺利进行。
工程安全风险评估等级
工程安全风险评估等级
工程安全风险评估等级常用的有五级，分别为：
1. 一级风险：一级风险表示极高风险，即可能导致严重的人员伤亡、财产损失和环境破坏等重大事故或灾害。
该等级的风险需要立即采取有效措施进行管控和处理，并确保及时报警和事故应急响应措施的启动。
2. 二级风险：二级风险表示高风险，即可能导致严重的人员伤亡、财产损失和环境破坏等事故或灾害。
该等级的风险需要采取紧急措施进行管控和处理，并确保事故应急响应措施的启动。
3. 三级风险：三级风险表示较高风险，即可能导致较严重的人员伤亡、财产损失和环境破坏等事故或灾害。
该等级的风险需要采取相应措施进行管控和处理，并确保事故应急响应措施的启动。
4. 四级风险：四级风险表示中等风险，即可能导致一定程度的人员伤亡、财产损失和环境破坏等事故或灾害。
该等级的风险需要采取一定措施进行管控和处理，并确保问题得到及时解决。
5. 五级风险：五级风险表示低风险，即可能导致较小程度的人员伤亡、财产损失和环境破坏等事故或灾害。
该等级的风险需要采取一些简单的措施进行管控和处理，确保问题不会进一步恶化。
风险评估思维模型风险五要素(Risk)
风险评估思维模型风险五要素（Risk）风险评估是在各个领域都非常重要的一个环节，它可以帮助我们全面了解潜在风险，并采取适当的措施来降低和应对这些风险。
在进行风险评估时，有一个被广泛应用的思维模型，即风险五要素，它可以帮助我们系统性地分析和评估风险。
本文将详细介绍风险五要素的含义，并说明它在风险评估中的应用。
首先，让我们来了解一下风险五要素的概念。
风险五要素指的是风险的来源、风险的特征、风险的量度、风险的评估和风险的控制。
下面将对这五个要素进行详细的解释。
1. 风险的来源：风险的来源是指产生风险的原因或事件。
它们可能包括自然灾害、技术故障、人为错误等。
了解风险的来源可以帮助我们更好地预测潜在风险，并采取相应的措施来减少风险的发生概率。
2. 风险的特征：风险的特征指的是风险的属性和性质。
它们可能包括风险的概率、风险的影响程度、风险的时效性等。
了解风险的特征可以帮助我们评估风险的严重性，并采取相应的控制措施来减轻风险的影响。
3. 风险的量度：风险的量度指的是对风险进行度量和评估的方法和指标。
这可以包括定性评估和定量评估。
定性评估是通过描述和评估风险的属性和特征来进行的，例如使用低、中、高等级别来表示风险的程度。
定量评估则通过使用具体的数值来度量和评估风险的概率和影响程度。
4. 风险的评估：风险的评估是指对风险的全面评估和分析。
在风险评估中，我们需要收集和分析相关的信息和数据，以便准确地评估风险的发生概率和影响程度。
通过风险的评估，我们可以了解风险的严重程度，并采取适当的措施来应对风险。
5. 风险的控制：风险的控制是指采取措施来降低和管理风险的过程。
在风险控制中，我们需要制定和实施相应的控制策略和措施，以减少风险的发生概率和影响程度。
这可以包括采取预防措施、制定适当的应急计划、建立监控和监测机制等。
风险五要素为我们提供了一个系统性思考和评估风险的框架。
通过对风险的来源、特征、量度、评估和控制进行综合考虑，我们可以更好地了解和应对风险。
农业银行风险评估等级划分5个等级
农业银行风险评估等级划分5个等级作为国有大型商业银行，农业银行承担着服务农业、农村和农民的重要使命，其风险管理和评估机制也备受关注。
随着金融市场的不断发展和变化，农业银行的风险也随之增加，因此建立合理的风险评估等级制度显得尤为重要。
农业银行一直注重风险管理，针对不同的业务和风险进行了划分和评估，并制定了5个风险评估等级，分别为优质、良好、一般、关注和次级。
优质等级在农业银行的风险评估等级中，优质等级是最高级别的评级，远超过其他四个等级的评级。
如果一个客户被评为优质，那么这个客户就被视为风险极低，根本没有违约的可能性。
