风险管理办法 (2)
担保公司风险准备金管理办法(2)
担保公司风险准备金管理办法第一章总则第一条为积极稳妥地操作担保业务，严防风险，提高效益，合理提取、缴纳和使用担保业务风险准备金，特制定本办法。
第二条本规定适用所有实行绩效考核的分公司及业务部门。
第二章风险准备金的计提与交纳第三条公司风险准备金按照担保收入的30%计提。
第四条个人岗位风险金的交纳额度：根据业务人员从事工作岗位不同，交纳一定数量的岗位风险金：经理1.5万元/人，副经理10000元/人，客户经理（调查及市场推进人员）5000元/人，其他业务人员根据实际情况不同交纳。
第三章风险准备金的使用第五条保后资产管理费用：对公司提取的风险准备金，按年度担保责任解除情况和资产质量情况，经考核后给予一定比例的返还，作为保后资产管理费用使用。
第六条资产管理费返还比例为3％。
计算公式：次年资产管理费=上年度担保业务收入×3％资产管理费用的返还，经考核后按季兑现。
对资产管理费的考核，主要是与存量资产质量挂钩，由风险控制部认定考核。
第七条代偿垫付：按规定需垫付的担保项目支付垫付资金。
第八条对逾期垫付，按照总部与分公司及相关人员共同承担责任的原则，实施风险准备金分担。
第九条对个人担保业务的垫付，公司风险准备金与个人岗位风险金按照8：2的比例代客户垫付资金。
个人申请垫付资金时，应提供项目责任人个人风险金垫付的详细名单与金额，个人风险金垫付不足者，由个人向公司借支。
第十条对公司担保业务的垫付，风险控制部应先认定项目的相关责任人，公司根据项目情况和责任情况，在个人岗位风险金范围内决定个人代垫付金额，其余有公司承担。
收回代偿款后，总公司风险准备金与分公司个人风险金的返还，按原垫付比例返还公司与个人账户。
第十一条核销：确定不能收回的代偿款，在满足损失确认条件并报公司董事会审批同意后，可以确认代偿损失。
第十二条代偿损失确认条件：分公司经采取所有可能的措施和实施必要的程序之后，对符合下列条件之一的，可以被确认为担保代偿损失：1、被担保人依法被宣告破产、关闭、解散、并终止法人资格，担保机构对被担保人和反担保人实施依法追偿，仍然不能收回的代偿债权；2、被担保人死亡、或者依照《中华人民共和国民法通则》的规定宣告失踪和死亡，担保机构依法对其财产或遗产进行清偿，并对被反担保人实施依法追偿，仍然不能收回的代偿债权；3、被担保人遭受重大自然灾害或意外事故，损失巨大且不能获得保险补偿，确实无力偿还的部分或全部债务，担保机构依法对其财产进行清偿，并对被反担保人实施依法追偿，仍然不能收回的代偿债权；4、被担保人虽未依法宣告破产、关闭、解散，但已停止经营活动，被工商管理部门依法吊销营业执照，终止法人资格，担保机构对被担保人和反担保人实施依法追偿，仍然不能收回的代偿债权；5、经法院对被担保人和反担保人强制执行，被担保人和反担保人均无财产可执行，法院裁定终结后，仍然不能收回的代偿债权；6、被担保人触犯刑律，依法受到制裁，其财产不足归还所借债务，又无其他债务承担者，担保机构经追偿后，确实无法收回的代偿债权；7、其他特殊情况，须有相关佐证资料和说明。
模型风险管理办法 (2)
模型风险管理办法
模型风险管理是指对模型应用过程中的风险进行识别、评估、控制和监测的管理方法和措施。
以下是一些常用的模型风险管理办法：
1. 模型开发阶段的风险管理：在模型开发过程中，要对输入数据的质量、模型设计的合理性、模型参数的确定等进行严格的风险控制。
可以使用各种模型验证和验证技术，如灵敏性分析、交叉验证、后样本检验等。
2. 模型应用阶段的风险管理：在模型应用过程中，要对模型的使用和维护进行有效的风险管理。
可以建立模型使用的控制指标和限制条件，监控模型的健康状况，并及时采取措施修复或更新模型。
3. 模型输出解释和解释性风险管理：在模型输出的解释和解释性方面，要注意模型的透明度和解释性的要求，降低
模型输出可能带来的误解和误用。
可以对模型进行可解释性分析，并提供相应的解释材料和文档。
4. 模型风险评估和监测：在模型使用过程中，要定期对模型的准确性和稳定性进行评估和监测。
可以建立模型风险评估和监测的指标体系，并定期进行风险评估和监测。
