财务尽职调查清单-XX公司
财务尽职调查资料清单
2.公司与第三方订立的有关专利、商标等知识产权的转让、许可协议及有关登记注册证明
3.说明知识产权存在的权利瑕疵、权属争议纠纷或者权属不明等情形
八、环境保护
公司的所有与环保、环评、安全生产、三废处理等有关的行政审批文件
财务尽职调查资料清单
需公司提供的文件
已提供的文件名称
备注及说明
一、历史沿革和公司基本信息
1.自工商部门调取的全套工商底档资料
工商底档资料（20XX.X.X-20XX.X.X）
2.公司成立及历次变更注册资本的验资报告
3.最新的公司章程
《XX有限公司章程》（20XX年X月X日）
4.最新经年检的营业执照
《营业执照》（20XX年X月X日）
九、不动产
1.公司持有的不动产资产的所有权证或其他相关文件
2.公司拥有的房地产抵押等受限情况的清单及协议
十、在建工程
公司现有的在建工程清单及协议及相关材料
十一、诉讼、仲裁或行政处罚
最近三个会计年度及最近一期，公司尚未了结的诉讼、仲裁和行政处罚案件及相关文件
5.公司最近三年的审计报告
6.公司最近三年的征信报告
二、与目标项目有关的决议、批复等
1.相关股东会决议、董事会决议等全部公司内部决议文件
2.目标项目已取得的相关部门的审批、备案、审核相关的全部文件（若有）
三、公司的股东及其实际控制人
1.公司目前的股权结构图
2.法人股东最新的经年检的营业执照
3.说明公司各个直接、间接股东之间的关联关系
4.说明公司各法人股东所持公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形并提供相应的文件
四、公司的对外投资情况
财务企业尽职调查清单
财务企业尽职调查清单尽职调查是指在进行商业交易或合作前，对参与方进行全面、客观、准确地调查和评估，以评估其可靠性、可持续性和合规性。
对于财务企业而言，尽职调查尤为重要，因为财务风险直接影响企业的经营和发展。
下面是一份财务企业尽职调查清单，供参考使用。
一、企业基本情况1. 公司注册信息：包括公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址等。
2. 公司背景：包括公司成立时间、发展历程、经营范围等。
3. 组织结构：包括公司的股权结构、股东背景、管理层组成等。
二、财务状况1. 财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
分析其财务稳定性、盈利能力和现金流状况。
2. 财务指标：包括偿债能力、运营能力、盈利能力等指标的分析，如流动比率、速动比率、资产负债率、净资产收益率等。
3. 财务风险：评估公司的财务风险，包括债务风险、经营风险、市场风险等。
三、合规性调查1. 法律合规性：核查公司是否符合相关法律法规，包括工商注册、税务合规、环保要求等。
2. 行业准入条件：核查公司是否符合所在行业的准入条件和要求。
3. 合同与协议：评估公司与供应商、客户、员工等之间的合同和协议是否合规、有效。
四、风险控制1. 信用风险：评估公司的信用状况，包括与银行、供应商、客户之间的信用关系。
2. 市场风险：分析公司所处市场的竞争情况、市场前景等。
3. 经营风险：评估公司的经营模式、产品竞争力、供应链可靠性等。
4. 法律风险：评估公司是否存在违法行为、侵权纠纷等法律风险。
五、管理和运营1. 管理团队：评估公司的管理层和核心团队的背景、能力和经验。
2. 内部控制：评估公司的内部控制制度和执行情况，包括财务管理、风险管理、合规管理等。
3. 人力资源：评估公司的人力资源战略、员工培训与发展、绩效管理等。
4. 技术和创新能力：评估公司的技术研发能力、创新能力和知识产权保护情况。
六、其他调查事项1. 重大诉讼与纠纷：了解公司是否存在重大诉讼与纠纷，评估其对企业经营的影响。
企业财务尽职调查清单(实用版)【范本模板】
企业财务尽职调查清单(实用版）一、财务相关内控制度及执行情况调查1、管理规章制度。
例：1、财务管理制度;2、会计核算管理制度；3、销售管理制度;4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法;7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。
