证券后续培训答案

证券业协会后续培训答案

一、多项选择题1. 整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。

A. 保护投资者利益B. 维护合法机构利益C. 维护市场秩序D. 惩处不法分子2. 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。

A. 法律合规B. 经纪业务C. 信息技术D. 舆情监测二、判断题3. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。

（）正确错误4. 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

（）正确错误5. 根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。

（）正确错误6. 根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

（）正确错误7. 已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范，通常属于合规问题。

（）正确错误8. 对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。

（）正确错误9. 非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。

（）正确错误10. 《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。

（）正确错误。

证券从业后续培训：上市公司退市制度的改革与实施-100分

上市公司退市制度的改革与实施
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 退市整理期的交易期限为（）个交易日。

在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期，但停牌天数累
计不得超过（）个交易日。

• A.15,3
• B.15,5
• C.20,3
• D.20,5
2 . 上市公司出现连续20个交易日在上交所的每日股票收盘总市值均低于人民币（）亿元的情况，交易所决定终止其
股票上市。

• A.3
• B.5
• C.10
• D.15
多选题（共1题，每题20分）
1 . 上市公司出现下列情形之一的，交易所对其股票实施退市风险警示：
• A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元；
• B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；• C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告；
• D.中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度经审计的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及退市风险指标情形的
判断题（共2题，每题20分）
1 . 康美药业的诉讼是我国首例新证券法下特别代表人诉讼。

对错
2 . 交易类强制退市没有退市整理期
对错。

证券后续教育C17012(100分)

一、单项选择题1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。

对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（）。

A. 5年B. 10年C. 20年D. 30年描述：内部控制材料保存期限您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。

A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体B. 规定了产品分级的综合考虑因素C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体描述：适当性统一标准问题您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是（）。

A. 引导经营机构实现管理理念的转变B. 制定产品及服务的分级标准C. 强化投资者的风险意识D. 强化经营机构的适当性义务描述：《办法》的定位和思路您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（）。

A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务描述：适当性匹配中六条底线您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 下列选项中属于专业投资者的有（）。

A. 商业银行B. 证券公司资产管理产品C. 社会保障基金D. 金融资产不低于500万元的自然人描述：投资者基本分类您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括（）。

A. 解决了适当性统一标准的问题B. 强化了经营机构的适当性义务C. 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D. 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束描述：《办法》解决的主要问题您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构任何情况下都不可以向其销售。

证券后续培训测验满分答案

一、单项选择题1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。

A. 债务证券B. 交易所买卖基金C. 房地产投资信托基金D. 股票您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。

其中与港股通有关的交易所是（）。

A. 香港联交所B. 香港期交所C. 伦敦金属交易所D. 香港联交所和香港期交所您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（）。

A. 印花税B. 交易费C. 交易系统使用费D. 证券组合费您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（）。

A. 竞价盘B. 竞价限价盘C. 特别限价盘D. 增强限价盘您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。

A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富B. 香港证券市场以个人投资者为主C. 长期来看香港证券市场表现稳定D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有（）。

A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识C. 签署风险提示文件D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。

中国证券业协会后续培训C14064债券投资的逻辑考试答案

中国证券业协会后续培训C14064债券投资的逻辑考试答案一、单项选择题1. 下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：AA. 债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。

B. 债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。

C. 债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。

D. 债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获取更优的成交价格。

2. 下列关于信用债及信用违约事件的说法中，不符合本课程观点的是： BA. 根据国外PIMCO公司的经验，我国信用债的投资规模具有广阔前景。

B. 我国第一例信用债违约事件“11超日债”违约是中国的贝尔斯登事件。

C. 对于财务透明的主体，其信用违约不会给债市带来系统性风险。

对于财务不透明的主体，其信用违约将可能导致债市风暴。

D. 超日债违约几乎不会冲击到我国信用债市场。

3. 下列关于高频工具和低频工具的说法中，不正确的是： AA. 通过低频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较强；通过高频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较弱。

B. 高频工具和低频工具的划分主要是依据使用频率以及效果的维持时间。

使用频率高、作用时间短的工具时是高频工具；使用频率低、作用时间长的工具时低频工具。

C. 高频工具对市场的流动性具有平滑管理能力，而低频工具在管理流动性时则不具备平滑能力。

D. 调整法定准备金率属于低频工具。

4. 下列关于2004年央行使用央票回收流动性的叙述中，不正确的是： AA. 央票是一种长期的货币市场工具，其作用是为中央银行融资。

B. 央票以投标作为发行方式，发行过程中需要央行与市场金融机构进行价格协商，从而推高了短端资金利率。

C. 国内利率的上升反而吸引了更多热钱进入，导致紧缩性货币政策失效。

D. 短端资金利率的上行推动了10年期国债利率上行，对市场造成一定的冲击。

5. 下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是： CA. LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。

证券后续培训试题

题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。（）
批注：
三、判断题
6.通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品一般被认定为复杂金融产品。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7.法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。（）
您的答案：正确
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3.在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A.参数管理模块
B.担保品管理模块
C.报表管理模块
D.违约管理模块
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4.下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务
一、单项选择题
1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。
A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础

证券从业人员后续教育培训参考答案第1部分

2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。

所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选内幕交易（第一套，100分）3422123412341234内幕交易（第二套，90分）1234121234内幕交易（第三套，90分）内幕交易（第四套，100分）4正确正确1234正确12341234正确正确3《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（A，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（B，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（C，90分）12344123421231323242《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（D，100分）1 4正确11 2 3 41 2 3 41 44正确错误1 3 4《反洗钱基础知识》（第一套，100分）《反洗钱基础知识》（第二套，100分）《反洗钱基础知识》（第三套，100分）1234正确正确1323412341234错误正确（注：素材和资料部分来自网络，供参考。