中国银河证劵贵州银河..
银河证券组织架构
银河证券组织架构
（实用版）
目录
1.银河证券简介
2.银河证券的组织架构
3.银河证券的发展战略
4.银河证券的业务范围
5.银河证券的未来发展方向
正文
银河证券成立于 1991 年，是中国证券市场的佼佼者之一，致力于为投资者提供全方位的金融服务。
在多年的发展中，银河证券不断完善自身的组织架构，以适应不断变化的市场环境。
银河证券的组织架构主要由以下几个部分组成：
1.董事会：银河证券的最高决策机构，负责制定公司的发展战略和重大决策。
2.监事会：负责监督董事会的工作，确保公司合法合规运营。
3.高级管理层：负责公司的日常经营管理，执行董事会的决策。
4.业务部门：包括证券经纪业务部、投资银行业务部、资产管理业务部、自营业务部、研究业务部等，负责具体的业务运营。
5.职能部门：包括人力资源部、财务部、合规部、风险管理部等，负责公司的内部管理和支持。
银河证券的发展战略主要集中在以下几个方面：
1.坚持以客户为中心，不断提升客户的满意度。
2.加强自身的风险管理能力，确保公司的稳健经营。
3.积极开拓新的业务领域，提高公司的市场占有率。
4.加强与国内外金融机构的合作，提高公司的国际竞争力。
银河证券的业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资、研究等领域，为客户提供全方位的金融服务。
在未来的发展中，银河证券将继续坚持“以客户为中心”的理念，不断提升自身的服务水平和质量，为客户创造更多的价值。
中国银河证券发布会活动执行及2022年全年媒体推广V1
• 社会各方对热点借势的态度。
BeeSCoo 舆情危机信息网络触点
对品牌、产品、区域等不同层面的关键触点，保持高频次集中监测
湖 北
湖
南 广
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全网
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舆情重要采集点
媒介追踪
电视台、报纸、核心媒体、KOL
政经层面
相关经营战略，合作意向，政府活动等
1、以月报、半月报形式，保证全网 舆情/信息企业内外部同步分享； 2、持续更新并完善企业舆情内容库， 包括声名、故事、案例、口径等。 3、持续运营、完善官方自媒体矩阵。
通过掌握全网综合舆情动态，并进行分析、总结，为集团开展经营 活动、公关传播、营销推广时，提出符合实际需求的策略建议。
BeeSCoo 舆情危机应对管理策略
企业成长性
企业背后的发展轨迹
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深挖核心目标消费人群
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服务全国广大消费者 企业的社会责任行动
BeeSCoo 舆情危机公关管理目标
全平台扫描 +舆情深度分析+舆情档案构建，一站式快速应对处理
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对公司的相关信息，进行全网实 时监测，构建完善的舆情预警管
本次公司为展示中国银河证券财富管理条线阶段性成果和未来一段时间财 富管理的发展方向，中国银河证券拟定以“数字连接财富”为主题，分别发布 《构建数字生态 服务共同富裕》、《数字人民币在证券行业的应用》、《财富 管理之高净值客户服务举措》等内容，并邀请工商银行相关嘉宾，共同完成数 字人民币证券行业应用试点启动仪式。因此，我中心拟通过采购发布会活动执 行及全年媒体推广服务，展示中国银河证券财富管理条线阶段性成果以及创新 应用能力，提升我司对客户及行业的影响力。
《银河证券终》PPT课件
小组总结
我国证券业正处在一个全面变革的关键时期， 中国银河证券股份经过三年的风雨历程，通过把 握市场以健全质量控制机制、防范风险以强化内 部制度建立、提升理念以锻造一流员工团队的努 力，创造了卓越骄人的业绩，并且为更高的社会 价值追求而奋斗，我们坚信中国银河证券股份通 过发挥自身潜力在未来的开展道路上会走的更高、 更快、更强，成为著名中外、享誉世界的顶级券 商，让我们对中国银河证券股份给予美好的期盼 和祝愿。
开展前景展望
3、财务参谋------力创业内过硬品牌 中国银河证券成立以来,财务参谋业务从无到
有并实现了超常规开展,不仅在并购市场上确定了 自身地位,拓展了银河投行业务开展空间,而且在业 内树立了过硬品牌。 财务参谋部重点进展了工程类型的选择和培 养,同时利用财务参谋队伍的特点和优势,承做了具 有鲜明特点的工程,并以此为根底确定了未来业务 方向。重点在外资并购、ST类上市公司重组、境 外上市等几个领域开展工作并取得了突出优势
户效劳
5、建立营销型组织，实现经营方式转型
中国银河证券股份 创新中求开展
〔二〕总结：
对于银河证券来说，要实现经营方式的 转型绝不等于在一张白纸上作画，银河证券是 先有营业部，后有公司，改革就好比要将原来 的国画改成油画，既要保存已有的格局，又要 有新的创意，同时还要把握解决问题过过程中 保持员工队伍的稳定。
中国银河证券股份 热点导航
银河证券热点导航.pdf
中国银河证券股份 创新中求开展
〔一〕、创新思路：建立现代金融企业 证券公司要实现标准经营和创新开展，
最根本的一点就是要建立现代金融企业。 1、改善治理构造，建立市场化机制 2、健全内控机制，防风险于未然 3、创新内部组织架构，提升管理水平 4、以客户为中心，提高员工素质，改善客
中国银河证券双子星行情说明书
