文学理论基础

文学理论基础

1.创作的准备：它包括作家的生活积累、人生感受和体验、艺术价值观、艺术修养和才能的磨砺等。

2.直接经验：作为创作的准备，作家要具备广泛的人世阅历，丰富的生活积累，深刻的人生体验。这是“行万里路”，故社会生活是文学作品的唯一源泉。

3.间接经验：作家受各种条件（时间、空间、精力、环境等）的限制，不可能事事都亲身体验和经历。因而，他还需要有间接的生活经验来补充直接经验的不足，为创作想像提供空间。这是“读万卷书”。所谓间接经验，是指作家从过去的著作中、从他人的生活经历中间接获得的生活经验。这是文学的“流”。

4.创作的过程：这是作家在创作欲望的推动下，将自己体验、感受过和积累起来的丰富生活素材通过创造性的艺术加工，转化为具体、生动、可感的艺术形象的过程，是把心灵的酝酿转变为物质实在的时间历程，是对生活进行深入思考和再认识，是对作家自身的情感态度、哲学思想、道德观念和审美理想进行反思自省的过程，是对生活进行艺术开掘和表现的过程。

5．人类掌握世界有四种主要的方式：哲学的，艺术的，宗教的，实践—精神的。（1）“哲学方式”是凭借理性和逻辑思维来把握客观世界的本质、规律和真理。如康德哲学。

（2）“艺术方式”是以生动、具体可感的方式（形象）来把握世界，即鲍姆加登《理论美学》谈及的“诗意的思维方式”。

（3）“宗教方式”是凭借信仰和虚构的世界的方式来把握世界。如佛教。

（4）“实践—精神方式”是凭借道德理性、通过具体的行为来把握世界的方式。

6.从人类思维的角度看，一般认为，人们把握世界的思维方式有两种：抽象思维和形象思维（艺术思维）。

（1）抽象思维通常也叫逻辑思维，其理论基础是相信人类天生具有“理性”，人类凭借理性可以认识和把握客观世界的“真理”，本形式是概念、判断、推理等，表达方式是语言，特点是客观、中立、没有倾向性，目的是为了“认识真理”。这就是西方哲学传统中的“逻各斯中心主义”。

（2）形象思维即所谓“用形象来思考”，作家在创作构思中运用的不是概念、判断、推理等逻辑思维方法，而是运用生动、具体的活生生的生活图画。它始终不脱离具体生动的形象，艺术思维始终伴随着想像和联想，具有自由性，还始终伴随着强烈的情感活动。

7.灵感最初由古希腊哲学家柏拉图提出，他提出的“迷狂”状态；到后来18、19世纪的浪漫主义文艺运动时期，一些文学家和理论家用它来说明作家在创作中受到某一事物的激发，突然得到具有创造性的构思，创作即刻出现新的突破的思维现象和状态。现代的一些文学理论把“灵感”理解为作家的艺术思维在某个阶段或时刻变得特别活跃而敏锐，想象力蓬勃腾飞，在一刹那间捕捉到了平时艰苦构思不能获得的形象和妙句，编织出了出人意料的精彩情节和画面。它是在作家长期积累和经过构思等条件下产生的，具有突发性、短暂性、亢奋型和创造性。

8.文学风格：作家艺术家在文学艺术作品中所表现出来的创作个性，是作家创作的独特标志。它从文学作品的内容与形式、思想与艺术的统一中显现出来，并贯穿在他的一系列作品中，是作家创作成熟的标志，具有不可重复性。在文学理论和批评中，“风格”这一概念也被用来指文学流派的风格、文学的民族风格、文学的时代风格等。这些不同“风格”的基础和核心，是作家及其作品的风格。中国古代也有“文气”、“体性”等类似的词。

9.创作方法：是指作家在创作过程中，认识生活、描绘生活时所遵循的艺术原则和方法，它是作家如何处理艺术与生活、主体与客体的基本原则。根据不同的艺术原则、方式和方法就形成不同的创作方法，如现实主义、浪漫主义、现代主义、后现代主义等创作方法。

（1）现实主义的概念

席勒1795年在《论素朴的诗与感伤的诗》最早使用现实主义这个词，它指“古典主义”。作为创作方法，现实主义是由19世纪50年代法国画家柯尔培和文艺理论家夏夫列利提出来的。后来它被发展为一种系统的美学体系。所谓现实主义，就是正视现实，忠于现实，按照生活实际存在的样子，通过典型化的途径塑造艺术形象的创作手法。它按照生活实际的样子和固有的逻辑，真实而逼真地描绘生活。塑造典型环境中的典型人物，揭示生活的真相与真义，追求真实性。