(根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度。
如没有不用现编。
）2、董事会、监事会、总经理办公会等会议记录3、公司管理手册4、内部控制访谈记录5、对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录6、公司内部审计的建立与运行情况7、公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价8、ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等二、财务指标分析和财务风险调查1、公司报告期内主要财务指标2、公司报告期内盈利、偿债、营运能力和现金流量分析3、收入分类明细表及其变动分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析4、按产品类别、地域等特征计算的毛利率及其变化分析，与同行业类似公司或平均水平的比较分析5、公司销售费用、管理费用、财务费用明细表6、销售费用、管理费用与财务费用占营业收入的比重及变化分析,与同行业类似公司或产品的比较分析。
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三、应收款项调查（一）应收账款1、应收账款明细表2、应收账款账龄分析及坏账准备明细表3、应收账款坏账准备计提表4、应收账款询证函5、大额应收账款余额情况，真实性及回收可能性分析6、其他应收款7、其他应收款明细表8、其他应收款账龄分析及坏账准备明细表9、其他应收款询证函10、大额其他应收款余额情况、真实性及回收可能性分析(二）预付账款1、预付账款明细表2、预付账款账龄分析表3、大额预付账款余额情况、真实性4、预付账款询证函(三)应收票据1、应收票据清单2、应收票据取得、背书、抵押和贴现情况四、存货调查1、存货明细表2、存货构成表、账龄表3、存货盘点表4、存货真实性分析、账龄分析与构成分析五、投资调查1、公司投资决策程序与实际执行情况2、公司对外投资管理办法3、报告期内公司对外投资决策及实际执行情况（股东会、董事会和总经理办公会等有权审批机构的决议，涉及需要相关政府部门批准的,请提供相应的批准文件,比如发改委、环保局等）4、投资协议5、投资会计核算情况6、被投资公司基本情况、被投资公司基本证照、被投资公司工商档案7、被投资公司报告期的财务报表、审计报告8、购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告六、固定资产调查1、固定资产明细表（如房屋、车辆、设备等)，请一并提供相关资产权属证书2、按类别列示的固定资产及折旧明细表3、固定资产计价政策、折旧政策、使用年限及残值率情况4、固定资产折旧重新计算表5、固定资产实际运行情况、固定资产构建及处置情况、固定资产盘点表6、固定资产成新率及是否面临淘汰、更新、大修、技术升级等分析七、无形资产调查1、商标、专利、非专利技术、版权、特许经营权等无形资产权属证明文件，是否存在纠纷2、无形资产明细表（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值）3、无形资产摊销测试表4、无形资产计价政策、摊销方法与摊销年限八、资产减值准备调查1、各项资产减值准备计提方法2、各项资产减值准备计提、冲销、转回的审批程序及执行情况3、各项资产减值准备计提、冲销、转回明细4、各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符合的说明九、资产评估调查1、《资产评估报告书》十、应付款项调查1、应付账款，应付账款明细表、应付款项账龄分析表、应付账款询证函2、其他应付款，其他应付款明细表、其他应付款账龄分析表3、预收账款，预收账款明细表、预收账款账龄分析表十一、收入调查1、公司实际采用的收入确认具体方法及其合规性说明2、公司销售模式及其对公司收入确认的影响3、收入真实性分析调查4、收入截止性测试5、补贴收入的银行收款单据,申请、批复及相关证明文件十二、成本调查1、生产成本核算方法2、主要产品或服务成本明细表3、结合公司生产经营情况、市场和同行业企业情况的成本合理性说明4、成本结转及时性说明十三、费用调查1、广告费，广告费明细表2、广告合同3、研发费用明细