这个客户能够快速地获得低息贷款和贷款额的额度，也可以根据自己的需求进行个性化的金融服务。
良好等级与优质等级相比，良好等级的客户人数要多得多。
在农业银行的风险评估等级系统中，大部分客户都会被分配到这个等级。
通常情况下，这种等级的客户具有优秀的信用记录，可以及时还款，并且没有任何默认记录。
他们有能力按时偿还所有的借款，根据信用历史和当前情况，银行可以提供不同的服务和产品。
一般等级相对于前两个等级，农业银行的一般等级的客户风险较高。
这些客户仍然是低风险，但是他们已经开始在资金的还款上出现一些逾期。
银行需要对这样的客户进行更加谨慎的管理，对他们的还款能力和还款记录进行更加细致的评估，以避免出现不良的贷款。
关注等级农业银行的关注等级客户处于中等风险级别，他们的风险比一般等级的客户更高，可能会发生违约和逾期。
这些客户的信用记录和还款能力可能不够良好，或者他们处于某种困难的境地。
对于这些客户，银行需要更加密切地跟踪和监管他们的贷款和资金回收，以确保他们能够还款并避免不良。
次级等级次级等级客户是最低风险级别。
这些客户由于某种原因，已经处于严重的资信不良状态，并且有很大的可能根本就不能按时还款。
从银行的角度来看，这些客户极具风险，需要相应的增加资金回收的力度。
在这个等级的客户中，银行通常会通过严格的措施来管理风险，并尽可能去保护银行的资产和投资。
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技术部门不协助
1.不信任制造及品质部门 .(忽视经验及管理) 2.没有主人的不良。 3.工程流程及正确的现物分析 困难 1.业务过多 (时间不足 ) 2.不是关心不良 (首先对付紧急事项) 3.技术不信任(重视经验)
1.High
管理者标准未遵守 及不协助
1.High
1.指定 TFT及品质管理专职人员及持 续管理 2.补充对应工程和技术要员组员。 3.以周期性进行事项报告及说明会时相 应工程及相关者参加诱导和实施形成 有带关系。
风险评估 -20
风险评估
Risk 评估样式(FMEA Model)
流程 Step Input Potential Failure Mode Potential Failure Effects 安全 风险 责任技能部门意见
安全负责人
环境 风险
环境负责人
不实 风险
FEA
不正 风险
FEA
风险评估 -21
评估风险和试行解决方案
风险评估 -1
风险评估
风险评估是什么?
检讨得出的想法是否有可行性。 – 推进改善方案的时候事先预想可能发生的潜在风险，研究其风 险的程度并采取适当的对策。 – 需要检讨的问题
• 是不是在现实中花费很大的费用？ • 会不会需要太长的周期? • 会不会引起相关组织的强烈反驳? • 除了选定的Y之外会不会给其他要素带来负面影响 ? • 有没有影响环境、安全的问题和其他状况不好的地方?
风险评估
抵触分析
主要影响 抵触变化的理由 抵触程度 (High, Medium, Low) 处理抵触的策略
1.影响的主体 2.现象 3.对象 ...
记录访谈的结果或DATA 作为根据的事实
不是处理全部系统，是没 多大意义的 FMEA
- 掌握能引起对变化抵触的主要群体或人，可以开发产生影响的计划。 - 相比较于以前的经验，会有很多抵触的理由这是很正常的情况。 作为领导层不仅要处理这些理由，对于新的理由也要提出一些策略。风险评估 -18Fra bibliotek风险评估
为进行风险性评估的FMEA分析
– FMEA阐明可能影响系统的潜在问题，作为实现防止失败的目的。 – FMEA使用于以下情况。 •阐明什么会出现故障。 •阐明出现什么样的故障。 •测定故障影响。 •评估管理计划。 •决定活动的优先顺序。
风险评估 -19
风险评估
定义 - FMEA(2)
指公司资产(Assets)流程(Flow)的不正确状态。
什么时候发生不正风险?