并且主要采用客观写实的叙述形式。主要形态包括启蒙现实主义、批判现实主义、社会主义现实主义、新写实主义。

A．启蒙现实主义

以现实生活为题材，表现普通人的日常生活，具有政治倾向性与平民意识，注重社会环境描写，多用日常语言。代表有笛福（《鲁滨孙漂流记》）、理查逊、菲尔丁（《汤姆?琼斯》）、狄德罗、莱辛等作家的作品。

B．批判现实主义

它奠基于19世纪30年代，兴盛于80年代，在英国、法国、俄国成绩最突出。它主要是对资本主义现实进行批判，强调冷静而客观地多层面地反映现实生活，追求典型环境中的典型人物，前期注重人的外在世界的叙写，后期注重人的心灵世界的探索。作品表现出资本主义人道主义的特色，表现出宏大叙事的特征。代表作家有司汤达（《红与黑》）、狄更斯（《艰难时世》、《雾都孤儿》）、巴尔扎克（《人间喜剧》）、托尔斯泰（《复活》）等等。

C．社会主义现实主义

它在1934年的苏联作家第一次代表大会上被确定为苏联文学和文学批评的基本方法。它强调马克思主义思想的引导与社会主义的倾向性，要求用革命发展的观点真实而具体地描写现实，注重理想和现实的结合。注重表现革命的崇高。代表作家有高尔基（《母亲》）、肖洛霍夫（《静静的顿河》，后发展到中国，如赵树理的《小儿黑结婚》、梁斌的《红旗谱》、罗广斌、杨益言的《红岩》、柳青的《创业史》。

D．新写实主义

是当代现实主义文学的新形态，以作者感情的“零度介入”为特点，开始有“反英雄”、“视点下沉”的世俗倾向，追求“实”即质朴、本真、原形、原汁的特色。（2）浪漫主义

从古代神话传说就开始得到表现，在欧洲18世纪开始形成一种文学思潮运动。这种运动首先在德国形成，然后波及到英国、法国、俄国等国家。之后一直是文学艺术中的一种重要创作方法。所谓浪漫主义，就是按照理想的样子反映生活，表现作者的感情，追求丰富的想象与夸张的艺术手法的创作方法。与现实主义不同，它是对现实的否定，是心灵的表现，这反映了文学本质的认识的区别。它是在一定的社会条件，受启蒙主义思想、宗教和哲学思想影响而产生的。它表现理想，具有强烈的主观性，追求强烈的情感表现，着力对大自然的描写与歌颂，还多使用大胆的想象与幻想、离奇的情节、奇特的夸张。有积极浪漫主义和消极浪漫主义两种倾向。

A．积极浪漫主义，肯定人生和未来的理想，热烈地追求自由和光明，其艺术风格气势磅礴，激情奔放，思想激越，情绪高昂。如拜伦（《她走在美的光彩中》）、雪莱、郭沫若等的诗歌。

B．消极浪漫主义，具有浓厚的宗教神秘色彩，表达悲观颓唐、消极阴暗的情绪，否定人生与现实，其风格低沉、感伤、柔靡。如夏多布里昂、柯勒律治、骚塞、华兹华斯（《孤独的割麦女》）等的作品

（3）现代主义

是在资本主义弊端暴露无疑，一定的哲学思想基础和现代形式主义美学的基础上形成的。是19世纪后期兴起在20世纪占据文学艺术主流的一种创作方法。它不是一个独立的创作方法，而是包括诸多流派的主张。它追求对传统现实主义与浪漫主义创作方法的颠覆，力求标新立异。它在美学追求上激进的反传统，不断追求先锋与新颖，不断进行新的实验，故有先锋派之称。这是审美自律性的追求。在价值观上，现代主义表现出对个体人的价值的关注，深入地表达个体在资本主义现实异化的生存境况，充满对人生哲学的反思，带有悲观情调，如存在主义小说、荒诞派戏剧等。在创作观念上，现代主义追求瞬间性的审美表现。在人物表现上，现代主义力求探寻真实而深邃的心灵世界，善于展示无意识的心灵状态，常叙写人物的直觉、自由联想、幻觉、梦等，表现出非理性的特征。现代主义力求在形式上标新立异，追求文本的陌生化的效果。主要流派包括象征主义、表现主义、超现实主义、意识流文学、荒诞派文学还有黑色幽默。

A．象征主义

前期以波德莱尔、魏尔兰、兰波（兰波诗）、马拉美（《牧神的午后》）为代表。强调展示隐匿在自然世界背后的超验的理念世界，要求诗人凭个人的敏感和想象力，运用象征、隐喻、烘托、对比等手法，通过丰富和扑朔迷离的意象来暗示隐藏在日常经验深处的心灵和理念。后期象征主义以瓦莱里(《海滨墓园》)、叶芝(《白鸟》)等为代表，除了暗示、对应之外，他们更强调语言的音乐性、象征的隐喻性、感性中的抽象理性思考。