中国银河证券股份有限公司 双子星操作手册(行情部分)目 录目 录 (2)第一节中国银河证券股份双子星有什么功能 (2)第二节进入/退出/隐藏系统 (5)第三节连接主站/脱机运行 (6)第四节常用的操作 (9)z 4.1 菜单操作 (9)z 4.2 工具栏 (9)z 4.3 键盘精灵 (10)z 4.4 基本键盘操作 (11)第五节常规看盘 (13)z 5.1 指数条和信息栏 (13)z 5.2 报价页面 (13)z 5.3 实时走势分析 (16)第六节公告、资讯和信息地雷 (20)z 6.1 公告/资讯信息 (20)z 6.2 信息地雷 (20)第七节股票技术分析 (23)z 7.1 技术指标简介 (23)z 7.2 技术分析页面 (23)z 7.3 日线分析 (27)z 7.4 查看历史的分时走势 (28)z 7.5 多画面组合 (29)z 7.6 报表分析 (29)第八节公司基本面分析 (30)如何利用中国银河证券双子星分析公司财务数据 (30)第九节智能分析 (32)z 9.1 个股雷达 (32)z 9.2 鹰眼盯盘 (32)z 9.3 智能选股 (32)z 9.4 基本面选股。
(34)第十节编写公式 (36)附录1：快捷键列表 (38)z一、统一页面快捷键列表 ······················································· 错误！未定义书签。
关键审计事项案例分析9.11
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙) 关键审计事项案例分析2017年度(内部资料注意保密)前言2016年12月23日，财政部批准印发了由中国注册会计师协会拟定的12项影响广泛的审计准则的通知（财会【2016】24号）。
根据通知相关规定，对于A+H股公司及H 股公司，应于2017年1月1日起率先执行新审计准则，上市公司(即主板公司、中小板公司、创业板公司，包括除A+H股公司以外其他在境内外同时上市的公司)、首次公开发行股票的申请企业(IPO公司)、新三板公司中的创新层挂牌公司及面向公众投资者公开发行债券的公司，其财务报表审计业务，应于2018年1月1日起执行新审计准则。
本次财政部发布的12项审计准则，最为核心的1项是新制订的《中国注册会计师审计准则第1504号——在审计报告中沟通关键审计事项》，该准则要求在上市公司的审计报告中增设关键审计事项部分，披露审计工作中的重点难点等审计项目的个性化信息。
其中，要求注册会计师说明某事项被认定为关键审计事项的原因、针对该事项是如何实施审计工作的。
确定哪些事项以及多少事项对本期财务报表审计最为重要，属于职业判断。
需要在审计报告中包含的关键审计事项的数量可能受被审计单位规模和复杂程度、业务和经营环境的性质，以及审计业务具体事实和情况的影响。
由于关键审计事项的披露在审计报告中所占的重要性及复杂性，本次专题专门对关键审计事项的披露作为案例分析，共收集201家公司年度报告，包含94家A+H股公司及107家港股（香港要求财务报表截止日在2016年12月15日或之后的审计业务实施新审计报告），主要表现为：一是按证监会行业进行分类汇总。
本次专题201家公司共涉及11个行业大类，如批发零售业、房地产、金融业、制造业、建筑业、信息技术服务业、交通运输、文化体育娱乐、电力热力燃气、水利环境设施管理及采矿等，同时对制造业大类又细分为14个行业，包含电气制造、黑色金属、有色金属、计算机通信电子、食品饮料、汽车制造、医药制造、化工制造、有色金属、通用设备及专用设备等。
《交易思维：价值投资背后的战役》札记
《交易思维：价值投资背后的战役》读书笔记目录一、内容描述 (3)1.1 书籍背景与目的 (4)1.2 价值投资概述 (5)二、交易思维的基础 (5)2.1 交易的本质 (6)2.2 价值投资的理念 (7)2.3 交易思维与价值投资的关联 (8)三、价值投资的关键要素 (9)3.1 企业分析 (11)3.1.1 行业分析 (12)3.1.2 公司分析 (13)3.2 价格评估 (14)3.2.1 市场价格 (15)3.2.2 内在价值 (17)3.3 投资策略 (18)3.3.1 长期投资 (19)3.3.2 短期交易 (21)四、交易思维在价值投资中的应用 (22)4.1 战略性投资 (23)4.1.1 控股收购 (25)4.1.2 资产配置 (26)4.2 战术性交易 (28)4.2.1 价格波动交易 (29)4.2.2 技术分析 (31)五、交易思维的挑战与应对 (32)5.1 市场波动 (33)5.1.1 市场风险 (35)5.1.2 市场机会 (36)5.2 信息不对称 (37)5.2.1 信息收集 (38)5.2.2 信息处理 (40)六、交易思维的培养与提升 (41)6.1 学习与实践 (43)6.2 心理素质 (44)6.3 持续改进 (45)七、结语 (46)7.1 交易思维的价值 (47)7.2 价值投资的发展前景 (48)一、内容描述《交易思维：价值投资背后的战役》是一本深入探讨价值投资理念与实践相结合的书籍。
本书从全新的视角出发，将交易视为一种思维方式，详细阐述了价值投资背后的战略与战术。
书中首先对价值投资进行了定义，指出它不仅仅是一种投资策略，更是一种关于如何发现、评估并利用企业内在价值的方法论。
通过这一定义，作者引导读者进入价值投资的殿堂，了解其核心原则和关键要素。
在内容安排上，本书采用了循序渐进的方式。
介绍了价值投资的基本概念和原理，帮助读者建立起对该投资方法的基本认识；接着，通过丰富的案例分析，展示了众多投资者在实际操作中如何运用价值投资策略取得成功；结合当前的市场环境，对价值投资策略进行了深入的反思与展望，为读者提供了新的思考角度和投资建议。
中国银河证券双子星交易说明书pdf