5. 模型风险沟通和报告：对于模型风险，要及时与相关利益相关方进行沟通和报告。
可以建立模型风险沟通和报告的机制和流程，及时向相关利益相关方提供模型风险的信息和报告。
总之，模型风险管理办法需要全面考虑模型开发、应用、解释和监测等各个方面，采取相应的方法和措施，确保模型使用的安全和有效。
矿山高风险作业管理办法 (2)
矿山高风险作业管理办法1. 引言本文档旨在规范矿山中存在高风险作业的管理办法，以降低事故发生的概率，保障工人的生命和财产安全。
严格遵守本办法的要求是每个矿山职工的义务，也是矿山管理方的责任。
2. 术语定义•高风险作业：指在操作中可能导致重大事故或致命伤害的作业。
•矿山管理方：指矿山的所有者或经营者。
•职责相关人员：指在高风险作业中需要承担特定职责的人员，包括作业人员、监督人员、指导人员等。
3. 高风险作业范围以下作业属于高风险作业范围，矿山管理方需要对其进行特别管理和监督：1.高空作业：包括悬崖陡坡、屋顶施工、危桥、高塔等；2.有限空间作业：包括坟墓、密闭容器内作业等；3.爆破作业：包括矿井巷道爆破、爆破钻孔工作等；4.特殊设备作业：包括起重机、电梯、液压系统等作业；5.有害物质接触：包括有毒化学品、辐射物质等接触作业；6.火灾作业：包括明火施工、高温热工等。
4. 高风险作业的管理措施为了降低高风险作业的风险水平，确保作业过程中安全可控，矿山管理方需要采取以下管理措施：4.1. 编制安全作业规程每项高风险作业都需要编制相应的安全作业规程，明确作业的具体要求和操作步骤。
规程应包含但不限于以下内容：•作业前的准备工作；•作业期间的安全措施；•作业后的安全检查与清理；•应急处置措施等。
4.2. 设立高风险作业专项小组矿山管理方应设立高风险作业专项小组，负责高风险作业的统筹管理。
小组成员应包括安全管理人员、技术人员、监管人员等，并指定一位负责人负责协调和监督各项工作。
4.3. 职责相关人员的培训和资质认证所有参与高风险作业的职责相关人员，必须接受相应的培训，掌握必要的技术和安全知识，并通过资质认证。
培训内容应包括但不限于：•风险识别和预防措施；•应急处置方法；•安全设备和工具的正确使用方法等。
4.4. 安全设备和工具的检查和维护矿山管理方需要建立定期检查安全设备和工具的制度，确保其正常工作。
同时，针对特殊设备，还需要制定相应的维护计划，并按时进行维护和保养。
23河北省安全生产风险管控与隐患治理规定(2号令)
河北省安全生产风险管控与隐患治理规定第一章总则第一条为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《河北省安全生产条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险因素辨识管控（以下简称风险管控）生产安全事故隐患排查治理（以下简称隐患治理）及其监督管理，适用本规定。
第三条安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。
第四条生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。
依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。
生产经营单位应当将风险管控与隐患治理教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划，开展有针对性的教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的相关知识和技能。
生产经营单位应当按照可视、有痕、便捷、实用的原则，科学设计作业审批票（证）生产作业现场点检表、告知卡（单）工作流程图、公示牌（板）等各类安全生产管理工具，用于本单位各层级、各岗位的风险管控与隐患治理工作。
生产经营单位发包或者出租生产经营项目、场所、设备，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定涉及风险管控与隐患治理的相关责任。
