私募股权融资流程与律师防范风险内容
私募投融资律师工作内容
私募投融资律师工作内容
私募投融资律师主要负责提供法律咨询和服务，帮助客户在私募投融资领域中进行合规的法律操作。
他们的工作内容包括但不限于以下几个方面：
1.法律咨询：私募投融资律师向客户提供与私募投融资相关的法律咨询。
他们需要了解相关法律法规和监管规定，解答客户疑问，评估客户的法律风险，并提供合规建议。
2.项目结构设计：私募投融资律师参与项目结构的设计和规划，帮助客户选择合适的融资方式和投资结构。
他们需要考虑合规性、资金流动性、风险分散等因素，制定符合法律要求和客户需求的项目结构。
3.协议起草与谈判：私募投融资律师负责起草和审核各类投融资协议，包括股权投资协议、风险投资协议、合伙协议等。
他们需要依据客户需要和法律要求，明确各方权益、义务和责任，并参与协议的谈判过程。
4.尽职调查：私募投融资律师进行尽职调查，评估投资项目的法律风险和合规性。
他们会检查项目的合法性、经营状况、财务状况等方面，为客户提供可靠的法律意见和建议。
5.合规审核：私募投融资律师进行合规性审核，
确保客户的投融资行为符合相关法律法规和监管要求。
他们会制定合规程序，检查相关文件和行为是否符合规定，并提出合规性优化建议。
6.法律风险管理：私募投融资律师帮助客户识别和管理法律风险。
他们会预测潜在法律风险，提供解决方案，并参与纠纷解决和争议处理，保护客户的合法权益。
7.监管协助：私募投融资律师协助客户应对监管机构的调查和审查，提供法律支持和代理。
他们了解监管政策和程序，准备相关文件和解释，协助客户与监管机构的沟通和协商。
嘉行传媒私募股权融资中对赌协议风险管理与防范
嘉行传媒私募股权融资中对赌协议风险管理与防范汇报人：日期:contents •对赌协议概述•嘉行传媒私募股权融资中的对赌协议•对赌协议的风险分析•风险管理与防范措施•案例分析与实践经验分享•结论与展望目录CHAPTER对赌协议概述01定义特点对赌协议的定义和特点投资者通常为需要资金的企业或创业者，通过获得投资者的资金实现企业发展。
被投资方利益关系对赌协议的参与者与利益关系法律监管对赌协议的法律与监管环境02嘉行传媒私募股权融资中的对赌协议CHAPTER嘉行传媒的快速发展与资金需求由于嘉行传媒在电视剧制作、艺人经纪等领域的快速发展，需要大量资金支持。
为了满足这一需求，引入私募股权融资成为必要途径。
对赌协议的引入在私募股权融资中，对赌协议被引入为投资者提供保护。
通过约定一定的业绩目标与期限，投资者可以在目标达成时获得更高的收益，或在目标未达成时要求一定的补偿。
嘉行传媒的融资背景与对赌协议的引入补偿条款如果嘉行传媒未能如期达成业绩目标，公司需要向投资者进行一定的补偿。
补偿方式可以是现金、股权或者两者结合。
业绩目标与期限嘉行传媒与投资者签订的对赌协议中，通常会约定公司在一定期限内达到特定的业绩目标，如收入、利润等。
回购条款在某些情况下，如果投资者对嘉行传媒的发展前景产生疑虑，可以对公司进行回购。
回购价格通常以公司当时的实际价值为基础。
嘉行传媒对赌协议的具体内容与条款风险分散资金支持激励作用对赌协议在嘉行传媒私募股权融资中的作用CHAPTER对赌协议的风险分析03对赌协议中涉及的估值调整条款可能带来估值风险。
如果公司实际业绩低于估值调整后的目标，投资方可能会要求公司进行补偿，导致公司面临资金压力。
缺乏独立评估在签订对赌协议时，公司可能缺乏独立的评估机构进行全面评估，导致估值存在偏差。
估值调整VS业绩目标设定不合理业绩波动合同条款不明确法律变更执行困难执行不公CHAPTER风险管理与防范措施04合理设定对赌协议条款与估值基础总结词确保估值合理、对赌条款公正、可行详细描述在设定对赌协议条款时，应充分考虑公司的业务发展前景、财务状况、市场情况等多方面因素，以确保估值基础合理、对赌条款公正、可行。