中国银河证券双⼦星交易说明书pdf 中国银河证券股份有限公司双⼦星操作⼿册(交易部分)⽬录1.1登录 (4)1.2代理设置 (5)1.3绿⾊通道 (6)1.4信息回显功能 (7)1.5系统设置 (8)第⼆节窗⼝模式介绍 (10)2.1 完整模式界⾯的介绍 (10)2.2 精简模式介绍 (11)第三节精简模式的最⼩化 (12)第四节多资⾦账户的使⽤ (12)第五节普通交易功能使⽤ (14)5.1 股票交易操作 (14)5.2 开放基⾦交易操作 (16)5.3 银河理财 (17)第六节融资融券交易功能使⽤ (17)6.1 担保品委托 (18)6.2 融资委托 (19)6.3 融券委托 (21)6.4 撤单 (22)6.5 查询 (23)第七节闪电下单功能介绍 (30)7.1 快速吃盘 (30)7.2 快速挂单 (31)7.3 快速市价买⼊、市价卖出 (32)7.4 快速批量买⼊、卖出 (32)7.5 买⼊、卖出快捷键 (32)第⼋节买卖功能的特⾊介绍 (33)8.1 默认买⼊价格： (34)8.2 默认买⼊数量： (34)8.3 委托价格和委托数量的微调 (34)8.4 下单界⾯的盘⼝出单 (34)8.5 委托后是否清空界⾯ (35)8.6 委托后⾃动查询当前委托 (35)8.7 委托界⾯的资⾦、持仓、成交、委托快速查询 (35)第九节查询功能的特⾊介绍 (36)9.1 汇总功能 (36)9.2 过滤功能 (37)9.3 排序功能 (38)9.4 数据导出 (38)第⼀节交易登录1.1登录双击桌⾯上的中国银河证券双⼦星交易图标，出现如下登录界⾯。
点击“账号类型”下拉框可以选择不同类型进⾏登录。
如果选择“客户号”，右边营业部列表将变灰，输⼊客户号、交易密码等信息后即可登录；如果选择“资⾦账号”等其他类型，需要选择您所开户的营业部⽅可登录。
在交易密码输⼊框输⼊您的交易密码，可以直接输⼊，也可以点击右侧键盘图标采⽤软键盘输⼊。
中国银河证劵贵州银河
一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?1. A 增强财产安全意识2. B 促进资本市场规范发展3. C 促进投资者财产收入4. D 深入理解证券投资法则正确2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果5. E 以上都包含正确3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识2. B 不同证券产品的收益3. C 何如学习证券知识4. D 如何获取更多的效益正确4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈2. B 产品、业务成效3. C 投资者教育4. D 宣传效益正确5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务5. E 以上都正确正确6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。
公示内容如有变更，应及时进行更新。
1. A 投诉者名单2. B 业务许可类型与产品3. C 投资者工作背景4. D 公司营业效益正确7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。
中国南方航空企业文化案例分析
中国南方航空企业文化案例分析第一篇：中国南方航空企业文化案例分析◆顾客至上(Customers)顾客无处不在，无时不在，各有所需。
Customers are everywhere … each with his/her special travel needs.我们以顾客为导向，致力于提供安全、便捷的满意服务，创造感动服务，赢得顾客信赖。
As a customer-oriented company, we have firmly dedicated ourselves to providing substantial travel servicesin order to win the confidence of our customers.使公司为全球顾客乐于选择。
We want to be the airline of choice for customers around the world.◆尊重人才(Staff)每个员工各有所长，皆能成才，均可优秀。
Every member of our company staff comes to us with varied talents.我们以人才为根本，渴求并广聚有激情、有责任、有能力、有业绩的全球贤才，使人尽其才，人才辈出。
As a talent-based company, we aspire to attract passionate,responsible, competent professional and make best use of their knowledge and skills.实现员工与公司共同发展。
We want to achieve common development with our employees.◆追求卓越(Advantage)得潮流之先，领行业之先，赢发展之先。
We are a company advanced in technology and lead our industry and we want to be in the forefront in product development.我们以卓越为标准，广泛运用先进的理念、制度、技术、工具和方法，发挥国际化规模网络型航空公司的优势。
证券公司排名
52 宏源证券股份有限公司 乌鲁木齐文艺路233号 146120
53 广州证券有限责任公司 广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼、17楼 143428
54 财达证券有限责任公司 石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 141690
27 山西证券股份有限公司 山西太原府西街69号国际贸易中心东塔楼 239980
28 长江证券股份有限公司 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 237123
29 西南证券股份有限公司 重庆市江北区桥北苑8号 232255
30 大通证券股份有限公司 大连市中山区人民路24号平安大厦 220000