B．表现主义

它诞生于20世纪20年代，以德国和美国为中心，代表有卡夫卡、斯特林堡、奥尼尔（《琼斯皇》）等。它深受康德先验主义、伯格森直觉主义、弗洛伊德精神分析学说的影响，注重超越外在表象和人物的言行，揭示内在心灵与自我，表现永恒性观念。善于通过离奇的情节塑造抽象人物，使用内心独白、梦境等。

C．超现实主义

它出现于两次世界大战之间的法国，后影响欧美各国艺术，主张纯粹的精神的自动主义，认为创作不受理性的任何控制，不依赖任何美学或道德的偏见，主张随意自由地思考与创作，把不相关的东西置于一块儿，善于表现梦境、幻觉、无意识世界等。

D．意识流文学

它在20世纪20年代至40年代以英国为中心，然后盛行于欧美。其理论基础是詹姆斯的心理学、伯格森的直觉主义、弗洛伊德的无意识理论。主要代表有普鲁斯特、乔伊斯、福克纳、伍尔芙等。特点是善于表现人物的无意识心理，注重自由联想与内心独白，重视梦的价值，如福克纳的《喧嚣与骚动》.

E．荒诞派文学

它兴起于20世纪的法国。英国埃斯林1961年在正式把它命名为“荒诞派戏剧”。它主要代表有爱尔兰的贝克特（《等待戈多》）、法国的尤奈斯库(《秃头歌女》)

等。它的理论基础是存在主义，主题反映资本主义社会的荒诞性和异化、孤独、绝望。艺术上，他们任意打破和肢解传统的戏剧结构，语言支离破碎，情节没有连贯性，人物难以琢磨。

F．黑色幽默

（4）后现代主义

最早使用“后现代”一词的是作家德?奥尼斯，1934年用“后现代主义”描述现代主义内部发生的逆动。到50年代，“后现代主义”一词在西方出现的频率增多。后现代精神的主旨是削平历史深度感，解构整体性、同一性，瓦解中心，追求差异性、不确定性、平面感、碎片、游戏、欲望等。主要形态包括建筑和绘画。

在价值观念上，后现代主义文学艺术家不约而同地、深思熟虑地破坏着诸如价值、秩序、意义、同一性、线性关系等传统人道主义赖以依存的基本原则；在创作观念上，崇尚游戏心态，追求不确定性、平面性、开放性；在具体的表现手法上，后现代主义文学创作主要采用杂糅、反讽、戏仿、互文、嵌拼、元叙述、元小说等。

A．戏仿是游戏性的模仿，滑稽模仿，如叶·波波夫《爱国者的心灵，或致费尔菲奇金的信》.

B．文本间性最早提出的是法国后现代主义理论家朱里亚·克利斯蒂娃，是指“一文本与其他文本的关系”（互文性）。

C．拼贴在后现代主义文学中运用得非常普遍，如《洛丽塔》，又如《淡出淡入》库弗，〈〈玻璃山〉〉（巴塞尔姆）。

D．杂糅是指作者在文学作品中把不同的体裁形式、语言风格混在一起，打破以往纯粹性的、明晰的或一致的风格。在后现代作品中，文学语言与非文学语言、图象语言、理论话语等交织于一体。如气球（巴塞尔姆），又如《白噪声》的杂糅。

E．所谓元小说，就是使叙述行为直接成为叙述内容，把自身当成对象的小说(元小说作者和文本的对话)。如博尔赫斯的《刀疤》

10.文学消费：就是对文学产品的消费，是消费者通过直接或者间接地购买市场上的文学作品，并对之进行阅读、欣赏，获得一种精神上的审美满足的过程。11.文学欣赏：是文学消费的最重要的形式，它是读者通过文学作品的语言和艺术形式，逐步获得具体形象的感受和体验，调动起和唤起读者的艺术想象和再创造活动，引起思想感情上的强烈反应，得到审美的享受，这是一种以审美为主要目的并达到了充分的审美水准的阅读活动，不同于一般文学阅读和科学阅读活动，它是以审美为主要目的同时又达到了充分的审美水平的阅读活动，是一种审美性精神活动，始终伴随这审美经验，是接受主体的自我肯定和自我实现。读者在欣赏过程中是自由的、愉悦的，是一种形象思维活动，具有丰富的感性和具体性，它是对文学作品的形象进行直接的品味，是读者对文学作品的再创造，它立足于作品，又超越了作品，根据读者的审美经验、人生经历进行了具体化，是一个复杂的心理过程，具有反复性、由浅入深，最终达到完美的程度。