生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控与隐患治理服务的，安全生产责任仍由本单位负责。
第五条县级以上人民政府应当加强对风险管控与隐患治理工作的领导，协调解决重大问题。
乡（镇）人民政府以及街道办事处、各类开发（园）区管理机构等应当按照职责做好风险管控与隐患治理相关工作，并协助上级人民政府有关部门依法履行监督管理职责。
电网安全风险管控办法范文（二篇）
电网安全风险管控办法范文一、引言随着经济的发展和人民生活水平的提高，电力供应已经成为现代社会不可或缺的基础设施之一。
然而，电网作为电力系统的核心组成部分，也面临着各种安全风险，如电力设备故障、自然灾害、恶意攻击等。
为了确保电网的正常运行和供电质量，必须采取一系列的风险管控办法。
本文旨在提出一些有效的电网安全风险管控办法。
二、电力设备管理电力设备是电网正常运行的基础，因此，对电力设备的管理至关重要。
首先，应制定完善的设备维护计划，并按照计划进行定期维护。
其次，应加强设备巡检工作，及时发现和解决设备故障。
同时，还应提高设备管理的信息化水平，采用远程监控和故障预警技术，实时了解设备状态，及时采取措施，避免设备故障引发更大的安全风险。
三、电网安全监测与预警电网安全监测与预警是及时掌握电网运行状态、发现异常情况和预防事故发生的重要手段。
首先，应建立健全的电网安全监测系统，包括安全监测设备、数据采集和信号传输等。
通过对电网各个节点的数据采集和分析，可以实时了解电网的运行状况，并及时预警。
其次，应建立预警机制，根据电网规模和特点，设定预警指标和预警标准，并将其与监测系统相结合，及时发出预警信号，有序应对潜在风险。
四、电网应急管理在电网运行过程中，可能发生各种突发事件，如自然灾害、人为破坏等，为了有效应对这些突发事件，必须建立健全的电网应急管理体系。
首先，应制定详细的应急预案，明确各项应急措施和责任分工。
其次，应加强应急演练，增强应急响应能力。
同时，还应与相关部门建立紧密的合作机制，共同应对突发事件，确保电网的安全稳定运行。
五、电网安全培训与宣传电网安全问题的防范和管控不仅需要技术手段，还需要全员参与和共同努力。
为了提高全员的安全意识和风险意识，必须开展电网安全培训与宣传工作。
首先，应定期组织电网安全培训，向工作人员传授电网安全知识和操作技能，提高他们的安全意识和应急处理能力。
其次，应加强电网安全宣传，通过宣传教育活动、展览等形式，向公众普及电网安全知识，提高公众对电网安全的关注和支持。
某车间安全风险管理实施办法（3篇）
某车间安全风险管理实施办法主要包括以下几个方面:1. 安全风险评估：在车间运营及工作流程中，对潜在的安全风险进行评估，识别可能的危险源，并对其进行分类和分级管理。
评估的方法可以包括现场观察、安全检查、风险分析等。
2. 安全管理责任制：明确车间安全管理的责任主体，包括车间主管、安全员等，建立相应的责任制度和岗位职责，确保安全工作的落实。
同时，加强对员工的安全教育和培训，提高安全意识和技能。
3. 安全生产规程和制度：制定和完善车间安全生产规程和制度，明确各项安全操作流程和标准，在车间内部广泛宣传和贯彻执行，包括安全生产许可、安全使用设备、防火防爆、紧急救援等方面。
4. 安全风险控制措施：针对车间潜在的安全风险，制定相应的风险控制措施，包括采取技术措施、管理措施和人员防护措施等，确保安全风险得到控制和减少。
5. 事故应急预案：制定车间事故应急预案，包括紧急疏散、灭火、急救等措施，明确各个岗位的应急职责和任务，加强应急演练和培训，提高事故应急处置能力。
6. 安全检查和监督：定期进行车间安全检查和监督，包括设备安全状况、工作环境、操作规范等方面，及时发现和纠正存在的不安全因素，确保车间安全管理工作的有效执行。
7. 安全事故分析和整改：对车间发生的安全事故进行及时调查和分析，找出事故的成因和隐患，并采取相应措施进行整改，以避免类似事故再次发生。