108 恒泰长财证券有限责任公司 长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段 5615
109 厦门证券有限公司 福建厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 5000
8 国开证券有限责任公司 北京市朝阳区安华里外馆斜街甲一号泰利明苑写字楼A座二区四层 587000
9 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市中山东路90号 560000
10 齐鲁证券有限公司 山东省济南市经七路86号 521224
11 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 500000
20 广发证券股份有限公司 广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 295965
序号 公司名称 注册地址 注册资本
(万元)
21 浙商证券有限责任公司 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区 291470
22 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 282540
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一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?1. A 增强财产安全意识2. B 促进资本市场规范发展3. C 促进投资者财产收入4. D 深入理解证券投资法则正确2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果5. E 以上都包含正确3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识2. B 不同证券产品的收益3. C 何如学习证券知识4. D 如何获取更多的效益正确4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈2. B 产品、业务成效3. C 投资者教育4. D 宣传效益正确5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务5. E 以上都正确正确6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。
公示内容如有变更，应及时进行更新。
1. A 投诉者名单2. B 业务许可类型与产品3. C 投资者工作背景4. D 公司营业效益正确7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。
1. A 每一年度的一月2. B 每一季度底3. C 每一月度底4. D 每一年度十二月底正确8.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?1. A 增强财产安全意识2. B 促进资本市场规范发展3. C 促进投资者财产收入4. D 深入理解证券投资法则正确9.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识2. B 不同证券产品的收益3. C 何如学习证券知识4. D 如何获取更多的效益正确10.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。
公示内容如有变更，应及时进行更新。
1. A 投诉者名单2. B 业务许可类型与产品3. C 投资者工作背景4. D 公司营业效益正确11.地方协会要建立健全监督检查机制，检查重点为各证券经营机构对新客户的投资者教育，对新产品、新业务知识宣传和风险提示情况，以及___。
1. A 投资者收益情况2. B 对投资者投诉的处理情况3. C 公司营业情况4. D 新产品、新业务使用成效情况正确12.对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训，提高其相关认识中，以下哪些方面属于投资风险的认识：1. A 证券公司的基本情况、法定业务范围2. B 各类证券投资产品的市场风险和收益特点3. C 业务合同、协议及双方的权利和义务，员工守则要点4. D 要让投资者了解和区分不同产品和不同业务的风险特征，理解“买者自负”的原则5. E 以上都包含正确13.地方协会要按照中国证监会和协会的要求，对本辖区内的商业银行等基金代销机构的投资者教育工作情况进行____。
1. A 问卷调查2. B 案例分析3. C 走访了解4. D 选择性抽取调查正确14.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。
1. A 每一年度的一月2. B 每一季度底3. C 每一月度底4. D 每一年度十二月底正确15.基金管理公司及基金代销机构可以采用以下哪些方式开展投资者教育？1. A 在公司网站设立“投资者教育专栏”2. B 举办专题讲座或现场咨询活动。
3. C 在新闻媒体开设基金投资者教育专栏。
4. D 开设基金投资咨询服务热线电话。
5. E 以上都包含二：上海证券交易所融资融券交易试点实施细则单选题正确1.会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确2.投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确3.标的股票交易被实施特别处理的，本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确4.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确5.会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金必须是标的证券。