私募股权投资基金管理公司风险隔离、防范利益冲突和关联交易管理办法模版
xx资本投资有限责任公司风险隔离、防范利益冲突和关联交易管理办法第一章总则第一条为建立、健全xx资本投资有限责任公司（以下简称“公司”）信息隔离及内部控制机制，防范敏感信息在公司内、外部的不当流动，避免公司与xx证券股份有限公司（以下简称“母公司”）、公司与客户之间以及不同客户之间的利益冲突，根据相关法律法规，结合公司业务开展、组织结构、内部控制等方面的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称敏感信息包括但不限于：公司投资业务发生的重大交易信息、公司投资目标企业的相关保密信息等。
第三条公司应当切实防范公司与母公司，特别是公司与母公司投资银行部门，公司与客户、客户与客户之间的利益冲突；当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公平原则审慎处理。
对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。
公司应当通过公司网站等方式向社会公开披露直接投资业务利益冲突防范的制度安排，接受社会监督。
第四条公司高级管理人员负责建立信息隔离机制，提供信息隔离及控制所必需的运行环境，保障其有效实施并对信息隔离及控制措施的有效性负责。
第五条公司各部门负责人对本部门信息隔离及控制措施的有效性负责。
第六条公司合规、风控人员负责组织制定信息隔离及控制的相关制度和具体实施细则，对信息隔离的执行情况进行必要的跟踪、限制、监测及管理。
第二章基本要求第七条公司应当完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施，上述措施是建立健全信息隔离墙的基本要求。
第八条业务隔离公司业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。
公司从事投资业务需同母公司投资银行业务严格分离。
第九条物理隔离公司应当有独立的办公场所。
第十条人员隔离公司的管理人员和从业人员应当专职，不得在母公司担任可能导致冲突的职责，不得在母公司领取报酬。
公司高级管理人员应当相互独立，不得同时承担可能导致利益冲突的职责。
私募股权融资-你不得不知道的一些风险和陷阱
私募股权融资，你不得不知道的一些风险和陷阱与其他融资手段相比，私募股权融资条件灵活、成本较低、针对性较强，是适合中小企业融资需求的重要手段.当前我国熟悉私募股权基金运作的机构较少，适应私募股权投资活动所需要的财务和法律等专业机构相对匮乏，导致投资双方信息不对称，错失了好的投资机会。
1 私募股权融资是比较专业的领域,私募股权融资好比一把双刃剑.如果用好了,企业发展披荆斩棘,所向披靡;如果用不好，创业者有可能会被赶出局，鸠占鹊巢。
2 通过私募股权融资,可以帮助目标公司进行资源整合。
因为这些专业的投资机构，不仅能够给企业带来投资资金，还会带来额外的价值.比如,给企业带来销售渠道、技术支持资源等。
3 如果说公司投前估值2000万,那么私募机构投入500万，被投后的公司价值是2500万,投500万那可能会只占到20％的股权；如果投后估值2000万，那么私募机构投入500万，可能占股就会达到30%多,所以分清投前估值和投后估值,非常重要！4 私募股权投资是拿股权换资金,所以，我们要注意的一个法律风险就是-—防止企业控制权的丧失.以下为蔡世军先生分享内容:各位企业家朋友，晚上好!非常荣幸，能够和大家就私募股权融资的相关内容，进行讨论.之所以选择这样一个话题，有三个原因：一；民营企业要发展、了解并运用各种融资工具是必不可少的。
二;现在实体经济发展非常艰难，以民营企业的身份和特点，很难从银行拿到贷款，所以股权融资就是一条可以考虑的途径。
三;股权融资的过程中,私募股权融资是比较专业的领域，私募股权融资好比一把双刃剑。