在改善合同业务、经费执行业务等与钱相关业务的过程中，如 果只把焦点放在解决顾客的CTQ 上，这时在失去内部控制的功能 时常发生。
改善流程的当事者看不到!!!
风险评估 -17
风险评估
不正风险事例
<电子货币实用化> 在网络上形成的裁决不能确认是否是本人。因此对方确认，为防止商 务事实的否认，必须要对通信内容（卡信息）的实施监视。即为了让 大家放心使用在网络上使用的电子货币要保障好对方确认、商务的正 当性、防止复制或伪造引起的不正使用、防止商务内容的泄露。因此 需要安全及隐私的保护、本人证明、成为商务的正当性确认的基本的 暗号技术。因这些难题到现在为止，电子货币的实用化还没有实现。
3 D Matrix可以作为计划工具使用。 有助于计划对team的变化产生帮助作用的行为和活动。
风险评估 -11
Part 2 - 23
风险评估
3D Matrix 事例
多种接近方法 活动/例
1)必要的 Data: 对人均生产效率、辞退事由的VOC 2)相关部门(or 人 ): 公司内各企业, 各企业新进厂员工辞退者 3)活动 : ①根据部门内部资料选定相关对象企业(3个企业 ) ②进行代表面谈后选定协助及有可能性的一个企业(model化 ) 4)方法 (VOC):①各企业辞退预定者的集团面谈(各企业有特殊性，仅供参考) ②对象企业辞退者电话面谈 :因对方的误解，想得到确实答案 (非常重要 :公司内企业形象管理) ③测定根据加权的 QFD 1)Data 分析结果 :①更换的员工的生产效率在平均值以下(新员工3,4个月水平) ②辞退者 VOC中的第一个就是与老员工之间的关系 (一般的预测: 低工资 ) 2)根据证明(与想法相反)的变化主导:①说明分析结果(部门长, 企业代表等) ②改善案 Work shop ③得出改善案后向champion说明 ⇒ 必要事项依赖支援
o 对下列事项的核心性接近方法 :
– 再次掌握产品不良多发和流程 Input要素。 – 通过核心Input因子的选定确认改善要素。 – 预测、 除去与具体原因相关的风险。 – 选定通过1次 FMEA所得的核心措施的优先顺序。 – 重新评估设计验证计划(产品)或现在管理计划（流程）。
o 主要方向 : 掌握可能产生不良产品或流程错误的情况，确实消除 或除去失败风险。
数据 / 诊断 (DATA/DIAGNOSIS) · 内部出处 (Source) · 开拓外部network · 访问其他组织(企业)
证明 (DEMONSTRATE): · 作为示范，进行主导 · Best Practice 要求 (DEMAND): · 对反作用性leadership 结果的高的期望
电器设备 : 是否正确使用的适当规格品、电线整理状态、电器设备的老化、 其他电器设备而需要安全检查的事项
风险评估 -13
风险评估
安全风险事例
某汽车工厂发生的事件 某公司因给每个工厂都下达了提案数量，达到目标提案数量就可以拿到 提案奖金。 一般情况下为考虑作业者的安全问题，对于按压作业都要求 两只手同时按开关才能运作，此时按压工程某作业者中的一个人如果提出 去除一个运作开关的提案。 厂长为达到提案目标量采纳了该提案，支付奖金并实施。 几个月后提出此提案的作业者在作业中因安全不注意问题断臂。
• 目的是...