该说法：1. A 正确2. B 错误错误6.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确7.会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出本所规定的标准。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确8.投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确9.融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。
低于上述价格的申报为无效申报。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确10.投资者在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用资金账户。
该说法：1. A 正确2. B 错误错误11.会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出本所规定的标准。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确12.会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票。
该说法：1. A 正确2. B 错误错误13.日均涨跌幅，指过去六个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确14.会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。
该说法：1. A 正确2. B 错误错误15.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%。
该说法：1. A 正确2. B 错误创业板市场投资者适当性管理暂行规定单选题正确1.证券公司没必要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息。
1. A 正确2. B 错误正确2.如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
1. A 正确2. B 错误正确3.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
1. A 正确2. B 错误正确4.证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。
1. A 正确2. B 错误正确5.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
1. A 正确2. B 错误正确6.根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。
1. A 正确2. B 错误正确7.深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。
该说法：1. A 正确2. B 错误正确8.________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
1. A 登记结算公司和深圳证券交易所2. B 中国证监会3. C 深圳证券交易所4. D 上海证券交易所正确9._____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
1. A 证券公司2. B 登记结算公司3. C 中国证监会4. D 深圳证券交易所5. E 上海证券交易所正确10.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
1. A 正确2. B 错误正确11.根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。
1. A 正确2. B 错误正确12.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
1. A 正确2. B 错误正确13.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
1. A 正确2. B 错误正确14._____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
1. A 证券公司2. B 登记结算公司3. C 中国证监会4. D 深圳证券交易所5. E 上海证券交易所正确15.如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
1. A 正确2. B 错误证券投资基金销售人员从业资质管理规则教程单选题正确1.以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（）1. A 基金管理公司的全部基金销售人员2. B 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员3. C 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员4. D 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员正确2.基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应向基金投资人出示从业资质证明。