如果用好了，企业发展披荆斩棘，所向披靡；如果用不好，创业者有可能会被赶出局，鸠占鹊巢。
私募股权融资是一个很大的话题。
今天只能摘要的进行交流，沟通的内容主要有四个方面：第一、什么是私募股权融资？有什么特点？第二，公司进行私募股权融资的原因？(私募股权融资有什么好处?）第三、私募股权融资的流程。
第四、企业家朋友面对私募股权融资的一些常见风险的防控。
私募股权投资基金管理公司防范内幕交易、利益冲突管理细则
私募股权投资基金管理公司防范内幕交易、利益冲突管理细则一、前言私募股权投资基金管理公司是一个具有极高信任度的投资机构，其存在的目的是为了为个人和机构投资者提供高额回报。
然而，这种机构在管理过程中可能面临着一些挑战，例如内幕交易和利益冲突。
如果这些问题得不到妥善解决，将会导致投资者的损失，同时也会损害公司的声誉和未来的发展。
因此，私募股权投资基金管理公司需要采取决策和控制手段，以防止内幕交易和利益冲突的发生。
二、内幕交易防范内幕交易是私募股权投资基金管理公司必须面对的主要风险之一，它可能会对基金和基金投资人造成长期的损害。
为了防止内幕交易，私募股权投资基金管理公司应采取以下措施：1.加强监管与纪律私募股权投资基金管理公司应当建立规章制度，加强内部的监管与纪律。
在公司内部必须明确规定禁止内幕交易，并制订相关政策，对涉及内幕交易的情况，如何纠正、如何惩戒，应有具体而切实可行的规定。
2.制定“禁止清单”为了避免内幕交易的发生，私募股权投资基金管理公司可以制定一份“禁止清单”，记录个人和机构名单，使得公司员工得以清楚了解哪些人和机构不应该和他们进行交易。
同时，还可以将这份清单共享给其他公司的员工，从而加强对内幕交易的管控。
3.提高员工素质公司应该在培训中强调目前业界对内幕交易从业人员的要求，以及对相关违规行为的处罚要求。
同时，还应让员工了解相关法律法规，了解其违规行为可能会引发的后果。
三、利益冲突管理在私募股权投资基金管理公司的管理过程中，可能会涉及到创建人或管理人员自身利益与基金用户利益的冲突。
为了避免这种情况，私募股权投资基金管理公司可以采取以下几种措施：1.设立完善的制度和流程基金管理公司应该建立和完善自身内部的制度和流程。
其中包括所流程、投资决策流程、反内幕交易及市场保密制度等，通过制定透明、公正、合理的运作机制，避免利益冲突。
2.强化预算控制审批机制私募基金应具备强制性的审计控制机制，以使得私募股权基金管理公司能够做到预算的审计、定期核对，从而发现问题，防止管理人员滥用资金。
私募股权基金公司 风险控制制度
私募股权基金公司风险控制制度私募股权基金公司是一种新增的金融服务机构，主要致力于为不同行业的企业提供融资和资本管理服务。
由于其业务特性，存在一定的风险，因此建立健全的风险控制制度显得尤为重要。
以下是私募股权基金公司风险控制制度的详细介绍。
一、风险管理机制私募股权基金公司需要建立完善的风险管理机制，包括风险评估、风险控制、风险承受、风险监测等方面的措施。
该机制应由内部控制人员和风险管理部门协同完成，并制定基金风险管理计划等相关文件。
二、投资风险管理和控制私募股权基金公司应遵循风险规避原则，遵循严格的风险控制程序，以确保投资的安全性。
其中包括了环境风险，市场风险，数据风险等。
三、股权投资风险管控私募股权投资基金公司的股权投资具有高风险、高回报的特点，充分考虑风险与收益的平衡很关键。
风险管控主要包括了了尽职调查、风险评估、资金管理和审计等方面。
四、业务流程风险管理和控制私募股权基金公司的业务流程涉及到了多个环节，包括基金募集、投资决策、实际投资和退出等。
因此公司应严格管理和控制流程中的风险点，对领导决策、投资组合、项目执行等进行监控和管理，建立业务流程风险管控矩阵进行分析，对可能出现的业务风险进行预警。
五、金融市场风险控制私募股权基金公司的投资运作需要考虑市场风险，包括股票、债券、期货等多个市场的风险控制。