– 确定新产品、过程或服务可能失败的特定情形 – 针对这些故障制定对策，以改进解决方案的性能、质量 、可靠性 和安全性
风险评估 -25
风险评估与试行
如何实施 FMEA
1. 确定潜在的故障模式、产品、服务或过程可能失败的情形。 2. 确定每个故障的潜在影响（后果）并评定其严重性。 3. 确定这些影响的原因并评定发生的可能性。 4. 评定您检测每种故障模式的能力。 5. 将这三个数字相乘以确定每种故障模式的风险 （RPN = 风险优先级数）。 6. 设法减少或消除与高 RPN 值相关的风险。
(摘自:环境影响评估管理规定)
风险评估 -15
风险评估
不实风险
公司虽拥有资产(Assets)，但其资产在未来不能创造经济价值 的状态。
不实的类型
卖出债券的不实 在库资产的不实 固定资产的不实 福利的不实 其他资产的不实
因实行新的改善对策可能会发生 不实风险!!!
风险评估 -16
风险评估
不正风险
风险评估与试行
FMEA
FMEA： – 是一个有明显结构的方法，用于确定和估计风险，以及按优先 级划分和评估风险。 – 目的在于防止故障。 – 主要用于限制更改过程时所涉及的风险。
风险评估 -24
风险评估与试行
FMEA • 通常用于下列三种情况：
1.设计新产品或服务 2.实行新过程 3. 分析新程序中可能的人为错误
风险评估 -3
风险评估
为成功接受变化，要考虑两个方面。
- 提出变化的技术性品质 - 解决方案的接受与否
技术性品质 顾客
会给顾客带来潜在缺陷的风险吗?
接受与否
顾客会接受变化吗? 新的股东会接受、遵循新的 步骤吗?
股东 职员 利益相关者
有什么相关于协助的问题?
新流程对职员的安全产生影响吗?
职员会接受变化吗?
风险评估 -14
风险评估
环境风险
进行组织的活动、产品、服务的过程中发生的直 /间接的影响 指[ 大气, 水质,土壤污染及公害(噪音·震动,视觉等)］,对环境有负面作用。 ⊙ 直接环境影响 指由于事业场所内的活动、服务时，其原料及燃料的使用而引起各种 污染的行为，而在事业场所内可以控制的直接影响。 ☞ 例 : 废水, 大气污染…等 ⊙ 间接环境影响 由于事业场的产品生产、环境服务的供应商及顾客的污染行为而引起的间 接的影响。 ☞ 例 : 包装材料…等
风险评估 -2
风险评估
选定对策之前评估相关于各对策的风险要素。
- 顾客 :
新的、没有受验证的流程对顾客引起什么样的潜在缺陷?
- 股东 : 有没有与合作伙伴相关的问题事项? - 职员 : 新的流程对职员的安全是否有影响? - 其他利益相关者 : 新的流程会给哪些利益相关者产生影响，
并将产生什么样的影响?
例 / 活动
要求 (DEMAND): • 反作用性的leadership • 对结果的高的期望
风险评估 -10
风险评估
3D Matrix – 抵触改善
跟除leader和组员之外的、有其他影响力的人一起证明数据和 情报的正当性。
-变化在 “3” (Demand, Data/Diagnosis, and Demonstration)中通过1个或1个以上的
D，得到帮助。 - ”数据/ 诊断 (Data/Diagnosis)”：指对内部和/或外部数据变化产生框架的程度。 (benchmarking或竞争力数据) -“证明 (Demonstration)” ：指能产生变化必要性的示范项目的作用。 -”要求 (Demand)”：指经营团体或其他人单纯的需要变化的程度。
新流程对日程或费用之类的商业目标 产生负面影响吗?
主要的商业利益相关者会接受 变化吗?
风险评估 -4
风险评估
风险管理阶段
– 阐明风险 – 分析风险 – 展开计划、沟通和减少风险活动 – 追踪减少风险活动的结果 • 风险评估是风险管理流程的第一部分。 • 风险评估不仅仅只是为减少风险的计划和执行，同时还包括阐 明和分析风险要素。 • 为完成风险管理流程，大家要追踪减少风险活动的结果。