8. 安全文化建设：通过开展安全教育活动、组织安全知识竞赛等方式，培养和弘扬车间的安全文化，促进员工自觉遵守安全规章制度，形成全员参与、共同维护安全的良好氛围。
综上所述，某车间安全风险管理实施办法需要有相关的规范和制度，明确责任主体，加强安全教育和培训，制定风险控制措施和应急预案，并定期进行检查和整改，以确保车间的安全运营。
某车间安全风险管理实施办法（二）第一条总则为了加强某车间的安全风险管理，确保生产作业的安全，保障员工的身体健康，提高生产效率，制定本办法。
第二条目的和任务（一）目的：建立健全某车间的安全风险管理体系，促进安全生产工作的开展，实现事故的预防和减少。
压力容器安全状况风险管理范本（二篇）
压力容器安全状况风险管理范本压力容器是一种常用于储存和运输压缩气体或液体的设备，其安全状况直接关系到人员和设备的安全。
为了降低压力容器使用过程中的风险，需要进行风险管理。
以下是一个压力容器安全状况风险管理的范本，旨在帮助组织对其压力容器进行安全管理。
一、风险评估1. 风险识别通过对压力容器的功能、构造和使用环境的评估，确定可能出现的风险。
2. 风险分析将识别出的风险进行分析，包括风险的概率、严重程度和可控性的评估。
3. 风险评估综合风险分析结果，对每一项风险进行综合评估，确定其优先级和处理的紧急程度。
二、风险控制1. 预防措施根据风险评估结果确定针对不同风险的预防措施，包括但不限于：- 定期检测和维护压力容器以确保其正常运行；- 制定和执行安全操作程序，包括合适的装卸操作、开启和关闭程序等；- 为操作人员提供必要的培训和安全意识教育，确保其具备正确的操作技能；- 确保所有的操作都在规定的操作限制范围内进行；- 安装适当的安全设备，如溢流阀、安全阀等；- 建立应急预案和适当的应急设施，以应对突发事故；- 使用高品质和合格的压力容器，避免使用明显有缺陷的容器。
2. 应急响应计划制定应急响应计划，包括但不限于：- 事故报告和记录程序；- 不同风险的应急措施和处理方法；- 设定应急联系人和联系方式；- 建立迅速响应和报警机制。
3. 管理和监督建立健全的压力容器安全管理制度，包括但不限于：- 对涉及压力容器使用的人员进行严格的管理和监督，确保其遵守安全操作规范；- 建立有关压力容器的档案和记录，包括检测、维护和修理情况；- 定期进行压力容器的检测和维护，确保其安全可靠地使用；- 对新压力容器的购置和使用进行审核和验收，确保其符合标准和规范。
三、风险监测和改进1. 风险监测建立定期的风险监测机制，包括但不限于：- 对压力容器进行定期的检测和维护，记录并分析检测结果；- 对压力容器使用过程中可能出现的风险进行监测和分析。
声誉风险管理办法 (2)
声誉风险管理办法第一章总则第一条为加强公司声誉风险管理，维护公司形象，促进公司稳健稳定，根据《保险公司声誉风险管理指引》（保监发〔2014〕15号）等规定，制定本办法。
第二条声誉风险是指由公司的经营管理或外部事件等原因导致利益相关方对公司负面评价，从而造成损失的风险。
第三条声誉事件是指引发声誉风险，导致出现对公司不利舆情的相关行为或事件。
第四条公司通过声誉风险管理，及时发现并解决经营管理中存在的问题，及时应对和控制声誉事件，防止个体声誉事件影响行业整体声誉，消除影响公司声誉和形象的隐患。
注重事前评估和日常防范。
第二章组织架构和工作职责第五条公司董事会承担声誉风险管理的最终责任。
其职责包括：（一）确定声誉风险管理的总体目标和基本政策；（二）配备与本公司发展战略、业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理资源；（三）培育本公司声誉风险管理文化，树立员工声誉风险意识；（四）根据公司治理原则其他应由董事会履行的声誉风险管理职责。
第六条公司董事会秘书应发挥在公司治理和信息披露中的作用，提高公司董事会、管理层和工作部门在声誉风险管理过程中的报告、决策、响应和执行效率。
