审计系统项目需求分析
审计系统方案
审计系统方案1. 引言审计是指通过对组织的财务状况、业务运作和内部控制等的检查和评估，以确定其是否合规，并提出改进建议。
为了提高审计效率和准确性，许多组织采用了审计系统来自动化和简化审计流程。
本文将介绍一个审计系统方案，包括系统架构、功能模块和实施计划等方面。
2. 系统架构审计系统的架构应能满足以下几个要求：•可扩展性：系统应能够适应不同规模和需求的组织，能够灵活添加新的功能模块。
•可靠性：系统应具备稳定的运行能力，能够处理大量的数据和并发请求。
•安全性：系统应有严格的权限控制和数据加密机制，以确保审计数据的机密性和完整性。
•易用性：系统界面应友好、易于操作，减少用户的学习成本。
基于以上要求，我们提出了以下审计系统的架构：架构图架构图•客户端：提供用户接口和操作界面，用户可以通过浏览器或客户端应用访问系统。
•服务器：负责处理客户端的请求，并与数据库进行交互。
•数据库：存储审计系统的数据，包括审计日志、组织信息、员工信息等。
•审计模块：负责实施审计流程，包括数据采集、数据分析和报告生成等。
3. 功能模块审计系统主要包括以下几个功能模块：3.1 用户管理用户管理模块用于管理系统的用户信息和权限。
管理员可以注册新用户，指定其角色和权限，并对用户进行授权和认证。
3.2 组织管理组织管理模块用于管理组织的基本信息，包括组织名称、地址、联系人等。
管理员可以添加新的组织，编辑和删除现有组织的信息。
3.3 员工管理员工管理模块用于管理组织的员工信息，包括员工姓名、职位、工作时间等。
管理员可以添加新的员工，更新和删除现有员工的信息。
3.4 审计日志审计日志模块用于记录系统的操作日志和审计活动，包括用户登录日志、审计事件和异常日志等。
3.5 数据采集数据采集模块用于从组织的各个系统和数据库中收集审计数据，并将其存储到数据库中。
采集的数据可以包括财务数据、交易数据、日志数据等。
3.6 数据分析数据分析模块用于对采集的数据进行处理和分析，以发现潜在的风险和问题。
网络安全审计系统需求分析
网络安全审计系统需求分析本页仅作为文档封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.March安全审计系统需求分析关键字：行为监控，内容审计摘要：系统集内容审计与行为监控为一体，以旁路的方式部署在网络中，实时采集网络数据，并按照指定策略对数据进行过滤，然后将数据所体现的内容和行为特性一并存在到数据服务器上。
向用户提供审计分析功能，以及后期取证功能。
需求背景按等级进行计算机信息系统安全保护的相关单位或部门，往往需要对流经部门与外界接点的数据实施内容审计与行为监控的，以防止非法信息恶意传播及国家机密、商业知识和知识产权等信息泄露。
并且单位的网管部门需要掌握网络资源的使用情况，提高单位或部门的工作效率。
所涉及的单位类型有政府、军队机关的网络管理部门，公安、保密、司法等国家授权的网络安全监察部门，金融、电信、电力、保险、海关、商检、学校、军工等各行业网络管理中心，大中型企业网络管理中心等。
一、实现的效果和目的a. 对用户的网络行为监控、网络传输内容审计（如员工是否在工作时间上网冲浪、聊天，是否访问不健康网站，是否通过网络泄漏了公司的机密信息，是否通过网络传播了反动言论等）。
b. 掌握网络使用情况（用途、流量），提高工作效率。
c. 网络传输信息的实时采集、海量存储。
d. 网络传输信息的统计分析。
e. 网络行为后期取证。
f. 对网络潜在威胁者予以威慑。
二、典型的系统组成安全审计系统由三部分组成：审计引擎、数据中心、管理中心。
图1 ：典型的单点部署审计引擎（硬件）：审计引擎对流经HUB/Switch的信息进行采集、过滤、重组、预分析，并把分析后的数据流发送给数据中心。
数据中心（软件）：对审计引擎传送过来的数据流进行存储；按照用户的指令对数据进行还原、解码、解压缩，并可进行关键字查询审计、统计分析。
管理中心（软件）：提供WEB形式的管理界面，可以方便的对系统进行管理、对网络行为监控、内容审计。
审计信息系统建设