表4、利息费用明细表5、研发费用、利息费用资本化情况明细表及合规性分析6、短期借款明细表7、借款合同8、财务费用明细表十四、非经常性损益调查1、非经常性损益明细表2、大额非经常性损益真实性说明3、非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响十五、股利分配政策调查1、股利分配政策2、公司最近两年股利分配情况3、公司股份公开转让后股利分配政策十六、合并财务报表调查1、合并范围及确定依据2、子公司会计政策、会计期间及为编制合并报表进行的调整情况3、合并会计报表抵消分录十七、关联交易调查1、公司股权结构图2、关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3、关联方及关联方关系列表4、主要关联法人工商登记资料汇总5、关联交易管理办法6、关联交易7、关联交易统计表8、主要关联方交易合同及会计凭证9、关联方交易价格的确定方法及其公允性说明10、关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比，关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重11、对关联方应收、其他应收款项占公司应收、应付款项的比例十八、审计意见调查1、最近一期的审计报告十九、更换会计师事务所调查1、最近两年及一期审计报告2、公司董事会和监事会对非标准无保留意见相关事项的说明3、最近两年更换会计师事务所的原因、审批程序履行情况及前后任会计师事务所出具的专业意见情况。
财务初步尽职调查清单
财务初步尽调清单一、基本资料1、公司营业执照、成立时政府批文、合同章程及协议2、公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍3、公司内部控制制度建立情况及相关内部控制制度4、公司税务登记证、组织机构代码证5、公司场地租赁协议及相关合同二、财务会计资料1、公司近三年会计凭证及所有日记账、明细账、总账和审计报告2、公司所执行会计政策、会计核算及财务管理制度行业、地方性税收优惠政策、财政补贴的批准文件3、公司现行的验资（验资证明及股权证明书）、评估报告（资产评估报告及其确认通知书）4、存过款的所有银行各账户的对账单及余额调节表5、所得税汇算清缴资料、增值税、营业税及其他税种申报表和缴款书6、公司各循环的内部控制流程（购货、生产、销货、固定资产增减、费用列支等）7、成本核算流程图8、实务资产盘点表（存货、固定资产、现金等）9、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表审计报告10、长短期借款合同，抵押担保资料以上财务资料指最近两年一期的，特殊情况需要往前追溯的，需另行提供三、公司及其全资子企业、控股公司的资产状况1、公司拥有（实际占有和使用）或通过租赁等方式实际占有的土地使用权的清单（1）土地使用权证书（2）以何种方式取得（3）土地使用权出让协议或转让或租赁协议等相关协议（4）足额缴纳土地出让金的凭证（5）没有相应产权证书的，要对如何取得、占有使用现状作出说明2、公司拥有（实际占有和使用）或通过合资、租赁等方式实际取得的房产的清单（1）房屋所有权权证书（2）以何种方式取得（3）购房协议和垫资建设房产协议等（4）合资或合作协议、房屋租赁协议、出租方的房屋所有权证3、商标、商号、专利、非专利技术、特许经营权等无形资产的清单（1）权属证书（2）以何种方式取得（3）无形资产在相关政府部门的登记、备案文件（4）如系受让获得无形资产的所有权，请提供相关转让协议（5）如系与他人合作开发获得无形资产的所有权，请提供合作协议（6）如存在许可他人使用无形资产情况，请提供许可使用协议（7）如存在使用他人无形资产的情况，请提供许可使用协议4、在建工程情况（1）所有在建工程清单（2）投资项目的相关批准文件（3）工程立项批文（4）土地使用权证（5）土地规划许可证（6）工程规划许可证（7）工程开工许可证（8）在建工程的相关合同（包括垫资建设房产协议）（9）在建工程的进展情况，包括但不限于预计总投资额和已投资额，工程实际进度与计划进度的较大差异（如有）及其原因（10）有无重大的工程质量问题5、公司的上述资产是否存在产权纠纷及潜在纠纷；是否有重大资产处置、报废等情况6、公司对上述资产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保、抵押或质押等其他权利受到限制的情况7、公司对上述资产是否有涉及诉讼、仲裁或司法强制执行或其他重大争议的事项四、公司及其全资子企业、控股公司的重大债权债务1、公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同或文件。