第七条公司管理层承担声誉风险管理的直接责任，其主要职责包括：（一）制定专门的声誉风险管理办法和实施机制，明确声誉风险管理的具体流程及相关岗位的职责要求；（二）明确公司各部门在声誉风险管理中的职责；（三）决定重大决策、重要业务流程、重大外部事件的声誉风险评估及其应对预案，以及重大声誉事件的处置方案；（四）确保公司制定并实施相应培训计划，使员工接受声誉风险教育；（五）决定公司声誉风险管理工作考核结果，决定追究对声誉风险管理问题负有责任的部门和人员的责任；（六）按照声誉风险监管的要求，落实有关监管措施。
第八条法律合规部是公司声誉风险管理归口管理部门，其主要职责包括：（一）组织实施公司声誉风险评估，提出防范声誉风险的综合建议；（二）负责公司日常舆情监测，及时识别并报告声誉风险；（三）负责公司有关声誉事件的研判与核查，提出处置声誉事件的综合建议；（四）有针对性地进行信息披露和舆论引导，控制声誉事件影响范围和程度；（五）指导、协调、监督其他部门落实公司声誉风险管理的决策；（六）存储、管理声誉风险管理相关数据和信息；（七）根据公司实际情况，决定是否聘请专业机构进行舆情监测与分析工作。
现场作业风险预控管理办法（2篇）
现场作业风险预控管理办法一、概述现场作业是指在特定的工作场所进行的工作任务，例如建筑施工、装修、设备安装、维护等。
在现场作业过程中，存在各种各样的风险，如人员伤害、设备故障、火灾、化学品泄漏等。
因此，为了保障工作场所的安全与健康，预先进行风险预控管理办法的编制和实施是必不可少的。
二、风险评估与管理1. 风险评估在进行现场作业之前，应根据工作任务的性质、特点和可能存在的风险因素，进行风险评估。
评估主要包括确定潜在的危险源和危险因素、对可能发生的事故进行预测、评估可能造成的损失和影响、确定风险等级等。
2. 风险管理在完成风险评估后，应根据风险评估结果制定风险管理措施。
风险管理措施主要包括确定工作程序、制定安全操作规程、配备必要的安全设备和防护设施、提供必要的培训和教育、制定紧急救援预案等。
同时，还应建立风险管理的监督和检查体系，确保措施的有效性和可行性。
三、人员管理1. 培训和教育所有参与现场作业的人员，无论是施工人员还是管理人员，都应接受相应的培训和教育。
培训内容主要包括安全操作规程、急救知识、紧急情况应对等。
培训应定期进行，且纳入员工年度绩效考核指标。
2. 人员配备根据作业任务的特点和风险评估的结果，合理安排人员配备。
确保人员数量足够、技术能力符合要求，并负责明确工作职责和权限。
3. 安全考核建立全员安全考核制度，对参与现场作业的人员进行定期检查和评估。
发现不符合要求的人员，应即时进行培训或调整工作岗位。
四、设备管理1. 设备选择根据风险评估的结果，选择符合安全要求的设备。
设备应具有相应的安全防护装置和报警装置，能够满足作业要求且操作简便。
2. 设备检查与维护设备应定期进行检查和维护，确保设备处于良好的工作状态。
检查内容主要包括各项安全装置的可靠性检查、设备运行状况的监测、设备周围环境的清洁与整理等。
3. 设备操作培训对设备操作人员进行培训，确保其具备操作设备的技能和知识，并了解设备的安全操作规程和注意事项。
建筑施工项目安全风险管理范文（二篇）
建筑施工项目安全风险管理范文建筑施工项目是一个涉及多个工种、多项作业、风险较高的复杂过程。
为了确保项目的安全顺利进行，必须进行全面的风险管理。
本文将从项目前期准备、施工过程、紧急事件处理等方面进行分析和阐述。
一、项目前期准备阶段在建筑施工项目的前期准备阶段，需要对项目进行全面的风险评估和管理规划。
首先，应该对项目所涉及的工种、设备和材料进行清晰的划分和统计，明确每个环节的安全风险。
然后，针对不同工种、设备和材料的风险特点，制定相应的安全措施和操作规程。
除此之外，还应对项目的用地环境进行勘察，发现潜在的危险源，并做好相应的防范措施。
最后，在施工前应组织全体工作人员进行安全培训，提高工作人员的安全意识和技能。
二、施工过程管理在施工过程中，需要不断监测和评估安全风险，并及时采取相应的控制措施。
首先，要建立施工现场的安全警示标识和防护设施，确保施工现场的安全。
其次，要加强对各个工种的安全教育和培训，提高他们的安全意识和操作技能。
同时，要对现场关键工序和高风险作业进行详细的安全计划和施工方案编制，确保作业过程的安全可控。