建立科学的风险控制模型，以实现高效、安全、稳健的投资运作。
六、组织人员风险控制私募股权基金公司员工的职业素养和行为规范的要求，可以通过制度化管理、严密的职业操守和防范恶意操作等措施来进行管控。
构建体系完善的内部监管和审计机制，及时发现和纠正组织人员的非法行为和职业失范。
七、信息技术安全风险控制私募股权基金公司信息技术安全风险控制，主要是指对公司电脑、移动设备、网络安全、信息通讯及数据隐私的保护。
建立合理的信息安全管理制度，保护机构业务信息及客户隐私信息不被泄露外流，防范信息安全事件的发生。
总之，建立健全的风险控制制度是私募股权基金公司的重要基础，只有将每一个风险点覆盖到，才能够更好地管理和控制风险，保证业务流程的正常运转和资金的安全投资，进一步增强公司的健康发展。
私募股权融资计划书(律师已审核)
私募股权融资计划书第1条风险提示尊敬的投资者:在进行私募股权投资时，您可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。
为了使您更好地了解其中的风险，根据《公司法》、《证券法》等法律法规和自律规则，特提供本风险提示，请认真详细阅读。
投资者从事私募股权投资存在如下风险:1.1 宏观经济风险。
由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化，可能会引起国内宏观经济市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
1.2 行业政策风险。
有关行业的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起行业整体发生波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。
1.3 购买力风险。
又称通货膨胀风险，由于通货膨胀、货币贬值，您的实际收益水平可能存在下降的风险，您将不得不承担由此造成的损失。
1.4 公司经营风险。
由于公司所处行业整体经营形势的变化；公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司市场表现的波动；由于公司经营不善甚至于会导致该公司最终破产，这些都使您存在亏损的可能。
1.5 财务风险。
融资企业因资产结构、负债结构和其他财务结构不合理、对外履行担保代偿责任等而形成的财务风险。
1.6 盈利未达预期的风险。
本融资计划书中有关投资者未来收益的预测仅为根据一般情形所做测算，存在盈利未达预期的风险。
1.7 退出风险。
由于融资企业未提供明确的股权退出途径，可能存在您的投资无法及时退出的风险，您将不得不承担由此导致的损失。
1.8 估值风险。
融资企业估值可能存在与企业实际价值不一致的情形，对您的投资造成影响，您将不得不承担由此带来的风险。
1.9 分红收益不稳定的风险。
由于企业分红方案需根据实际盈利状况进行调整，可能存在分红收益不稳定的风险，由此可能给您带来损失。
1.10 技术风险。
由于您的投资行为可能需通过电子通讯技术和电脑技术来实现，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给您带来损失。
企业股权投资的法律风险及防范
从近年来国有企业所发生的法律纠纷来看，在公司资本的形成与维持、股权转让中债务承担以及投资清算等方面仍存在不少问题。
现就相关法律风险及防范分析如下：一、股权投资对象的法律风险及防范。
风险点:(1）国企不能成为普通合伙人;(2)投资于不规范私募基金可能涉及刑事犯罪。
近年来，私募股权(PE)和风险投资(VC)越来越多,常以有限合伙企业的形式设立，一些国有企业也投资其中。
《公司法》规定，除法律另有规定外，公司不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