审计信息系统建设在当今数字化时代，企业的运营和管理越来越依赖于信息系统。
审计作为企业监督和评估的重要手段，也需要与时俱进，建立高效、准确的审计信息系统。
审计信息系统的建设不仅能够提高审计工作的效率和质量，还能够增强企业的风险管理能力，为企业的发展提供有力的保障。
一、审计信息系统建设的重要性1、提高审计效率传统的审计方式往往依赖于大量的手工操作和纸质文件，不仅费时费力，而且容易出现错误。
审计信息系统能够实现数据的自动采集、整理和分析，大大减少了人工干预，提高了审计工作的效率。
例如，系统可以自动从财务系统、业务系统等数据源中提取相关数据，并进行比对和分析，快速发现异常情况。
2、增强审计准确性审计信息系统基于预设的审计规则和算法进行数据处理和分析，能够避免人为因素的干扰，提高审计结果的准确性。
同时，系统可以对大量的数据进行全面、深入的分析，发现一些隐藏在数据背后的问题和风险，为审计提供更有价值的线索和证据。
3、提升风险管理水平通过审计信息系统，企业可以实时监控各项业务活动的运行情况，及时发现潜在的风险点，并采取相应的措施进行防范和控制。
这有助于企业提前预警风险，降低损失，提升整体的风险管理水平。
4、促进审计工作的规范化和标准化审计信息系统可以将审计流程、方法和标准固化在系统中，确保审计工作的规范化和标准化。
审计人员在进行审计时，只需按照系统的指引和要求操作，就能够保证审计工作的质量和一致性。
二、审计信息系统建设的需求分析1、明确审计目标和范围在建设审计信息系统之前，首先需要明确审计的目标和范围。
例如，是侧重于财务审计、合规审计还是绩效审计？是针对整个企业还是特定的业务部门或项目？只有明确了审计目标和范围，才能确定系统需要具备的功能和模块。
2、梳理审计流程和方法对现有的审计流程和方法进行梳理和优化，去除繁琐的环节，提高工作效率。
同时，将优化后的审计流程和方法融入到审计信息系统中，实现流程的自动化和标准化。
审计管理信息系统-技术方案
审计管理信息系统-技术方案审计管理信息系统技术方案一、引言随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，传统的审计方式已经难以满足现代企业管理的需求。
审计管理信息系统作为一种高效、准确、实时的审计工具，正逐渐成为企业内部审计的重要手段。
本文将详细阐述审计管理信息系统的技术方案，旨在为企业构建一个功能强大、性能优越、安全可靠的审计管理平台。
二、系统需求分析（一）功能需求1、审计计划管理能够制定年度审计计划、项目审计计划，并对计划的执行情况进行跟踪和监控。
2、审计项目管理支持审计项目的立项、审批、实施、报告等全过程管理，包括审计工作底稿的编制、审核和归档。
3、审计数据分析具备强大的数据采集、整合和分析功能，能够从企业的财务、业务等系统中提取数据，并进行多维度的分析和挖掘，发现潜在的审计线索和风险点。
4、审计文档管理实现审计文档的分类存储、检索和共享，确保审计资料的完整性和安全性。
5、审计人员管理对审计人员的基本信息、专业资质、培训记录等进行管理，合理分配审计任务，评估审计人员的工作绩效。
6、审计质量控制建立审计质量控制体系，对审计工作的各个环节进行质量评估和监督，确保审计工作的规范性和准确性。
（二）性能需求1、响应时间系统在处理常见业务操作时，响应时间应不超过 5 秒，对于复杂的数据分析和报表生成，响应时间应不超过 30 秒。
2、吞吐量系统应能够支持同时处理多个审计项目，并发用户数不少于100 个。
3、稳定性系统应具备 7×24 小时不间断运行的能力，年故障停机时间不超过 8 小时。
（三）安全需求1、数据安全对审计数据进行加密存储和传输，确保数据的保密性和完整性。
2、用户认证和授权采用严格的用户认证和授权机制，只有经过授权的用户才能访问相应的功能和数据。
3、审计日志记录系统的操作日志和审计日志，便于对系统的使用情况进行追溯和审计。
三、系统架构设计（一）总体架构审计管理信息系统采用 B/S 架构，分为前端展示层、业务逻辑层、数据访问层和数据存储层。
数据库审计项目需求