12.审美感知（文学感知）：是以感受形象、意境等的外在形态为先导，然后在知觉中将它们复合成完整的表象，并伴随着情感、情绪等活动的心理过程，主要是通过视觉和听觉来进行的，主要是对文学作品的语言、节奏、韵律、结构等构成的形式美进行感受，也包括对内容的生活与事件的感受，体现出审美对象的选择性和整体性，特别注意文学作品某些方面，忽视其他方面，但是都会在读者的头脑里形成一个完整的印象，是文学欣赏的最初的阶段，也是始终伴随着欣赏过程

的

，还需要接受者的审美的敏感。

13.再造性想象：是指在欣赏过程中，通过第二信号系统，根据作品的语言描绘，欣赏者在自己头脑里重现作品的形象并感受体验到作品的情境、气氛的精神活动。

14.创造性想象：是指欣赏者在再造想象的基础上，通过积极的记忆联想活动，将原有的审美表象生发开去，有所补充，或者重新加工组合，创造新的形象或情境、气氛等，用以丰富和深化文学作品这一审美对象的内容。

15.审美直觉是指欣赏者的主观能力可以凭借感觉的直观形式去把握文学作品的美，而无需凭借概念和理论体系去理性地认识这种美的能力。它是在欣赏文学活动中瞬间获得强烈的美感的心理现象。

16.审美情感：文学欣赏中的审美情感是对文学作品的感知、想象的基础上形成的。文学内容比形式更能够唤起强烈、持久的情感。审美情感贯穿于文学欣赏的全过程，但是在充分感受和理解文学作品的基础上唤起的情感是最强烈、深刻、持久的。审美情感具有复杂性、多样性。这是作品的多样性和欣赏主体的主观因素差异造成的。

17.审美体验：审美体验在当代愈来愈受到重视。它是指读者设身处地去感受人物的命运、行为和情绪的心理活动。文学体验就是“移情”现象。这是由我及物，由物及我，最终达到物我一体，物我两忘的境界。欣赏各种艺术都需要移情作用，来获得对象的审美体验。

18.品味：“品”即咀嚼、品尝、体会，“味”即作品中的想象、情感与内在意蕴融合而成的艺术趣味。品味是在感受、想象和体验的基础上领域作品形象的妙趣。通过品味，使感受不断地趋向细致、丰富和全面，从而深化对作品形象的感受。通过品味，可以校正感知的印象，更接近作品的内在意蕴。

19.审美理解和判断：是读者在对艺术形象的感受、体验和品味的基础上，通过美学分析和领悟而达到对艺术形象深层本质的理性把握。是非实用的、非功利的，它们是对作品的审美价值和属性的判断，是理性的，但是一种不借助概念的理解和判断，不需要抽象的逻辑思考，而是通过形象来思考的，是由非自觉、无目的的包含并最终趋向自觉目的的。康德提出无目的的合目的性。

20.文学共鸣：是接受者在文学作品欣赏过程中思想情感活动达到最强烈程度的表现，是一种达到与作者“同声相应，同气相求”的境界和程度，是马斯洛所谓的“高峰体验。这是接受者、文本与作者的完美契合的表现。是欣赏活动中最强烈情感的表现，是一个主客体（读者、作品、作者）的和谐共振，除了强烈的内在情感表现，还往往伴随着明显的生理变化与动作姿态。

21.文学欣赏中的间离效果：这是对叙事剧欣赏的效果特征。布莱希特的“叙事剧”，就是要用叙事方法来表演戏剧内容，人为地打破戏剧舞台是个真实世界的幻觉，令观众时刻意识到是在观看表演并要求对剧中所反映的生活内容作出理性的思考判断。布莱希特强烈反对把观众融入剧情并产生情感共鸣和感性认同的传统戏剧形式。

22.文学批评：“批评”一词来自西方，本义是考察、分析、评判。在中国古代文论中，最早也有人把对文章的褒贬、诠释、品评叫做“评论”，后来有“眉批总评”的说法。现在，“文学批评”已经成为一门专门学科的术语。文学批评是一门精神学科，是在文学阅读和欣赏的基础上，在一定的审美理想的照耀下，运用一定的文学理论观点及哲学、社会学、政治学、伦理学、语言学、心理学等观点，对一

切文学现象，主要是作品和作家所进行的分析、研究和评价。它需要冷静、客观的科学态度，以逻辑思维为主，运用概念、判断、推理等思维形式，对文学作品进行分析、研究、判断和评价。它表现为一定的理论形态，是理论思维的结果。它不排斥批评家的情感因素，以及批评家的主观倾向性，是一种发现和创造，带有较强的艺术性，还具有倾向性和战斗性。