同时，《合伙企业法》规定，除国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人外，公司可以向合伙企业转投资。
故国有企业或国有独资公司只能成为有限合伙企业中的有限合伙人，否则将被认定无效。
防范：国企应当严格按照法律规定进行投资；对投资对象应作深入细致的尽职调查，如投资对象承诺保底和高额回报的,应值得警惕.二、股权投资过程中的法律风险及防范。
股权投资主要有三种方式：一是直接出资设立；二是股权受让；三是参与增资扩股.(一）直接出资设立中的两大法律风险，即虚假出资和非货币出资。
1、虚假出资的风险点：（1）已出资股东也可能为其他股东的虚假出资行为“买单”;(2)出借资金协助他人进行虚假出资的，也要承担连带责任。
司法实践中，债权人会把债务人的所有股东都作为被告，特别是信誉好、资产多的国有企业股东。
上述规定加大了企业对外投资设立公司及出借资金的法律风险,相关纠纷可能因此大幅增加。
极端情况下，即使国有企业出资到位、即使仅持有少部分股权，也可能会承担100％的赔偿责任，最终还面临向虚假出资股东追偿无着的风险。
防范：国有企业在对外投资时应加强对其他股东的资信调查；除自己足额出资外，还必须认真监督其他股东的出资情况。
2、非货币财产出资的风险点：出资财产的价值或权属存在瑕疵。
公司法许可股东用一定的非货币财产出资，但未明确规定非货币财产出资的相关标准及程序，存在一定风险，如未评估作价的非货币财产其实际价值可能与章程所定价额并不相符、财产虽然交付但权属未变更。
股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板
股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板一、内控制度1.1 组织结构- 设立独立的私募基金管理机构，明确董事会、监事会、高级管理层和各部门的职责和权限。
- 建立风险管理委员会，负责制定和审核内控政策，监督内控制度的执行。
1.2 投资决策- 设立投资决策委员会，由专业人士组成，负责投资项目的审批和决策。
- 建立投资项目评估体系，包括财务、法律、市场等多方面的评估指标。
1.3 风险管理- 建立风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和报告等环节。
- 设立风险管理部门，负责风险管理和内部控制工作。
1.4 信息披露- 制定信息披露政策，确保信息的真实性、准确性和及时性。
- 设立信息披露部门，负责基金信息的披露和沟通工作。
二、风险防控2.1 合规风险- 遵守相关法律法规，建立合规管理制度，定期进行合规检查。
- 设立合规部门，负责合规管理和监督工作。
2.2 市场风险- 进行市场调研，评估投资项目的市场风险。
- 设立市场风险管理部门，进行市场风险的监控和管理工作。
2.3 信用风险- 对投资对象的信用状况进行评估，建立信用风险管理制度。
- 设立信用风险管理部门，进行信用风险的监控和管理工作。
2.4 操作风险- 建立操作风险管理制度，包括信息技术、人力资源、物理安全等多方面的控制措施。
- 设立操作风险管理部门，进行操作风险的监控和管理工作。
三、培训与监督3.1 培训- 对员工进行内控和风险管理方面的培训，提高其内控意识和能力。
- 定期组织内控和风险管理方面的研讨会和培训活动。
3.2 监督- 设立内部审计部门，定期进行内控制度的审计和评估。
- 建立内部举报制度，鼓励员工及时发现和报告内控制度执行中的问题。
四、持续改进- 定期评估内控制度和风险管理的有效性，根据评估结果进行调整和改进。
- 建立内控和风险管理的信息反馈机制，及时发现和解决问题。
以上是股权类私募基金管理全套内控制度及风险防控模板，仅供参考。