数据库审计项目需求一、技术需求：二、商务需求：（一）交货期及地点：合同签订后15天内，交货期是指所有货物运抵现场安装调试完毕后交付用户验收的日期。
交货地点：用户指定地点。
产品必须为整机原厂生产产品，不接受分厂、贴牌及非正当进货渠道产品。
（二）付款方式采购人在货到安装、验收合格后15个工作日内，支付中标方100%货款。
因中标方未按时提供发票，导致采购人迟延付款的，采购人无须承担违约责任。
如采购人因财务审批等流程，导致可能迟延付款的，不视为采购人违约。
（三）保修期免费保修期≥5年，时间自验收合格之日起计算。
保修期内，免费维修或更换零部件以及软件版本升级。
（四）售后服务要求：1.提供厂家工程师基础安装、培训服务；投标人及设备厂商需要保证设备为全新，所有硬件配置为设备厂商在工厂配置预装整机出厂，设备外包装完整未拆封，不接受在包装拆开后添加改装。
包装箱上注明采购最终用户名称，必须由工厂直接发货至最终用户，否则一律不予收货；2.保修期内投标人承诺５*８小时电话服务；在接到故障维修服务要求后半小时内予以响应，２小时内到达故障现场，4小时内恢复正常工作。
如设备损坏需返厂维修，返修期间，供应商必须提供相应设备的备件以恢复系统的正常使用，不得因设备返修导致系统无法使用；3.提供设备季度巡检服务，提交季度巡检报告。
中标人未能在承诺的时间及时响应招标人所列的服务要求，或中标人无法在规定时间内解决故障，招标人有权另请第三方机构维修，所发生费用由中标人承担；4.提供５年的设备软件、系统更新升级服务；5.免费安装调试，免费对所有操作人员进行设备的操作、连接、调试等培训，使操作人员对设备有全面了解，熟练掌握设备的使用方法以及一般维护保养知识，能够解决使用中出现的除设备故障以外的所有问题。
6.保修期内，出现任何质量问题造成产品不能使用时，由中标人免费维修、更换以确保产品正常使用的时间期限。
7.投标人应按其投标文件中的承诺，进行其他售后服务工作。
网络安全审计系统需求分析
安全审计系统需求分析关键字：行为监控，内容审计摘要：系统集内容审计与行为监控为一体，以旁路的方式部署在网络中，实时采集网络数据，并按照指定策略对数据进行过滤，然后将数据所体现的内容和行为特性一并存在到数据服务器上。
向用户提供审计分析功能，以及后期取证功能。
需求背景按等级进行计算机信息系统安全保护的相关单位或部门，往往需要对流经部门与外界接点的数据实施内容审计与行为监控的，以防止非法信息恶意传播及国家机密、商业知识和知识产权等信息泄露。
并且单位的网管部门需要掌握网络资源的使用情况，提高单位或部门的工作效率。
所涉及的单位类型有政府、军队机关的网络管理部门，公安、保密、司法等国家授权的网络安全监察部门，金融、电信、电力、保险、海关、商检、学校、军工等各行业网络管理中心，大中型企业网络管理中心等。
一、实现的效果和目的a. 对用户的网络行为监控、网络传输内容审计（如员工是否在工作时间上网冲浪、聊天，是否访问不健康网站，是否通过网络泄漏了公司的机密信息，是否通过网络传播了反动言论等）。
b. 掌握网络使用情况（用途、流量），提高工作效率。
c. 网络传输信息的实时采集、海量存储。
d. 网络传输信息的统计分析。
e. 网络行为后期取证。
f. 对网络潜在威胁者予以威慑。
二、典型的系统组成安全审计系统由三部分组成：审计引擎、数据中心、管理中心。
图1 ：典型的单点部署审计引擎（硬件）：审计引擎对流经HUB/Switch的信息进行采集、过滤、重组、预分析，并把分析后的数据流发送给数据中心。
数据中心（软件）：对审计引擎传送过来的数据流进行存储；按照用户的指令对数据进行还原、解码、解压缩，并可进行关键字查询审计、统计分析。
管理中心（软件）：提供WEB形式的管理界面，可以方便的对系统进行管理、对网络行为监控、内容审计。
用户使用WEB浏览器可以实现对整个系统的管理、使用。
图2：适合多级管理的分布式部署三、所需功能细分1．量监控与统计功能对重要IP进行流量监测，并绘制出直观的流量曲线图，有效发现网上出现的异常流量。
企业内部审计信息系统的需求分析