xx公司财务尽职调查报告怎么写
xx公司财务尽职调查报告怎么写xx公司财务尽职调查报告怎么写我公司拟收购xxxx有限公司xx%股权，故对xxx有限公司（以下简称“公司）截至20xx年0x月xx日的财务情况进行了尽职调查。
尽职调查主要从公司概况、公司组织与管理、业务考察与市场分析、生产过程与生产分析、公司财务、拟投资计划、其他相关情况等方面展开。
在调查过程中，我们主要采取访谈、实地考察、查阅、收集有关资料等方式，访谈对象包括公司相关职能部门的负责人和财务部人员。
由于受客观条件、公司相关人员主观判断、公司提供资料的限制、部分资料和信息的真实性、完整性可能受到的影响,故本报告仅为我公司决策层（内部）提供分析参考作用。
1、公司的基本情况：经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：研发生产各种灯具、散热器、散热设备、传热设备、导电材料、导热材料、散热材料等相关产品和设备。
销售自产产品。
经营期限xx年。
法定代表人：xx。
公司注册资本xxx万美元，实收资本xxx美元，账面实收股xxx无形资产出资xxx元人民币，账面实收股东xx无形资产出资xxxx元人民币，已经股东会及会计师事务所验资报告予以确认入帐；账面实收股东xx货币出资xxx元人民币，其中通过其他应收款-xx挂账xxxx元将资金转关联公司使用（应确定为注册资金不到位或抽逃注册资金）。
1、公司组织架构及部门设置：目前公司员工47人（不含高管），其中中层以上管理人员12人、员工35人。
（1）薪酬制度：月（5月份）工资支出总额约19万元；4、调查关注：公司主要研发生产各种LED灯具、散热器、散热设备、传热设备、导电材料、导热材料、散热材料等相关产品和设备。
现市场销售主要产品包括：光控LED路灯、工矿灯、天棚灯、投光灯、日光灯管、散热块等目前公司正处在产品研发、市场推广及品牌创建阶段，产品属节能环保，绿色照明概念，符合国家产业政策，市场前景广阔。
1、生产用地及主要设施：公司主要材料构成为电子料、机构件、包材类、辅料及模具，供应商主要集中在上海、江苏苏州、昆山区域。
财务尽调资料清单
财务尽调资料清单财务尽职调查需准备的主要资料清单（提示：最近二年一期）为本次尽职调查工作能顺利进行，请贵公司配合准备以下工作和资料：一、公司的历史沿革和基本情况1.公司设立和历次变更的验资报告、可行性研究报告、批准证书和企业法人营业执照、公司章程；2.税务登记证；3.公司最近二年的税务审核报告；4.公司的合资/投资合同和章程；5.公司通过或获得的各项认证证书；6.公司组织结构图(到每个具体岗位)和一般岗位职责说明；7.董事会结构和股东基本情况和股权结构图；8.董事会、股东会和管理层会议纪要和决议（2011年度－目前为止）；9.主要会计政策（特别是销售收入和成本的核算方法）、会计流程或程序的手册(特别是董事会对主要管理者的职能授权范围)；10.重要内部控制循环的流程图和制度，包括：销售与收款、采购与付款、生产、仓储、投资（包括固定资产）11.借款合同12.公司最近二年一期主要的重大供货、销货合同，包括融资租赁合同；13.涉及行政批文（如环保评估报告、进出口资质证明、高新技术企业认证书、外汇管制等）二、关于公司的主要财产1、土地使用权证、土地出让合同、房地产权证；2、租赁土地、房屋等经营所需的资产的租赁协议；3、公司拥有的机动车辆行驶证；4、公司的无形资产，包括专利、专业技术、商标等证书；5、账面主要资产清单，包括固定资产和无形资产：三、财务资料除提供最近二年审计报告外，其他还需提供的资料：1、2012年末、2013年末、2014年到目前为止银行帐户的对账单，余额调节表、并说明是否存在质押、冻结清况2、2012年末、2013年末、2014年到目前为止债权债务的清单，包括款项性质、金额、帐龄分析；3、主营业务收入成本各期间情况表（2012年末、2013年末、2014年至目前为止）；4、主要产品的毛利分析，包括售价、单位成本的变动（2012年末、2013年末、2014年至目前为止）；5、期末借款明细，包括银行和其他机构借款，借款金额、期限、利率；6、2012年末、2013年末、2014年至目前为止会计期科目明细表、应收应付往来明细表以及收入流水账。