具体的内控制度和风险防控措施需要根据私募基金管理机构的实际情况进行制定和调整。
私募股权投资的流程(一)
私募股权投资的流程(一)私募股权投资1. 简介私募股权投资是一种通过向非上市公司或刚刚上市的公司投资股权，以期获得较高回报的投资方式。
相比于公开市场的股票交易，私募股权投资更注重长期投资和管理，通常由专业的投资机构进行。
2. 投资流程市场调研在进行私募股权投资之前，投资人需要进行充分的市场调研。
这包括对目标行业的了解、潜在投资项目的筛选，以及对市场需求和趋势的分析。
投资策略制定根据市场调研的结果，投资人需要制定具体的投资策略。
这包括确定投资的资金规模、投资阶段、投资期限、退出方式等。
寻找合适的投资项目投资人会通过各种渠道寻找合适的投资项目。
这可以通过网络平台、专业媒体、行业协会等途径。
同时，投资人也可以与中介机构、专业团队合作来获取潜在项目。
尽职调查在确定了潜在投资项目之后，投资人需要进行尽职调查。
这是对投资项目的全面了解和评估，包括项目的财务状况、商业模式、市场竞争力等。
尽职调查是决定是否进行投资的重要依据。
谈判与协议签订如果尽职调查结果符合预期，投资人将与创业者或公司展开谈判，包括谈判投资金额、股权比例、投资条件等。
双方最终达成一致后，会签署正式的投资协议。
投资资金注入根据协议约定，投资人将资金注入到目标公司。
这通常包括多轮融资，根据项目需要，分阶段进行。
价值管理与增值投资人将积极参与目标公司的经营管理，通过提供资金、资源和经验等方面的支持，以实现目标公司的增长和价值提升。
退出机制一般而言，私募股权投资的投资期限较长，投资人通常需要等待一定时间才能退出投资。
退出方式包括公司上市、并购、回购等。
3. 风险与回报私募股权投资具有一定的风险，包括市场风险、财务风险、经营风险等。
但与此同时，私募股权投资也有较高的回报潜力，成功的投资项目可以带来丰厚的投资回报。
4. 总结私募股权投资是一项需要经验和专业知识的投资活动，投资人需要进行全面的市场调研和尽职调查，制定好的投资策略，并通过严格的投资流程来管理投资风险。
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私募股权融资流程与律师防范风险内容
霍桂峰
一、私募股权融资流程
私募股权融资是指通过私募形式对具有融资意向的非上市企业进行权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或者管理层回购等方式，出售持股获利。
（一）基本投资准则
1、市场评估一个成功的企业必须有一个好的商业模式、产品或者服
务。
投资机构首先会从市场角度来评估企业的商业模式、产品或者服务。
看看市场是否能接受、进入市场是否及时等;其次，投资机构会从市场竞争的激烈程度来评估。
企业的商业模式、产品或者服务是市场独一无二或者远远优胜于其他同类产品，投资机构会更加感兴趣。
2、投资成本核算为了保障成功率，投资机构需要谨慎的计算成本。
计算企业的财务预算，通常要计划预算至三年、五年或者更长的时间，从而判断投资收益的目标能否实现。
3、有把握的收回投资投资机构真正感兴趣的并不是控制所投资的公
司，而是要把投资资本及大部分收益回馈给原始投资者。
因此，投资机构要寻求将资本变为现金的各种可能，研判最佳退出的方式。
（二）投资步骤
1、初审投资机构审查融资申请表或融资计划书后，决定是否投资。
因此融资计划书应当详细，特别是第一部分“摘要”要突出重点，有亮点。
2、一致行动人的磋商相关专业人士聚在一起，共同对初审通过的项
目进行讨论，从而决定是否需要投资。
3、面谈投资机构对项目感兴趣，会与企业家接触面谈，进一步了解
其背景、管理队伍和企业。
4、签定意向书或者合作备忘录初次面谈成功，投资机构和企业签定
意向书或者合作备忘录，对有关问题作出意向性安排，同时通常会限制企业在一定时期再接触其他投资机构。