企业内部审计信息系统的需求分析[摘要]信息技术(Information Technology ,IT)的飞速发展,企业内部信息化程度的不断提高,迫使内部审计机构采用先进的工具和方法,实现内部审计的规范化、信息化,从而提高审计工作的质量和效率,降低审计风险。
本文通过分析国内计算机审计技术发展与软件开发使用情况,结合企业在信息技术环境下迫切需要实现内部审计信息化的内在需求,对企业内部审计信息系统进行了需求分析。
[关键词]信息系统;内部审计;需求分析一、引言信息技术的飞速发展,促使企业对传统业务流程进行改造,企业的会计核算、财务管理、业务管理、客户管理等逐步实现信息化,使得企业运营更加高效,实现了数据的集中管理,企业内部、企业与客户和供应商之间的沟通更加便捷。
数据处理过程的自动化,一些传统的审计线索消失,审计证据更加隐蔽,加剧了审计风险;各项业务数据和信息的电子化,传统的账簿被计算机的存储介质所取代,增加了内部审计的检查风险;企业信息数据的高度集中,使得传统意义上的内部控制的有效性受到挑战,加大了内部审计的难度。
因此,审计工作迫切需要采用现代化技术与方法的审计工具,改变现有的审计作业手段。
随着信息化程度的不断提高,企业内部审计机构也需要加快信息系统的开发和建设,努力实现内部审计现代化。
正如李金华审计长指出的,“审计信息化是一场革命,能不能在这场革命中掌握主动权,直接关系今后审计事业的发展”。
加快内部审计信息化进程,充分发挥信息化在推动内部审计发展中的重要作用,不断提高内部审计工作质量与效率,是贯彻落实科学发展观,实现内部审计工作全面转型与发展战略目标的重要举措。
本文以国有大型企业内部审计信息化建设工作为实际背景,在对企业内部审计部门日常工作进行调研的基础上,对内部审计作业与审计管理工作进行分析和研究,分析企业内部审计信息系统的框架和内容,以期对我国企业内部审计机构信息化建设提供参考。
二、国内计算机审计技术发展与开发情况审计署自2002年开始实施审计系统信息化建设的重要项目—金审工程以来,解决了审计信息化建设的总体规划和基础建设,于2005年11月金审一期工程通过了国家发展改革委员会组织的竣工验收。
(完整版)POC需求报告---代码审计)
XXX有限公司信息部
“数据中心安全平台建设--代码审计系统项目”需求报告
首次发布：2017-1-19
最后修订：1/19/2017
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1.文档说明 (2)
1.1.编写目的 (2)
1.2.预期读者 (2)
1.3.术语与缩写解释 (2)
2.使用范围 .............................................................................................. 错误!未定义书签。
3.需求调研报告....................................................................................... 错误!未定义书签。
4.需求汇总 (6)
1.文档说明
1.1.编写目的
本文档是中心安全平台建设--代码审计系统项目的需求调研报告，文中详尽说明了业务部门提出的项目需求。
本文档是项目组进行需求分析的依据，也是明确项目目标和项目范围，进行系统设计的基础。
1.2.预期读者
本文档的预期读者为源代码审计项目的业务部门、项目组成员、项目经理、评审组，用来对项目组所调研的业务需求进行审核确认并达成共识。
1.3.术语与缩写解释
无
2.需求汇总
提示：经过多次调研将最终确定的需求分类汇总于此表。
注：完成需求的调研和汇总后，通过流程由需求方进行确认。
技术评审会上根据设计方案对需求的可实现程度进行进一步确认，说明哪些需求可实现，哪些需求不可实现。
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审计系统项目需求分析
1.1业务需求分析
系统建设总体需求
