央企私募股权基金监管新规
最新私募基金法律法规汇编-2019年5月11日
(更新至 2018 年 5 月 11 日）1 Nhomakorabea目录
第一部分：综合............................................................... 6 1、 中华人民共和国证券法 .................................................... 6 2、 中华人民共和国证券投资基金法 ........................................... 34 3、 私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿) .................................. 56 4、 人行 银保会 证监会 外管局《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 .... 66 5、 私募投资基金监督管理暂行办法 ........................................... 77 6、 证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一） ......... 82 7、 证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二） ......... 83 第二部分：管理人登记与产品备案 .............................................. 84 8、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ................................... 84 9、 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 ......................... 88 10、 关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知 ....................... 93 11、 关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知 ........................... 95
私募基金管理办法的规定
私募基金管理办法的规定投资方式中受人热捧有私募基金，由于私募基金越来越多，特出台了私募基金管理办法，今天店铺为大家整理了私募基金管理办法的新规定，欢迎阅读。
私募基金管理办法的规定《私募投资基金募集行为管理办法》(简称《办法》)，对私募基金的募集主体、募集程序、募集义务等进行了明确规定，要求募集机构需向特定对象进行宣传，并设置不低于24小时的投资冷静期，并探索回访确认制度。
《办法》规定，私募基金募集机构主体有两类，一类是在基金业协会登记的私募基金管理人，另一类是在中国证监会取得基金销售业务资格并成为基金业协会会员的基金销售机构。
在募集程序上，《办法》规定，需依3个层次层层递进：1、募集机构可以通过合法途径，向不特定对象宣传的内容，但仅限于私募管理人的品牌、投资策略、管理团队等信息。
值得关注的是，非特定对象转变为特定对象，必须经过调查问卷测试和评估匹配。
这意味着，如果微信有好友没有经过测试和评估匹配，那么在微信朋友圈的产品宣传也不合规。
2、在通过调查问卷的方式完成特定对象确定程序后，募集机构可以向特定对象宣传推介具体私募基金产品。
募集机构有义务充分揭示私募基金产品的风险，既保证私募性，又提示风险性。
3、募集机构完成合格投资者确认程序后，才可签署基金合同。
《办法》规定，对于合格投资者的甄别和认定责任，由募集机构承担。
募集机构须实质审查合格投资者相关资质，要求投资者出具合格投资者的相关证明后方可签署合同，明确禁止非法拆分转让。
为了防止挪用募集资金的乱象，《办法》还明确引入资金账户监督机构，募集机构应当与监督机构签订监督协议，对募集专用账户进行监督，保证资金不被募集机构挪用，并确保资金原路返还。
《办法》规定，募集机构有强制设置不低于24小时的投资冷静期和探索回访确认制度的义务。
在投资冷静期内，不得主动联系投资者，根据基金合同，投资者在冷静期内有权解除基金合同。
在冷静期满后，募集机构应指令本机构非募集人员履行回访程序，进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等，只有在确认成功后方能运用投资资金。
中国证券监督管理委员会关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.05.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告第33号•【施行日期】2022.06.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告第33号关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金管理人监督管理办法〉有关问题的规定》,自2022年6月20日起施行。