5、责任审查投资机构开始对企业进行尽职调查，对企业的财务、技
术、市场潜力和法律风险等方面进性评估。
6、谈判调研阶段完成后，投资机构认为所申请的项目前景看好的，
谈判便可开始。
7、签定合同融资企业和投资机构签署合同，明确投资方式、投资额等等问题。
二、私募股权融资计划书
（一）融资计划书的制作企业进行私募股权融资，一份精心准备的融资计划书是必需的，不仅可以吸引投资者，帮助投资机构了解企业，而且可以帮助企业规划未来行动。
融资计划书，企业可以自己制作，也可请财务顾问、会计师或者律师帮助。
总体上说融资计划书要避免出现如下问题:
1、对商业模式、产品及服务的前景过分乐观，令人产生不信任感。
2、数据没有说服力，与产业标准相去甚远。
3、导向是产品或服务，而不是市场。
4、忽视竞争威胁，选择进入的是一个拥塞的市场，企图后来居上。
5、缺乏应有的数据、过分简单或者冗长，关键问题含糊其辞。
6、没有明确的目标，不切实际的预测。
（二）融资计划书的内容
1、摘要摘要部分是整个融资计划书精华的浓缩，是投资机构最先阅
读的部分，所以摘要内容力求精练有力，重点阐述公司的投资亮点，如净现金流量、广泛的客户基础、市场快速增长的机会等。
一般情况下摘要部分主要应包括:项目名称、商业模式、市场定位、核心竞争力、赢利模式、团队背景、市场开拓、竞争等情况。
2、主报告融资计划书主报告部分，要详细真实的表达企业目前的发
展环境、运营状况和发展前景。
其内容包括:
（1）公司的基本情况（注册资本、主要股东、主营业务）;
（2）主要管理者（年龄、学历、学位、主要经历和经营业绩）; （3）商业模式、产品、服务描述（新颖性、先进性、独特性以及竞争优势）;
（4）研究与开发（技术成果以及技术水平、研发队伍技术水平、对外合作情况）;
（5）行业及市场（市场前景、市场规模以及增长趋势、竞争对手、竞争优势、预测）;
（6）营销策略（拟或已采取的策略及其可操作性和有效性，对销售
人员的激励机制）;
（7）产品制造（生产方式、生产设备、质量保证、成本控制）; （8）管理（机构设置、员工持股、劳动管理）;
（9）融资说明（资金需求量、用途、使用计划、拟出让的股份、投资者权利、退出方式）;（10）财务预测（过去以及未来3年或5年的销售收入、利润、资产回报率等）;
（11）风险控制（项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措施）。
其中，融资计划书应当对项目本身具有较大的市场容量和较强的赢利能力，项目有独特的商业模式、产品和服务，项目有务实的发展战略以及实施计划，项目管理团队具有成功实施项目的能力和信心等四个方面的内容进行重点说明。
三、律师防范私募融资法律风险的内容私募股权融资涉及到很多法律
问题，律师作为法律专业人士参与融资过程能够预防法律风险，保障融资合法性。
具体为:
1、为企业融资进行协调，包括理顺各方关系，制定工作计划。
2、对企业融资活动进行整体策划从而启动整个并购程序，主要包括
协助进行调查、选择对象，对目标公司进行审查，参与并购谈判进程，协调与融资有关的关系，制定各种并购协议、合同、方案。
3、主体资格问题。
律师应当首先对交易双方的主体资格进行法律上
的确认。
4、交易程序问题。
律师对交易程序的合法性进行确认，以保证并购
交易不违背相关法律的规定。
5、各种风险因素。
在融资实施过程中各方的交易目的不一样，并不
是双方将全部信息做无保留的披露，在此情况下当事人需要在律师的帮助下，了解潜在的法律风险因素。
6、安全交易。
律师既要帮助并购双方认识交易安全措施的重要性，
也要熟练掌握若干保障交易安全的技术性措施，并能够灵活运用。
7、其他具体服务。
主要包括使企业家的意见和建议合法化，并提出
最低法律成本及最高效率相平衡的意见和建议，协助处理预防性法律事务，协助处理战略性法律服务。
(作者系德衡律师集团济南事务所投融资法部主任)。