财务尽职调查表格清单
现金及银行存款(于相关期间各期期末的余额) 贵公司现金及银行存款的明细 2015年最近期末所有银行账户的银行余额调节表及对账单原件 相关期间的现金流量表 详述所有现金使用的限制，如：用于贷款抵押的现金
13.1
关联方清单及关联交易清单
13.2
Байду номын сангаас
主要关联交易的相关合同，披露的主要条款包括定价政策、相互担保等（如适用）
13.3
与关联方的余额明细以及还款条款
13.4
所有重大关联交易的明细及其支持性文件
13.5
关联方及股东提供的借款明细，余额以及合同
13.6
其他关联公司为贵公司提供的服务/代垫的费用的明细，收费标准，以及相关合同
12
销售费用、管理费用及其他收入/费用（如有）
12.1
每年/每期销售费用明细
12.2
每年/每期管理费用明细
12.3
每年/每期其它经营收入/费用明细
12.4
每年/每期财务费用明细
12.5
营业外收入及支出按性质列示的明细
12.6
非经常性项目按性质列示的明细
12.7
研发费用的性质及用途明细（如有）
13
关联交易 (于相关期间交易金额及相关期间各期期末的余额）
4 4.1
4.2 4.3
所需资料 固定资产（包括在建工程，如有）、长期待摊费用及无形资产（包括土地使用权）， (于相关期间各期期 末的余额) 固定资产清单（清单中应包括购买日期、可使用年期、类别、成本、每年折旧额、累计折旧、残值及净 值） 按固定资产类别、原值及累计折旧列示的明细（例如分为房屋建筑物、生产机械设备、车辆、其他办公设 备四项） 固定资产确认及折旧计提的政策（包括折旧计提方法，不同类别固定资产的折旧年限，残值率等）
财务尽职调查清单-XX公司
财务尽职调查所需资料清单投资机构 **编制人员 ** 目标单位“XX”公司项目日期二〇一七年七月七日本文件清单是为了尽职调查而拟定的，目的是真实详尽了解项目公司运营情况，以及提出建设性改善意见。
随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求提供其他文件。
关于本清单的几点说明：(1)本清单中的子公司指公司的全资或控股公司、企业或其他经营实体；高级管理人员指总经理、副总经理及财务负责人；(2)本清单中的董事会指单个具有法人实体的公司中有权决定经营、财务政策的机构或类似权力机构，如公司制企业的董事会、非公司制企业的经理办公会等；(3)在调查过程中，如果公司及子公司根据本清单提供给我们的文件有变动，或公司及子公司收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关文件的副本；(4)对于清单中的有些要求，如果公司及子公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料；(5)若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件；(6)本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充文件；(7)若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”。
请企业提供以下所提及的相关资料，尽量以电子版方式呈现，如涉及表格请提供excel表。
1公司的设立与组织结构1.1公司股权比例；1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供上述每项每次变更的证明：1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3公司现行组织结构。
1.3.1公司董事会组成情况（董事长、董事的姓名、任期以及董事的兼职情况），公司内部组织结构图及其说明，公司高层人员名单及情况简介（包括人事关系、行业经验等）1.3.2公司总经理的职责范围、总经理和副总经理及其他高级管理人员名单以及选举决议/委派书1.3.3公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明公司附属企业名单（如适用）公司与下属企业间关系说明。