中国证监会2022年5月20日附件1关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定（2022年3月24日中国证券监督管理委员会第4次主席办公会议审议通过）为了做好《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号，以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题规定如下：一、行政许可流程（一）材料报送要求1.申请人申请设立基金管理公司、公募基金管理业务资格或者基金管理公司变更重大事项的，应当按照中国证监会的规定报送申请材料；申请设立基金管理公司的主要股东发生变动的，应当重新报送申请材料。
审核期间申请材料涉及事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
2.申请设立基金管理公司的主要股东、实际控制人应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜并负主要责任。
（二）行政许可审查流程和方式1.中国证监会依照《行政许可法》《证券投资基金法》等规定，受理行政许可事项申请，组织审查，作出决定。
其中，审查工作可以采取下列方式：书面审查；现场核查；委托中介机构核查；征求相关机构和部门的意见；对基金管理公司高级管理人员或者相关股东（含拟任高级管理人员和股东）进行谈话、问询；中国证监会认为需要采取的其他审查方式。
2.基金管理公司设立申请获批后，发起人应当在6个月内依法完成筹建工作。
国资对私募证券基金管理的要求
国资对私募证券基金管理的要求
国资对私募证券基金管理的要求主要包括以下几个方面：
1. 注册和备案要求：私募证券基金管理人需要在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）进行注册，并按照基金法和相关法规的要求进行备案。
2. 资质要求：私募证券基金管理人需要具备一定的资质要求，包括注册资本金、从业经验和专业人员等方面的要求。
3. 投资限制：私募证券基金管理人需要遵守基金法和相关法规对投资行为的限制，包括投资标的、投资比例和投资策略等方面的要求。
4. 风险管理：私募证券基金管理人需要建立健全的风险管理体系，包括风险控制、风险评估和风险报告等方面的要求。
5. 信息披露：私募证券基金管理人需要按照基金法和相关法规的要求，及时、准确、完整地披露基金的运作情况、业绩表现和风险提示等信息。
6. 客户保护：私募证券基金管理人需要建立健全的客户保护制度，包括投资者适当性管理、投诉处理和纠纷解决等方面的要求。
7. 监管要求：私募证券基金管理人需要接受基金业协会和中国证监会等监管机构的监督和管理，包括定期报告和不定期检查等方面的要求。
总体来说，国资对私募证券基金管理的要求主要是为了保护投资者的权益、促进市场稳定和防范风险。
私募证券基金管理人需要严格遵守相关法规和监管要求，加强内部控制和风险管理，提高自身的专业能力和道德素质，以便更好地履行其职责和义务。
国有企业开展私募基金的几个要点
国有企业开展私募基金的几个要点私募基金是一种非公开、专业化、资本运作方式，是由一定资本额的特定投资者对少数投资者进行非公开发行的证券投资基金。
国有企业开展私募基金投资有助于提升国有企业的综合实力和盈利能力，同时也为国有企业提供了多元化的投资方式，探索了一条实现国有资本在金融领域的布局的新途径。
那么，国有企业开展私募基金需要注意的几个要点如下：一、政策基础国有企业开展私募基金投资需要有充分的政策基础。
相关部门应制定明确的政策法规，规定国有企业开展私募基金的范围、权限、需符合的条件以及监管要求。
同时，有关部门也应当提供相应的政策优惠和支持，鼓励国有企业积极参与私募基金投资，促进国有企业和私募基金之间的结合。
二、风险控制国有企业在开展私募基金投资时，应严格控制风险。
首先，国有企业需要制定明确的风险控制策略和风险管理制度，对潜在的风险进行全面的评估和防范。
其次，国有企业要注重投资项目的尽职调查，对投资标的的财务状况、经营状况、行业前景等进行全面分析，避免投资出现明显的风险。
最后，国有企业要建立健全的内部控制，加强对私募基金投资的跟踪和监督，及时发现和处理风险。
三、投资方向国有企业开展私募基金投资时需要明确投资方向。
根据企业自身的实际情况和发展战略，国有企业可以选择投资于不同行业、不同阶段或不同地域的项目。
国有企业要综合考虑市场需求、行业前景和自身实力等因素，选择具有较高增长潜力和较好盈利能力的投资标的，提升国有企业的投资回报率和盈利能力。
四、专业化管理国有企业在开展私募基金投资时需要注重专业化管理。
针对私募基金投资的特点，国有企业应建立专门的投资管理团队，包括投资策略研究人员、基金经理、风险控制人员等，并培养他们的专业能力。
同时，国有企业还需要建立一套完整的决策机制和流程，确保投资活动能够符合法律法规和投资策略的要求。
五、合规经营国有企业在开展私募基金投资时要注重合规经营。
国有企业要合法开展私募基金投资，确保业务符合相关法律法规的要求。
天门市人民政府关于印发《天门市国有企业出资设立私募基金管理办法（试行）》的通知