此外，还要组织定期的安全检查，及时发现和整改存在的安全隐患。
在施工期间，要建立起安全风险管理的科学评估和应对机制，做到风险预防和控制有序进行。
三、紧急事件处理在建筑施工过程中，难免会遇到一些紧急事件，如火灾、坍塌、意外伤害等。
在面对这些紧急事件时，需要做到快速、准确地应急处理。
首先，要建立健全的应急预案，明确各个部门和人员的职责和任务。
其次，要配备必要的应急设备和器材，提前储备应急物资，并进行定期检查和维护。
同时，要加强应急演练，提高工作人员的应急处理能力。
在紧急事件发生时，要立即启动应急预案，组织人员进行疏散和救援，并及时通知相关部门和单位进行支持和帮助。
四、安全风险管理的改进与总结建筑施工项目的安全风险管理是一个不断改进和总结的过程。
在每个阶段的结束，都要进行项目的安全风险评估和总结。
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风险管理办法
目录
1 目的
2 适用范围
3 主要应对的风险
4 职责分工
4.1 内控部
4.2 各职能部室
5 管理要求
5.1 风险管理工作计划
5.1.1 风险管理工作计划的编制
5.1.2 风险管理工作计划的审批
5.2 风险管理工作实施
5.2.1 风险信息收集
5.2.2 风险识别与评价
5.2.3 风险应对策略及措施
5.2.4 半年度风险报告管理
5.2.5 重大经营风险事件报告管理
5.3 风险监控及内外部沟通
5.4 风险管理检查评价及持续改进
6 附则
附件：
附件1：XXXX年风险管理年度工作计划
附件2：风险信息收集统计表
附件3：风险分类表
附件4：XXXX年风险清单
附件5：风险评价标准
附件6：重大经营风险事件报告范围
附件7：重大经营风险事件报告快报
附件8：关于**公司**事项的报告
附件9：重大经营风险事件报告审核单
附件10：重大经营风险事件电话/邮件报告记录单附件11：重大经营风险事件管理台账
附件12：风险管理流程图
附件13：风险管理内控活动列表
附件14：风险（内控）管理信息提报流程
附件15：风险（内控）管理信息提报内控活动列表
XXXX年风险管理年度工作计划
编制部门：表单编号：
风险信息收集统计表
附件3
风险分类表
XXXX年风险清单
编制：审核：审批：
填表说明：
1、一级风险、二级风险、三级风险、风险名称、风险来源：参照附件
2、附件3填写。
2、风险可能性、风险影响程度：参照附件8填写对应的分值。
3、风险值：是风险分析中“可能性”与“影响程度”的乘积，其中：“影响程度”的最终分值取“人员”、“环境”、“财产”、“声誉”各项分值中的最高值。
4、风险等级：根据“风险值”按照附件8确定的结果填写“高风险”或“较高风险”或“中风险”或“较低风险”或“低风险”。
5、应对策略：风险承受、风险降低、风险分担、风险规避。
风险评价标准
风险评价标准分为2个维度：风险发生可能性和风险影响程度。
每项风险的评价得分，为“风险发生可能性”和“风险影响程度”两项分值的乘积。
具体评价标准如下：
1.风险发生可能性
风险发生可能性分为“低、较低、中等、高、极高”五个级别，依次对应分值为1至5分。
根据风险发生的实际情况和历史数据，动态调整风险发生可能性评价标准。
具体标准见下表：
风险发生可能性评价标准
2.风险影响程度
按公司管理和生产经营特点，从“人员”、“环境”、“财产”、“声誉”四个方面将风险影响严重程度分为“不重要、较小、中等、较大、重大”五个级别，依次对应分值为1至5分。
具体标准见下表：
风险影响程度评价标准
3.风险评价结果等级评定表
不重要 极小 中等 较大 重大
1 2 3 4 5
5（高）
4（较高）
3（中等）
2（较低）
1（低）
备注：
注：H 为（高风险)；RH 为（较高风险）；M 为（中风险）；RL 为（较低风险）；L 为（低风险）。
区域 颜色
风险等级
风险等级 代码
红色区域 高风险（评价结果≥16） H 粉色区域 较高风险（12≤评价结果﹤16） RH 黄色区域 中等风险（6≤评价结果﹤12） M 绿色区域 较低风险（2≤评价结果﹤6） RL 浅绿色区域
