重要岗位人员资格准入管理规定

重要岗位人员资格准入管理规定

第一条为贯彻落实银监会案件防控工作精神，加强内部控制，防范人员风险、道德风险，根据《商业银行法》、《贷款公司管理办法》等法律、法规规定，制定本规定。

第二条本规定界定的重要岗位和人员范围为：

1、相关部门负责人，包括计划财务部、贷款财务部、理财中心、贷款业务部门、贷款业务管理部门、投资管理部、合规与风险控制部、信息技术部的部门负责人；

2、从事会计业务、资金交易业务的人员，包括理财中心柜台事中监督、柜台清算员、柜台复核员、柜台经办员，计划财务部自主业务复核员、自主业务核算员、综合会计、自主业务资金管理员，贷款财务部贷款业务复核员、贷款业务核算员、贷款业务资金管理员，硬件管理员、软件管理员等。

第三条员工在上述岗位任职，必须按照本规定办理，取得相应的资格。

第四条重要岗位人员资格要求

（一）符合《定岗定编定员管理办法》中规定的基本聘任或聘用条件。

1、相关部门负责人岗位应具备的基本聘任条件：

（1）诚实守信、品行端正、廉洁高效，模范遵守公司各项规章制度；

（2）具有广博的金融理论知识，精通应聘岗位业务，具有丰富的实践经验；

（3）具有较强的组织、协调、业务拓展和团队协作能力，能够出色完成公司下达的各项任务和指标。

2、从事会计业务、资金交易业务的岗位应具备的基本聘用条件：

（1）诚实守信、品行端正，爱岗敬业、勤勉尽责，遵守公司各项规章制度；

（2）具有扎实的金融理论知识，掌握应聘岗位工作技能，具有一定的实践经验；

（3）具备一定的理解能力、分析判断和解决问题能力、良好的口头和书面表达能力，具有团队协作精神，能够完成公司或部室下达的任务指标。

（二）符合各岗位对应的职位说明书中的具体任职资格要求，包括教育程度、相关工作经验、专业知识、专业技能和能力等要求。

1、相关部门负责人的基本任职资格要求：

（1）教育程度：大学本科及以上学历，岗位相关专业；

（2）相关工作经验：5年以上相关行业或岗位工作经验；

（3）专业知识：熟悉金融、贷款等法律法规及相关政策，精通本岗位专业知识，拥有（或有）中级及以上职称；

（4）专业技能：具有良好的对内对外协调能力，熟练掌握办公自动化操作技能，具有较强的写作能力；

（5）能力：具有良好的职业道德、职业素质和团队合作精神，具有跨部门的协调能力、组织和管理能力、人际关系及谈判技巧，处事严谨踏实、认真细致。

岗位对应的职位说明书中对具体任职资格有更高要求的，从其规定。

2、从事会计业务、资金交易业务的人员的基本任职资格要求：

（1）教育程度：大学本科及以上学历，岗位相关专业；

（2）相关工作经验：2年以上相关行业或岗位工作经验；

（3）专业知识：熟悉公司业务和相关法律法规政策，掌握本岗位专业知识，拥有（或有）初级职称；

（4）专业技能：具有一定的协调能力，熟练掌握办公自动化操作技能，具有良好的写作能力；

（5）能力：具有良好的职业道德、职业素质和团队合作精神，人际关系和沟通能力，处事严谨踏实、认真细致。

岗位对应的职位说明书中对具体任职资格有更高要求的，从其规定。

（三）已接受相应《岗位履职手册》的培训，熟练掌握岗位的工作职责、工作内容、履职法规依据和合规考核标准，且培训考核达到标准。

第五条《岗位履职手册》的培训及考核由人力资源部在上述岗位人员上岗前组织，合规与风险控制部以及岗位所在的部门负责具体实施。

第六条符合本规定第四条规定的前两款资格要求，同时符合本规定第四条规定的第三款资格要求的人员，方能上岗工作，并应当按照职位说明书的规定履行职责，且必须符合《岗位履职手册》的具体要求。

第七条组织管理

重要岗位人员资格准入管理由人力资源部负责。人力资源部于每年年初会同有关部门组织认定重要岗位，并做好各项相关工作。

第八条本规定由人力资源部负责解释。

第九条本规定自2008年6月1日起施行。