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青云基金
财务尽职调查所需资料清单
投资机构 **
编制人员 ** 目标单位“XX”公司项目
日期二〇一七年七月七日
1
本文件清单是为了尽职调查而拟定的,目的是真实详尽了解项目公司运营情况,以及提出建设性改善意见。
随着尽职调查的深入,我们有可能进一步要求提供其他文件。
关于本清单的几点说明:
(1)本清单中的子公司指公司的全资或控股公司、企业或其他经营实体;高级
管理人员指总经理、副总经理及财务负责人;
(2)本清单中的董事会指单个具有法人实体的公司中有权决定经营、财务政策的机构或类似权力机构,如公司制企业的董事会、非公司制企业的经理办公会等;
(3)在调查过程中,如果公司及子公司根据本清单提供给我们的文件有变动,或公司及子公司收到了新的有关文件,请公司及时向我们提供有关文件的副本;
(4)对于清单中的有些要求,如果公司及子公司没有现成的文件,可提供叙述性的书面材料;
(5)若清单中的有关文件根本不存在或不适用,请说明无此类文件;
(6)本清单所要求提供的文件,均包括对该等文件进行的修改和补充文件;
(7)若清单中不同序号的文件相同,则可只在一处提供文件,而在另一处注明“请见XX序号的文件”。
请企业提供以下所提及的相关资料,尽量以电子版方式呈现,如涉及表格请提供excel表。
1公司的设立与组织结构
1.1公司股权比例;
1.2公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、章程、
注册地址等发生变更的事项,请提供上述每项每次变更的证明:
1.2.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议;
1.2.2董事会关于上述变更的决议;
1.2.3上述变更前后的营业执照;
1.2.4验资报告(如适用);
1.2.5政府有关部门的批准、备案文件(如适用);
1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3公司现行组织结构。
1.3.1公司董事会组成情况(董事长、董事的姓名、任期以及董事的
兼职情况),公司内部组织结构图及其说明,公司高层人员名单及情况简介(包括人事关系、行业经验等)
1.3.2公司总经理的职责范围、总经理和副总经理及其他高级管理人
员名单以及选举决议/委派书
1.3.3公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明公司
附属企业名单(如适用)公司与下属企业间关系说明。
1.4公司章程、公司股东之间签订的与公司经营有关的意向书、备忘录、
合同或协议。
1.5公司获得的政府部门颁发的,与公司的运营和服务有关的全部执照、
许可、批文和登记备案文件,包括但不限于: a)与经营与生产有关
的生产许可证、备案证明; b)营业执照; c)开户许可证; d)其他公
司拥有的资质证明文件
2经营状况及盈利预测
2.1过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整,过去两个完整财
务年度及当年每期的会计报表、科目余额表,会计报表包括资产负
债表、损益表,科目余额表到最明细科目;
2.2主要会计政策和会计估计(如坏帐、折旧、摊销、及各项准备的计
提方法和比例)说明;
2.3过去两个完整财务年度和当年截止目前,分产品列示销售数量、销售收入、销售成本和毛利;(解释:不同类别课程等分类列示)
2.4过去两个完整财务年度和当年截止目前,交易额及余额最大的10 位客户名单;
2.5过去两个完整财务年度和当年截止目前,交易额及余额最大的10 位供应商名单;(解释:支出给外部最多的10个去向)
2.6过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。
关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重
大影响的个人;