审计系统是指被审计对象运用ERP管理系统和网络技术，进行财务工作和经营管理时，审计人员为了实现其审计目的，收集必要的审计证据，采取必要的审计程序，对企业的网络信息系统的合规性以利用计算机及其网络生成的管理信息和财务信息进行审计的工作，从而提高审计的及时性，扩大审计的空间范围。
审计人员不再仅仅依赖于纸张记录的会计数据而大部分或全部依赖于介质的电子数据。
按照数据来源途径分类，可分为ERP系统数据和非ERP数据（PMS系统、营销系统等）。
本次项目只基于ERP系统的数据进行审计系统的开发，主要涵盖资产设备管理审计、财务管理审计、物资管理审计以及项目管理审计等四大主要业务域。
审计系统业务需求分析
审计系统的方向是以审计业务管理为主线，实现全过程信息化管理，在功能设计上，应充分考虑业务流程，以审计计划为龙头，全面覆盖审计工作，体现审计项目从建荐、审计准备、实施、报告到终结归档的全过程管理。
对于SAP系统审计则必须要覆盖所有的主要业务流程，针对系统的各个功能点开展审计相关工作。
主要关注点体现在以下几个方面：
(一)SAP系统的流程设置合理性的审计
上线前，SAP系统需要对企业的组织架构、业务流程、会计核算和记录
方式等进行重新设计，以实现数据、业务流程、业务模块的集成。
系统程序的设计是否正确和科学，将直接影响整个企业经济管理和信息的披露。
因此需要关注业务流程的改造和对关键节点的控制。
(二)SAP系统中会计核算方法维护情况的审计
SAP系统是按照事前制定的规则运转的。
管理和运行结果的正确与否，取决于关键用户对规则的制定。
系统中维护的会计核算方法、折旧方法、各种费用的摊提方法，成本系数的分配分摊方法、产品定价策略等在规则制定中存在错误，将影响整个集成数据和报表的错误，因此维护情况应作为审计重点。
同时，会计事项由计算机按程序自动处理，计算或过账错误的机会相应减少。
但如果ERP系统应用程序出错或被人为修改，则计算机只会按给定程序以同样错误方式处理有关业务。
(三)手工录入数据和数据采集转换过程审计
由于在SAP系统中，系统中原始凭证、记账凭证和会记报表是同一个数据库，容易在数据格式转换过程中发生错误或重复录入数据失误，导致原始数据失真或者毁损。
同时，大部分会计信息是通过相关业务模块集成处理的。
但以标准价结算的材料、与采购、销售无关的“其他应付”、“其他应收”、办公、差旅等管理费用和成本差异调整等，往往需要通过手工调整录入的。
这些手工维护的数据，容易造成人为调整会计信息的问题。
因此，在SAP系统下的审计过程中，需要重点关注获取的信息业务数据的完整性，充分了解业务流程和外部环境，以及非集成凭证和会计报表的形成过程和结果。
同时，SAP系统和报表之间可能会存在一定差额，必须重点关注差额的形成原因，查清企业对差额的处理情况。
(四)关注SAP系统中关键节点的审计
SAP系统通过对关键节点的控制来降低流程操作风险的。
每一模块相应
的关键节点都由关键用户操作，对企业的生产经营起着至关重要的作用。
因此，对SAP系统关键节点的风险管理审计应作为审计的重点。
目前江苏电力公司在SAP系统中运行的模块主要包括财务模块、物资模块、项目管理模块以及设备资产管理模块。
所以，开发的审计系统应围绕此四大业务域开展相关审计功能设计。
(1)在财务域，审计功能要包含明细账审计、总账报表审计、往来明细审计、费用审计、薪资福利审计、成本变动审计以及银行存款结构分析等。
(2)在物资域，审计功能要包含采购合同审计、采购价格审计、库存审计、物资收发货审计以及库龄分析等。
(3)在项目域，审计功能要包含项目计划审计、项目预算审计、项目合同审计、项目成本审计以及设备材料审计等。
(4)在设备资产域，审计功能要包含固定资产变动审计、无形资产变动审计、资产折旧审计以及设备资产维护审计等。
(五)建设ERP业务审计系统平台
以信息化作为手段，建设审计系统平台，真正使原有审计工作从事后审计转变为事后审计与事中审计相结合，从静态审计转变为静态审计与动态审计相结合，从现场审计转变为现场审计与远程审计相结合。
通过审计系统平台，能使一些违纪违规问题被及时发现和纠正，能在动态的监督中关注资金与项目效益，能及时准确地为决策部门提供决策信息，从而提高审计质量，充分发挥审计监督作用，促进企业完善内部监督控制体系。