低风险（﹤2）
L
风险影响
程度 风险等级
风险发生可能性
重大经营风险事件报告范围及应对分工发生重大经营风险事件，致使出现以下情形之一的，应当及时报告：
一、经营业绩方面：对公司年度经营目标（一般为净利润）的影响达到5%及以上的情形。
公司年度经营目标是指年度经上级部门（公司）核定的指标，下属单位年度经营目标是指与公司签订年度经营管理目标责任书中核定的指标；责任部门：财务部；
二、资产损失方面：遇自然灾害、重大建设项目事故、生产事故、生态环境风险、恐怖袭击、疫情等；责任部门：HSE管理中心、健康安全环保部、工程建设部、生产管理中心。
发生债权到期未获清偿、可能依法承担违约或赔偿责任等，预计可能造成5000万元及以上损失的情形；责任部门：财务部；
三、法律合规方面：被司法机关或监管机构立案调查，主要资产被查封、扣押、冻结或企业被税务稽查或面临行政处罚等，对企业正常生产经营造成重大影响的情形；责任部门：相关部门和内控部。
包括：
1.被境内司法机关及金融、市场等监管机构立案调查或行政处罚，造成涉案单位上一年度总资产5‰及以上损失的；被税务机关因检查、稽查、争议和协商事项，金额超过人民币1000万元的；被境外司法、执法机关、反腐败机构、国际组织立案调查或处罚，或被司法、执法机关或监管机构查封、扣押、冻结主要资产，对企业正常生产经营造成重大影响的；
2.涉及标的额≥人民币1000万元（或等值外币），一审由高级人民法院或以上级别的人民法院受理、相对方为省级以上行政单位的行政复议或行政诉讼案件、可能引发群体性诉讼（仲裁）或者系列诉讼（仲裁）、其他涉及公司及各下属单位重大权益或具有国内外重大影响的纠纷。
四、地缘政治方面：受到境外国家、地区或国际组织出口管制、贸易制裁等，导致企业无法获取当地资源、市场运营中断，企业资产罚没等，影响企业国际化战略实施或对公司国际形象产生重大负面影响的情形；责任部门：内控部、采购部、商务部、信息中心、技术部；
五、媒体舆论方面：重大群体性事件或媒体舆情、品牌与声誉风险，被境内外媒体网络刊载，造成重大负面舆情影响的情形，责任部门：行政部、党群部。
1.舆情事件发生24小时内，重要媒体（如人民日报、新华社、中央人民广播电台、中央电视台）介入报道；
2.在主要新闻、门户网站（如人民网、新华网、新浪网、腾讯网和凤凰网等）首页或新闻页面的显要位置出现相关报道；
3.涉及舆情事件的单条微信报道阅读量超过2万；
4.海外重要媒体路透社、彭博社、华尔街日报等介入报道。
六、内部控制方面：由于内控制度设计或执行无效，被外部审计师认定存在内部控制缺陷，导致出具否定意见或无法发表意见的审计报告的情形；责任部门：各职能部室；
七、其他需要报送的情形，责任部门：各职能部室。
重大经营风险事件报告快报
表单编号：单位名称：
表单编号：
关于**公司**事项的报告（模板）
一、本单位风险事件描述
（一）风险事件发生时间、地点、涉及下属单位、事件描述（包括是否涉及诉讼）等基本情况
（二）主要原因分析
（三）涉及损失或损失风险，对公司的影响
二、主要应对措施
（一）已采取的措施（包括已报告的监管部门等信息）
（二）取得的成效
三、下一步措施
（一）长效机制建立
（二）………
四、工作建议
部室负责人签字：
日期：
联系人：
电话、邮箱：
重大经营风险事件报告审核单
表单编号：
重大经营风险事件报告记录单
表单编号：
编号：XXXX 记录人：日期：年月日
报告人：联系方式：
重大经营风险事件管理台账
表单编号：
填报单位（部门）：填报时间：填报人：：联系电话：
填表说明：
1.“风险类别”参照本制度附件3列示；
2.“当期情况描述”重点列示事件发生经过及已采取的应对措施等；
3.“事件成因分析”可从可控成因和不可控成因两方面分析；
4.“纠正、预防措施”重点列示长效机制建立情况，如建立何制度文件、应对方案等。
风险管理流程图（使用Visio软件可打开、编辑）
风险管理流程内控活动列表
附件14
风险（内控）管理信息提报流程
（使用Visio软件可打开、编辑）
附件15
风险（内控）管理信息提报内控活动列表。