2.7公司主要产品所在行业国际国内情况介绍及发展前景;公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况;公司主要业
务的核心技术及公司的竞争优势;企业合并形成的商誉的相关资
料。
3固定资产
3.1公司全部固定资产(不含土地及房产,下同)清单及累计折旧计提表;
3.2公司主要固定资产的权属证明文件,如:
3.2.1购置发票;
3.2.2购买合同;
3.2.3车辆行驶证;
3.2.4其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。
此处主要固定资产,系指全部车辆、以及单价在人民币5000元以上,或对公司之生产经营具有重要作用的机器、设备等。
3.3如有公司租用或出租上述固定资产的情况,请提供出租或承租合同。
4土地房产权(若涉及)
4.1公司拥有、占用或使用的土地、房产清单;
4.2公司拥有、占用或使用的土地之土地使用权证书;
4.3如公司以出让方式取得土地使用权,请提供土地使用权出让合同以
及土地出让金支付证明;
4.4如有公司出租或承租土地的情形,请提供土地使用权租赁合同以及
出租方的土地使用权证书;
4.5如公司以受让方式取得土地使用权,请提供土地使用权转让合同以
及土地转让金支付证明;
4.6房屋产权证;
4.7如公司以购买方式取得房产,请提供购买合同;
4.8如以预售方式购买房产,请提供房屋预售合同、房产管理部门的预售登记证明;
4.9如有公司出租或承租房屋的情形,请提供房屋租赁合同、租赁许可证或登记备案证明以及出租方的房屋产权证;
4.10公司如有在建工程项目,请提供该等项目的:
4.10.1计划部门的立项批复;
4.10.2建设用地规划许可证;
4.10.3建设工程规划许可证;
4.10.4建设工程开工证;
4.10.5建设工程质量合格证;
4.10.6工程承包合同或建筑合同。
4.11公司在未来三年内是否有厂房和/或机器设备的投资计划。
5债权债务
5.1公司尚未清偿的全部银行贷款清单,包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等;
5.2前款清单所列各项贷款的贷款合同及其从合同,如保证、抵押、质
押合同;
5.3公司应付帐款清单,包括单位名称、金额、期限、担保方式等;
5.4前款清单所列各项应付款的合同文件、担保(保证、抵押、质押)
文件;
5.5公司应收帐款清单,包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等;
5.6前款清单所列各项应收帐款的合同文件、担保(保证、抵押、质押)
文件;
5.7公司为其他单位提供的担保(保证、抵押、质押)的清单;
5.8公司销售产品或提供服务中,对客户的任何保用或保修承诺;
5.9公司是否存在任何其他或有负债;
5.10公司境外贷款(如有)的外债登记证明;
5.11如公司有就上述债权债务发生争议的情形,请提供证明上述争议的
有关文件。
6重大合同
公司过去两年内所签署的所有重大合同以及目前尚未履行完毕的重大生产经营合同清单(包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明)及该清单所列各合同副本。
此处“重大合同”意指全部涉外合同、对公司之生产经营具有重要影响的
合同和/或不在公司正常经营范围内的合同(如合资合同、融资租赁合同等),包括但不限于:
6.1占公司净资产5%以上的收购或处置合同;
6.2公司的生产原料或材料的采购合同;
6.3主要供应商和客户(分销商)清单以及与之签署的买卖合同。
此处
主要供应商和客户(分销商)意指占公司采购额或销售额5%或以
上者;
6.4有关提供设施、服务的合同;
6.5公司的销售代理合同;
6.6公司的委托经营或管理合同;
6.7公司的经销、专营权、特许权方面的主要的合同;
6.8关联交易协议,关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、
股东以及对公司经营有重大影响的个人。
7税务
7.1公司的税务登记证(解释:三证合一着提供营业执照);
7.2公司适用的所有税种及税率的说明;
7.3公司享受税收优惠待遇的批准文件;
7.4公司近期报税表;
7.5主管税务机关出具的关于公司在最近三年内依法纳税的证明;
7.6公司受到税务机关处罚的文件(如有)。