天门市人民政府关于印发《天门市国有企业出资设立私募基金管理办法（试行）》的通知文章属性•【制定机关】天门市人民政府•【公布日期】2022.11.20•【字号】天政规〔2022〕6号•【施行日期】2022.11.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】国有资产监管其他规定正文天门市人民政府关于印发《天门市国有企业出资设立私募基金管理办法（试行）》的通知天政规〔2022〕6号各乡、镇人民政府，各办事处、农场，天门经济开发区，市政府有关部门：《天门市国有企业出资设立私募基金管理办法（试行）》已经市政府常务会议审议通过，现将印发给你们，请认真遵照执行。
天门市人民政府2022年11月20日天门市国有企业出资设立私募基金管理办法（试行）第一条为进一步提高国有资金使用效益，规范天门市国有企业参与投资设立的私募基金的投资管理，制定本办法。
第二条本办法适用于天门市国资委履行出资人职责的国有企业及其各级子企业，包括国有全资、国有独资、国有控股及国有实际控制企业（以下统称各出资主体）。
第三条本办法所称私募基金包括各出资主体以政府直接出资、政府委托出资、政府通过注资形式委托国有企业出资、国有企业自有资金等为资金来源，以单独或与社会资本共同出资设立，采用市场化方式，引导社会各类资本通过股权投资方式投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节，支持相关产业和领域发展的基金。
各出资主体对外参与投资设立的私募基金在本办法中称为“目标基金”。
第四条各出资主体应当严格遵守地方政府债务管理各项规定，坚决防范化解重大风险隐患，不得有以下情形：（一）以没有实际经营业务的地方融资平台出资设立基金；（二）以地方政府债券资金、借贷资金出资设立基金；（三）以任何方式向社会资本方承诺回购投资本金、承担本金损失或最低收益；（四）以设立基金名义违法违规变相举债；（五）违规出借资金；（六）以基金支付应当由财政预算安排的支出款项等。
第五条各出资主体参与投资设立的私募基金要充分考虑财政及资金承受能力，合理确定基金规模与投资范围，加强对出资参与设立的私募基金的全过程监管。
资管新规主要内容
资管新规主要内容
资管新规是指保险资产管理公司监管办法以及私募投资基金监管规定的最新修订。
新
规的主要内容包括：
1. 分类监管：资产管理产品根据风险等级进行分类管理，分为低风险、中高风险和
高风险三类。
不同类别产品受到不同的监管要求，并严禁产品之间进行资金池融通。
2. 投资范围限制：对于保险资产管理公司和私募基金，新规设定了严格的投资范围
限制。
不得参与房地产、红色旅游等限制行业的投资，并严格限制投资于股权投资基金、
股票并购基金等高风险投资。
3. 资金募集与运作限制：新规规定了保险资产管理公司和私募基金募集资金的限制，包括募集资金来源合规性、募集方式等方面的要求。
限制了投资者类型和投资者准入门
槛。
4. 信息披露要求：新规要求保险资产管理公司和私募基金对产品信息、运作信息、
投资者权益等进行全面披露，提高了信息透明度和风险警示。
加大了对不真实、不准确披
露的追责力度。
5. 基金经理和机构要求：新规对基金经理和机构进行了更严格的要求，包括资质要求、业绩考核要求、机构设置和风险管理要求等。
6. 监管力度加强：新规明确了监管部门的职责和监管制度，加大了对违法违规行为
的处罚力度，为行业提供了更加严格的监管环境。
资管新规的修订主要目的是加强对资产管理行业的监管，提升市场风险防控能力，保
护投资者的合法权益，促进资本市场的健康发展。
中央企业基金业务的政策
中央企业基金业务的政策
中央企业基金业务的政策主要是为了推动中央企业私募股权投资基金（以下简称“央企基金”）业务健康有序发展，有效发挥作用，加强风险防控。
具体政策包括《中央企业基金业务管理暂行办法》，该办法适用于中央企业和特色投资基金投资行为的全过程，规定了发行、募集、份额分配、投资管理、风险监控等各个环节的管理和规范要求。
此外，政府还出台了一系列相关政策，以促进央企基金业务的发展，例如支持央企基金加大对新兴产业的投资力度，推动央企基金服务国家战略，提高央企基金的市场化运作水平等。
这些政策的出台，旨在推动中央企业更好地利用基金业务进行转型升级和高质量发展，增强企业的核心竞争力，实现国有资产的保值增值。
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央企私募股权基金监管新规
近日，中国国有企业监管机构发布了一系列央企私募股权基金监管新规，旨在加强对央企私募股权基金的监管和管理，避免出现风险事件。
根据新规，央企私募股权基金不得违反相关法律法规，不得违规从事投资或者融资活动，不得挪用、滞留或者冻结投资人的资金。
同时，央企私募股权基金的募集范围、投资范围和投资比例等也将受到严格限制。
此外，央企私募股权基金的管理机构也需要符合一定的条件，包括注册资本、从业经验、风控能力等。
监管机构将对其进行严格审查和监督，确保其合规运营。
对于违规行为，监管机构将采取一系列措施，包括责令整改、罚款、暂停业务等措施。
对于严重违规的央企私募股权基金，监管机构将采取吊销执照、取消投资资格等处罚措施。
总的来说，央企私募股权基金监管新规的出台，将有助于规范央企私募股权基金市场，防范风险，保护投资人合法权益，促进市场健康发展。
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